深交所的上市公司董事會秘書資格考試主要內(nèi)容與范圍.doc
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深交所的上市公司董事會秘書資格考試主要內(nèi)容與范圍2008年12月份深交所發(fā)布 一、國家相關法律 1、中華人民共和國公司法 2、中華人民共和國證券法 3、中華人民共和國刑法修正案(六) 二、中國證監(jiān)會、國家國資委相關法規(guī) 1、上市公司信息披露管理辦法 2、上市公司治理準則 3、上市公司股東大會規(guī)則 4、上市公司章程指引 5、關于在上市公司建立獨立董事制度的指導意見 6、上市公司收購管理辦法 7、上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法 8、關于外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)的規(guī)定 9、關于前次募集資金使用情況報告的規(guī)定 10、關于規(guī)范上市公司信息披露及相關各方行為的通知 11、關于進一步提高上市公司財務信息披露質(zhì)量的通知 12、關于規(guī)范上市公司對外擔保行為的通知 13、關于規(guī)范上市公司與關聯(lián)方資金往來及上市公司對外擔保若干問題的通知 14、關于上市公司重大購買、出售、置換資產(chǎn)若干問題的通知 15、上市公司股權激勵管理辦法(試行) 16、國有控股上市公司(境內(nèi))實施股權激勵試行辦法 17、關于印發(fā)的通知 18、關于加強社會公眾股權以保護的若干規(guī)定 19、上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規(guī)則 20、關于縮短新股發(fā)行結束到上市所需時間有關事宜的通知 21、關于已完成股權分置改革的上市公司原非流通股股份轉(zhuǎn)讓有關問題的通知 22、上市公司流通股協(xié)議轉(zhuǎn)讓業(yè)務辦理暫行規(guī)則 23、國有股東轉(zhuǎn)讓所持上市公司股份管理暫行辦法 24、上市公司解除限售存量股份轉(zhuǎn)讓指導意見 25、國有單位受讓上市公司股份管理暫行規(guī)定 26、關于規(guī)范境內(nèi)上市公司所屬企業(yè)到境外上市有關問題的通知 27、上市公司國有股東標識管理暫行規(guī)定三、深圳證券交易所相關規(guī)則 (一)規(guī)則指引等 1、深圳證券交易所股票上市規(guī)則 2、深圳證券交易所交易規(guī)則 3、深圳證券交易所權證管理暫行辦法 4、深圳證券交易所債券上市暫行規(guī)定 5、深圳證券交易所上市公司募集資金管理辦法 6、獨立董事備案辦法 7、深圳證券交易所上市公司股東大會網(wǎng)絡投票實施細則 8、深圳證券交易所上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理業(yè)務指引 9、深圳證券交易所上市公司內(nèi)部控制指引 10、深圳證券交易所上市公司社會責任指引 11、深圳證券交易所上市公司投資者關系管理指引 12、深圳證券交易所上市公司公平信息披露指引 13、深圳證券交易所上市公司股東及其一致行動人增持股份行為指引 14、深圳證券交易所上市公司非公開發(fā)行股票業(yè)務指引 15、深圳證券交易所現(xiàn)金選擇權業(yè)務指引 16、深圳證券交易所以集中競價方式回購股份業(yè)務指引 17、信息披露工作指引第1號業(yè)績預告和業(yè)績快報 18、信息披露工作指引第2號-股東和實際控制人信息披露 19、信息披露工作指引第3號-股票交易異常波動 20、信息披露工作指引第4號證券投資 21、信息披露工作指引第5號傳聞及澄清 22、信息披露工作指引第6號重大合同 23、信息披露工作指引第7號會計政策及會計估計變更 24、關于進一步加強ST、*ST和S股票異常波動和信息披露監(jiān)管的通知 25、關于加強恢復上市和股改方案實施復牌首日股票交易風險控制的通知 26、深圳證券交易所上市公司非流通股及限售流通股質(zhì)押登記須知 (二)信息披露業(yè)務備忘錄 1、信息披露業(yè)務備忘錄第1號有關執(zhí)行上市公司公平信息披露指引的披露要求 2、信息披露業(yè)務備忘錄第2號年度報告中股權激勵事項的披露要求 3、信息披露業(yè)務備忘錄第3號重大無先例事項相關信息披露 4、信息披露業(yè)務備忘錄第4號2007年第一季度期初股東權益差異等的披露要求 5、信息披露業(yè)務備忘錄第5號商業(yè)銀行2007年年度報告披露的特別要求(2008年1月1日) 6、信息披露業(yè)務備忘錄第6號獨董備案(2008年1月28日) 7、信息披露業(yè)務備忘錄第7號股東大會(2008年1月28日) 8、信息披露業(yè)務備忘錄第8號股權激勵期權授予登記(2008年3月28日修訂) 9、信息披露業(yè)務備忘錄第9號股權激勵期權行權確認(2008年3月28 修訂) 10、信息披露業(yè)務備忘錄第10號董事、監(jiān)事和高級管理人員信息申報與聲明及承諾書報備(2008年5月21日) 11、信息披露業(yè)務備忘錄第11號非上市外資股轉(zhuǎn)B股流通(2008年5月21日) 12、信息披露業(yè)務備忘錄第12號新發(fā)行的限售股份解除限售(2008年5月21日) 13、信息披露業(yè)務備忘錄第13號-重大資產(chǎn)重組(2008年5月22日) 14、信息披露業(yè)務備忘錄第14號-礦業(yè)權相關信息披露(2008年8月26日) 15、信息披露業(yè)務備忘錄第15號-重大資產(chǎn)重組風險的披露(2008年9月17日) 16、信息披露業(yè)務備忘錄第16號-資產(chǎn)評估相關信息披露(2008年9月17日) 17、信息披露業(yè)務備忘錄第17號-重大資產(chǎn)重組預案審核關注要求(2008年9月17日) 18、信息披露業(yè)務備忘錄第18號-重大資產(chǎn)重組持續(xù)信息披露規(guī)范要求(2008年9月26日) (三)股權分置改革備忘錄 1、股權分置改革工作備忘錄第10號墊付對價償還 2、股權分置改革工作備忘錄第17號增持股份解除鎖定 3、股權分置改革工作備忘錄第16號解除限售(修訂版) 4、股權分置改革工作備忘錄第18號股權激勵計劃實施 (四)信息披露實務講解及業(yè)務辦理指南 1、信息披露實務講解第1號定期報告涉及股份變動情況的披露 2、信息披露實務講解第2號2007年度報告相關事項的披露要求(2008年3月20日) 3、信息披露實務講解第3號減持股份(2008年8月29日) 4、上市公司業(yè)務辦理指南第1號信息披露業(yè)務辦理 5、上市公司業(yè)務辦理指南第2號辦理數(shù)字證書 6、上市公司業(yè)務辦理指南第3號監(jiān)管信息交流 7、上市公司業(yè)務辦理指南第4號自動傳真、短信 8、上市公司業(yè)務辦理指南第5號變更公司全稱、證券簡稱 9、上市公司業(yè)務辦理指南第6號變更公司行業(yè)分類 10、上市公司業(yè)務辦理指南第7號公開增發(fā)新股 11、上市公司業(yè)務辦理指南第8號分紅派息、轉(zhuǎn)增股本實施 12、上市公司業(yè)務辦理指南第9號債券付息及利率調(diào)整 13、上市公司業(yè)務辦理指南第10號重大重組停牌及材料報送(2008年5月18日) 14、上市公司業(yè)務辦理指南第11號董監(jiān)高及關聯(lián)人信息申報(2008年9月3日) 15、上市公司業(yè)務辦理指南第12號董監(jiān)高聲明與承諾書報備(2008年9月3日) 16、深圳證券交易所上市公司配股業(yè)務指南 四、登記、存管及結算相關業(yè)務規(guī)則 1、證券登記規(guī)則 2、證券賬戶管理規(guī)則 3、中國證券登記結算有限責任公司結算參與人管理規(guī)則 4、深圳分公司實時開戶業(yè)務指南 5、關于印發(fā)“深圳市場首次公開發(fā)行股票登記結算業(yè)務指南”的通知 6、中國結算深圳分公司深交所上市權證發(fā)行人登記結算業(yè)務操作指南 7、中國結算深圳分公司D字頭賬戶清理及補登記業(yè)務指南 8、中國證券登記結算有限責任公司名冊服務業(yè)務暫行辦法 9、中國結算深圳分公司上市公司權益分派和配股登記業(yè)務運作指引 10、中國結算深圳分公司證券登記存管服務指南 11、關于修訂【中國結算深圳分公司上市公司股權分置改革登記結算業(yè)務操作指南】的通知及指南 12、中國結算深圳分公司上市公司股權分置改革追送對價股份變更登記業(yè)務操作指南 13、中國結算深圳分公司查詢信息披露義務人持股及買賣流通股情況服務指南 14、中國結算深圳分公司限售股份登記存管業(yè)務指南 15、上市公司流通股協(xié)議轉(zhuǎn)讓業(yè)務辦理暫行規(guī)則 16、深圳證券交易所中國證券登記結算有限責任公司上市公司非流通股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務辦理須知 17、中國結算深圳分公司上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理業(yè)務操作指南 18、中國結算深圳分公司協(xié)助執(zhí)法業(yè)務工作程序 19、中國結算深圳分公司證券存管服務指南(2007年版)- 配套講稿:
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- 特殊限制:
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