17內(nèi)部審核控制程序

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廣州市 XX有限公司版本版次：A0 環(huán)境管理系統(tǒng) 制定日期:16 年 5月 15日文 件 編 號(hào) 修改日期:XX-2-17 內(nèi)部審核控制程序 頁(yè)  次：  1/3一、目的為確保本公司環(huán)境管理系統(tǒng)之相關(guān)作業(yè)得以有效實(shí)施,并對(duì)環(huán)境管理系統(tǒng)作確認(rèn),針對(duì)缺失適時(shí)采取適當(dāng)之糾正措施,并作有效之改善, 使環(huán)境管理系統(tǒng)得以持續(xù)執(zhí)行。二、范圍凡一切與環(huán)境管理系統(tǒng)有關(guān)之作業(yè)程序以及規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定事項(xiàng)與實(shí)施部門(mén)皆為被審核之范疇。三、標(biāo)準(zhǔn)ISO14001/2015 9.2內(nèi)部審核。四、權(quán)責(zé)4.1文管中心:負(fù)責(zé)審核計(jì)劃之?dāng)M定；4.2內(nèi)審員 :負(fù)責(zé)擔(dān)任環(huán)境管理系統(tǒng)之審核工作并做成審核記錄；4.3受審核部門(mén):接受審核及采取糾正措施與派遣被選用之內(nèi)審員；4.4管理者代表:審核計(jì)劃核準(zhǔn)、審核組長(zhǎng)指派、審核缺失項(xiàng)確認(rèn)及審核工作督導(dǎo)及審核結(jié)果之審查。五、定義5.1不符合分類(lèi)5.1.1嚴(yán)重不符合:文件不符合 ISO14001:2015標(biāo)準(zhǔn),標(biāo)準(zhǔn)有要求而實(shí)際沒(méi)有實(shí)施(某條款),普遍的輕微不合格以及違反法律法規(guī)及其它要求；5.1.2輕微不符合:偶發(fā)性的不合格；5.1.3觀察項(xiàng):內(nèi)稽所收集的客觀證據(jù)不足以判定不符合,但有必要引起注意的項(xiàng)目。六、作業(yè)內(nèi)容6.1文管中心每年年初擬訂全公司各項(xiàng)環(huán)境系統(tǒng)之“年度內(nèi)部體系審核計(jì)劃“,排定審核項(xiàng)目及日程,呈管理者代表核準(zhǔn)后執(zhí)行；6.2環(huán)境管理系統(tǒng)之定期審核，于每年 九 月實(shí)施一次,審核項(xiàng)目須包括以往審核成效不彰之項(xiàng)目；6.3環(huán)境管理系統(tǒng)之不定期審核:當(dāng)環(huán)境管理系統(tǒng)發(fā)生重大變化,和環(huán)境管理發(fā)生重大抱怨/事故,經(jīng)管理者代表核準(zhǔn)后,均得以實(shí)施不定期審核。6.4內(nèi)審員應(yīng)具備之條件:6.4.1內(nèi)審員應(yīng)了解公司的環(huán)境體系和所需審核部門(mén)之相關(guān)文件；6.4.2內(nèi)審員應(yīng)經(jīng)過(guò)內(nèi)部體系審核的培訓(xùn),并具有內(nèi)審員資格證書(shū)；6.4.3人格屬性:具公正不阿、反應(yīng)靈敏者。6.5審核組長(zhǎng):除具備前項(xiàng)審核人員之基本條件之外,且需有一定的管理領(lǐng)導(dǎo)能力。6.6被審核單位若有本單位內(nèi)審員,不得參與對(duì)其所屬部門(mén)之審核,以保持獨(dú)立性。6.7有關(guān)【內(nèi)部審核控制程序】之審核,在審核前由管理代表負(fù)責(zé)指派；廣州市 XX有限公司版本版次：A0 環(huán)境管理系統(tǒng) 制定日期:16 年 5月 15日文 件 編 號(hào) 修改日期:XX-2-17內(nèi)部審核控制程序 頁(yè)  次：  2/36.7.1指派內(nèi)審員:管理代表指派之內(nèi)審員須符合第 6.4.1～6.4.3 節(jié)之規(guī)定。6.7.2審核之時(shí)機(jī):內(nèi)審員于審核作業(yè)完成后,將相關(guān)審核記錄交文管中心,指派之審核人員依【內(nèi)部審核控制程序】規(guī)定實(shí)施審核。6.7.3審核記錄:內(nèi)審員依第 6.8～6.11 節(jié)做成相關(guān)記錄，并依第 6.7節(jié)提交管理審查會(huì)議討論。6.8發(fā)出審核通知6.8.1內(nèi)部體系審核實(shí)施前,由文管中心通知經(jīng)檢定合格之內(nèi)審員,召開(kāi)準(zhǔn)備工作會(huì)議,由管理者代表說(shuō)明本次審核之范圍與準(zhǔn)備和注意事項(xiàng),并選定審核組長(zhǎng), 負(fù)責(zé)本次審核作業(yè)；6.8.2準(zhǔn)備會(huì)議召開(kāi)后,于審核前由管理代表發(fā)出【內(nèi)部體系審核計(jì)劃】,通知受審核部門(mén)配合事宜。6.9執(zhí)行審核為實(shí)施內(nèi)部審核之主要活動(dòng),務(wù)必客觀與認(rèn)真:6.9.1審核前準(zhǔn)備:內(nèi)審員到達(dá)被審核單位后,內(nèi)審員與被審核單位相關(guān)人員應(yīng)議定雙方聯(lián)絡(luò)人員或擔(dān)當(dāng)者,以及預(yù)定終結(jié)時(shí)間；6.9.2實(shí)施審核:審核開(kāi)始后,被審核單位按照內(nèi)審員之要求,提供相關(guān)文件, 例如作業(yè)指導(dǎo)書(shū)、操作標(biāo)準(zhǔn)書(shū)、圖面、相關(guān)之窗體等,尤其應(yīng)注意體系記錄之提出,同時(shí)對(duì)上次不符合事項(xiàng)(含外部審核)的改善狀況一并列入復(fù)查；6.9.3審核過(guò)程中,內(nèi)審員對(duì)審核結(jié)果必須詳細(xì)且具體地記載于【內(nèi)部體系審核檢查表】?jī)?nèi),審核作業(yè)完成后,內(nèi)審員針對(duì)所有檢查結(jié)果實(shí)施檢討,對(duì)決定提報(bào)之不符合事項(xiàng)填寫(xiě)【糾正行動(dòng)要求表】,與被審核單位主管及相關(guān)人員詳細(xì)說(shuō)明檢查結(jié)果與所發(fā)現(xiàn)之不符合事項(xiàng),確定受稽單位人員對(duì)不符合事項(xiàng)均已確實(shí)了解后,請(qǐng)受審核單位主管簽認(rèn)并注明預(yù)定完成日期；6.9.4【糾正行動(dòng)要求表】經(jīng)受審核單位主管簽認(rèn)后,交受審核單位作為擬定改善對(duì)策之依據(jù)。6.10追蹤改善措施各責(zé)任單位對(duì)于內(nèi)審員所開(kāi)出之【糾正行動(dòng)要求表】應(yīng)于計(jì)劃改善期限內(nèi)完成改善措施；6.10.1糾正措施:于規(guī)定期限內(nèi)完成者,應(yīng)將【糾正行動(dòng)要求表】送交審核人員進(jìn)行效果確認(rèn),管理者代表辦理結(jié)案；版本版次：A0 環(huán)境管理系統(tǒng) 制定日期:16 年 5月 15日文 件 編 號(hào) 修改日期:XX-2-17內(nèi)部審核控制程序 頁(yè)  次：  3/36.10.2到期未完成糾正措施責(zé)任單位,應(yīng)向?qū)徍私M長(zhǎng)協(xié)商延期完成事宜,過(guò)期未完成糾正措施又未辦理延期者,文管中心應(yīng)主動(dòng)追查并記錄于【糾正行動(dòng)要求表】跟蹤記錄欄；6.11審核報(bào)告:全部審核作業(yè)結(jié)束后,審核組長(zhǎng)應(yīng)根據(jù)審核結(jié)果所發(fā)生之缺失匯整的撰寫(xiě)一份【審核總結(jié)報(bào)告】,呈管理代表或最高管理者核閱后,副本交相關(guān)單位, 正本交文管中心；6.12管理階層審查: 【審核總結(jié)報(bào)告】連同改善追蹤記錄結(jié)果 ,由文管中心整理后, 提報(bào)作為后續(xù)管理審查會(huì)議討論資料；6.13內(nèi)部體系審核之相關(guān)記錄,各單位依【環(huán)境記錄管理作業(yè)程序】規(guī)定之保存期限保存。七、參考文件7.1《管理評(píng)審控制程序》7.2《環(huán)境記錄管理程序》八、流程圖無(wú)。九、使用表單9.1《內(nèi)部體系審核計(jì)劃表》9.2《內(nèi)部體系審核小組名冊(cè)》9.3《內(nèi)部體系審核檢查表》9.4《糾正行動(dòng)要求表》9.5《審核總結(jié)報(bào)告》廣州市 XX有限公司