深交所的上市公司董事會(huì)秘書(shū)資格考試主要內(nèi)容與范圍.doc

深交所的上市公司董事會(huì)秘書(shū)資格考試主要內(nèi)容與范圍2008年12月份深交所發(fā)布 一、國(guó)家相關(guān)法律 1、中華人民共和國(guó)公司法 2、中華人民共和國(guó)證券法 3、中華人民共和國(guó)刑法修正案（六） 二、中國(guó)證監(jiān)會(huì)、國(guó)家國(guó)資委相關(guān)法規(guī) 1、上市公司信息披露管理辦法 2、上市公司治理準(zhǔn)則 3、上市公司股東大會(huì)規(guī)則 4、上市公司章程指引 5、關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見(jiàn) 6、上市公司收購(gòu)管理辦法 7、上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法 8、關(guān)于外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)的規(guī)定 9、關(guān)于前次募集資金使用情況報(bào)告的規(guī)定 10、關(guān)于規(guī)范上市公司信息披露及相關(guān)各方行為的通知 11、關(guān)于進(jìn)一步提高上市公司財(cái)務(wù)信息披露質(zhì)量的通知 12、關(guān)于規(guī)范上市公司對(duì)外擔(dān)保行為的通知 13、關(guān)于規(guī)范上市公司與關(guān)聯(lián)方資金往來(lái)及上市公司對(duì)外擔(dān)保若干問(wèn)題的通知 14、關(guān)于上市公司重大購(gòu)買、出售、置換資產(chǎn)若干問(wèn)題的通知 15、上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法（試行） 16、國(guó)有控股上市公司（境內(nèi)）實(shí)施股權(quán)激勵(lì)試行辦法 17、關(guān)于印發(fā)<企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范>的通知 18、關(guān)于加強(qiáng)社會(huì)公眾股權(quán)以保護(hù)的若干規(guī)定 19、上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股份及其變動(dòng)管理規(guī)則 20、關(guān)于縮短新股發(fā)行結(jié)束到上市所需時(shí)間有關(guān)事宜的通知 21、關(guān)于已完成股權(quán)分置改革的上市公司原非流通股股份轉(zhuǎn)讓有關(guān)問(wèn)題的通知 22、上市公司流通股協(xié)議轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)辦理暫行規(guī)則 23、國(guó)有股東轉(zhuǎn)讓所持上市公司股份管理暫行辦法 24、上市公司解除限售存量股份轉(zhuǎn)讓指導(dǎo)意見(jiàn) 25、國(guó)有單位受讓上市公司股份管理暫行規(guī)定 26、關(guān)于規(guī)范境內(nèi)上市公司所屬企業(yè)到境外上市有關(guān)問(wèn)題的通知 27、上市公司國(guó)有股東標(biāo)識(shí)管理暫行規(guī)定三、深圳證券交易所相關(guān)規(guī)則 （一）規(guī)則指引等 1、深圳證券交易所股票上市規(guī)則 2、深圳證券交易所交易規(guī)則 3、深圳證券交易所權(quán)證管理暫行辦法 4、深圳證券交易所債券上市暫行規(guī)定 5、深圳證券交易所上市公司募集資金管理辦法 6、獨(dú)立董事備案辦法 7、深圳證券交易所上市公司股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票實(shí)施細(xì)則 8、深圳證券交易所上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股份及其變動(dòng)管理業(yè)務(wù)指引 9、深圳證券交易所上市公司內(nèi)部控制指引 10、深圳證券交易所上市公司社會(huì)責(zé)任指引 11、深圳證券交易所上市公司投資者關(guān)系管理指引 12、深圳證券交易所上市公司公平信息披露指引 13、深圳證券交易所上市公司股東及其一致行動(dòng)人增持股份行為指引 14、深圳證券交易所上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票業(yè)務(wù)指引 15、深圳證券交易所現(xiàn)金選擇權(quán)業(yè)務(wù)指引 16、深圳證券交易所以集中競(jìng)價(jià)方式回購(gòu)股份業(yè)務(wù)指引 17、信息披露工作指引第1號(hào)業(yè)績(jī)預(yù)告和業(yè)績(jī)快報(bào) 18、信息披露工作指引第2號(hào)-股東和實(shí)際控制人信息披露 19、信息披露工作指引第3號(hào)-股票交易異常波動(dòng) 20、信息披露工作指引第4號(hào)證券投資 21、信息披露工作指引第5號(hào)傳聞及澄清 22、信息披露工作指引第6號(hào)重大合同 23、信息披露工作指引第7號(hào)會(huì)計(jì)政策及會(huì)計(jì)估計(jì)變更 24、關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)ST、*ST和S股票異常波動(dòng)和信息披露監(jiān)管的通知 25、關(guān)于加強(qiáng)恢復(fù)上市和股改方案實(shí)施復(fù)牌首日股票交易風(fēng)險(xiǎn)控制的通知 26、深圳證券交易所上市公司非流通股及限售流通股質(zhì)押登記須知 （二）信息披露業(yè)務(wù)備忘錄 1、信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第1號(hào)有關(guān)執(zhí)行上市公司公平信息披露指引的披露要求 2、信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第2號(hào)年度報(bào)告中股權(quán)激勵(lì)事項(xiàng)的披露要求 3、信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第3號(hào)重大無(wú)先例事項(xiàng)相關(guān)信息披露 4、信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第4號(hào)2007年第一季度期初股東權(quán)益差異等的披露要求 5、信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第5號(hào)商業(yè)銀行2007年年度報(bào)告披露的特別要求（2008年1月1日） 6、信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第6號(hào)獨(dú)董備案（2008年1月28日） 7、信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第7號(hào)股東大會(huì)（2008年1月28日） 8、信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第8號(hào)股權(quán)激勵(lì)期權(quán)授予登記（2008年3月28日修訂） 9、信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第9號(hào)股權(quán)激勵(lì)期權(quán)行權(quán)確認(rèn)（2008年3月28 修訂） 10、信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第10號(hào)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員信息申報(bào)與聲明及承諾書(shū)報(bào)備（2008年5月21日） 11、信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第11號(hào)非上市外資股轉(zhuǎn)B股流通（2008年5月21日） 12、信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第12號(hào)新發(fā)行的限售股份解除限售（2008年5月21日） 13、信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第13號(hào)-重大資產(chǎn)重組（2008年5月22日） 14、信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第14號(hào)-礦業(yè)權(quán)相關(guān)信息披露（2008年8月26日） 15、信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第15號(hào)-重大資產(chǎn)重組風(fēng)險(xiǎn)的披露（2008年9月17日） 16、信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第16號(hào)-資產(chǎn)評(píng)估相關(guān)信息披露（2008年9月17日） 17、信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第17號(hào)-重大資產(chǎn)重組預(yù)案審核關(guān)注要求（2008年9月17日） 18、信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第18號(hào)-重大資產(chǎn)重組持續(xù)信息披露規(guī)范要求（2008年9月26日） （三）股權(quán)分置改革備忘錄 1、股權(quán)分置改革工作備忘錄第10號(hào)墊付對(duì)價(jià)償還 2、股權(quán)分置改革工作備忘錄第17號(hào)增持股份解除鎖定 3、股權(quán)分置改革工作備忘錄第16號(hào)解除限售（修訂版） 4、股權(quán)分置改革工作備忘錄第18號(hào)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施 （四）信息披露實(shí)務(wù)講解及業(yè)務(wù)辦理指南 1、信息披露實(shí)務(wù)講解第1號(hào)定期報(bào)告涉及股份變動(dòng)情況的披露 2、信息披露實(shí)務(wù)講解第2號(hào)2007年度報(bào)告相關(guān)事項(xiàng)的披露要求（2008年3月20日） 3、信息披露實(shí)務(wù)講解第3號(hào)減持股份（2008年8月29日） 4、上市公司業(yè)務(wù)辦理指南第1號(hào)信息披露業(yè)務(wù)辦理 5、上市公司業(yè)務(wù)辦理指南第2號(hào)辦理數(shù)字證書(shū) 6、上市公司業(yè)務(wù)辦理指南第3號(hào)監(jiān)管信息交流 7、上市公司業(yè)務(wù)辦理指南第4號(hào)自動(dòng)傳真、短信 8、上市公司業(yè)務(wù)辦理指南第5號(hào)變更公司全稱、證券簡(jiǎn)稱 9、上市公司業(yè)務(wù)辦理指南第6號(hào)變更公司行業(yè)分類 10、上市公司業(yè)務(wù)辦理指南第7號(hào)公開(kāi)增發(fā)新股 11、上市公司業(yè)務(wù)辦理指南第8號(hào)分紅派息、轉(zhuǎn)增股本實(shí)施 12、上市公司業(yè)務(wù)辦理指南第9號(hào)債券付息及利率調(diào)整 13、上市公司業(yè)務(wù)辦理指南第10號(hào)重大重組停牌及材料報(bào)送（2008年5月18日） 14、上市公司業(yè)務(wù)辦理指南第11號(hào)董監(jiān)高及關(guān)聯(lián)人信息申報(bào)（2008年9月3日） 15、上市公司業(yè)務(wù)辦理指南第12號(hào)董監(jiān)高聲明與承諾書(shū)報(bào)備（2008年9月3日） 16、深圳證券交易所上市公司配股業(yè)務(wù)指南 四、登記、存管及結(jié)算相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則 1、證券登記規(guī)則 2、證券賬戶管理規(guī)則 3、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司結(jié)算參與人管理規(guī)則 4、深圳分公司實(shí)時(shí)開(kāi)戶業(yè)務(wù)指南 5、關(guān)于印發(fā)“深圳市場(chǎng)首次公開(kāi)發(fā)行股票登記結(jié)算業(yè)務(wù)指南”的通知 6、中國(guó)結(jié)算深圳分公司深交所上市權(quán)證發(fā)行人登記結(jié)算業(yè)務(wù)操作指南 7、中國(guó)結(jié)算深圳分公司D字頭賬戶清理及補(bǔ)登記業(yè)務(wù)指南 8、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司名冊(cè)服務(wù)業(yè)務(wù)暫行辦法 9、中國(guó)結(jié)算深圳分公司上市公司權(quán)益分派和配股登記業(yè)務(wù)運(yùn)作指引 10、中國(guó)結(jié)算深圳分公司證券登記存管服務(wù)指南 11、關(guān)于修訂【中國(guó)結(jié)算深圳分公司上市公司股權(quán)分置改革登記結(jié)算業(yè)務(wù)操作指南】的通知及指南 12、中國(guó)結(jié)算深圳分公司上市公司股權(quán)分置改革追送對(duì)價(jià)股份變更登記業(yè)務(wù)操作指南 13、中國(guó)結(jié)算深圳分公司查詢信息披露義務(wù)人持股及買賣流通股情況服務(wù)指南 14、中國(guó)結(jié)算深圳分公司限售股份登記存管業(yè)務(wù)指南 15、上市公司流通股協(xié)議轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)辦理暫行規(guī)則 16、深圳證券交易所中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上市公司非流通股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)辦理須知 17、中國(guó)結(jié)算深圳分公司上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股份及其變動(dòng)管理業(yè)務(wù)操作指南 18、中國(guó)結(jié)算深圳分公司協(xié)助執(zhí)法業(yè)務(wù)工作程序 19、中國(guó)結(jié)算深圳分公司證券存管服務(wù)指南（2007年版）