鄂爾多斯控股集團制度管理辦法(修訂稿).doc

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. 鄂爾多斯控股集團 制度管理辦法 等級：A級 編制及修訂記錄： 版本號 版本類型 編修人 生效日期 失效日期 編制/修訂概述 1.0 正式版 2004/11/8 2015/9/8 編制 2.0 修訂版 劉勇 2015/9/9 修訂內容：規(guī)范制度格式和編寫，完善制度管理環(huán)節(jié)，增加制度管理工作評價與考核條款。 審核 會簽 批準  目 錄 第一章 總則 3 第二章 組織與職責 3 第三章 制度管理體系 5 第四章 制度計劃管理程序 6 第五章 制度的制定、審核和審批 7 第六章 制度的發(fā)布、備案和培訓 9 第七章 制度的執(zhí)行和檢查 10 第八章 制度的修訂 12 第九章 版本管理與制度廢止 13 第十章 制度管理工作評價與考核 14 第十一章 附 則 15 鄂爾多斯控股集團制度管理辦法 第一章 總則 第一條 為強化鄂爾多斯控股集團（以下簡稱“集團”）制度管理職能，完善制度管理體系，實現(xiàn)制度管理的程序化和標準化。根據(jù)流程再造后本部職能的劃分，結合當前公司在制度管理中存在的實際問題，修訂本辦法。 第二條 適用范圍：適用于鄂爾多斯控股集團公司、各產業(yè)板塊、各事業(yè)部及其二級企業(yè)、控股集團及產業(yè)板塊直屬企業(yè)的制度建設和制度管理工作，各單位在遵循本辦法的前提下，可根據(jù)實際情況制定制度管理細則。 第三條 制度管理遵循以下原則： （一）合法性原則：制度應當符合國家政策、法律法規(guī)以及上級公司的規(guī)定； （二）規(guī)范化原則：符合制度管理體系要求，嚴格遵循制度管理流程和相關的權限、履行制度管理職責，確保制度管理的協(xié)調和統(tǒng)一； （三）標準化原則：制度建設統(tǒng)一按制度模板和制度編寫規(guī)范完成。 第二章 組織與職責 第四條 制度管理組織體系包括各層級的制度管理決策者、制度管理歸口部門、制度主責部門。 第五條 制度管理決策者包括各層級的董事會、職工代表大會、總經(jīng)理辦公會、集團或公司領導，負責制度的審批及制度管理工作的決策。 第六條 各層級的企管部門是制度管理的歸口部門，職責包括： （一）集團企管部負責集團制度管理體系建設與優(yōu)化，各層級企管部門貫徹執(zhí)行集團制度管理體系； （二）負責制度管理年度計劃的編制、實施與總結； （三）負責制度的規(guī)范性和協(xié)調性審核； （四）負責制度執(zhí)行情況的檢查； （五）負責制度管理工作的評價與考核； （六）負責制度匯編工作； （七）負責其他制度管理日常工作。 第七條 各層級的職能及業(yè)務部門為本層級制度主責部門，主要職責包括： （一）負責本層級本職能或業(yè)務領域制度體系的規(guī)劃、建設與優(yōu)化； （二）負責本層級本職能或業(yè)務領域制度起草、培訓、執(zhí)行、檢查、評審、修訂、廢止、備案等工作； （三）負責本部門制度匯編及其他制度管理日常工作。 第八條 法務部負責制度的合規(guī)性審核。 第九條 內控部負責制度建設的風險性審核。 第三章 制度管理體系 第十條 制度管理體系是制度管理和制度匯編的體系化管理工具。集團制度管理體系建設原則：縱向劃分層級，橫向劃分業(yè)務領域。 按制度管理權限和業(yè)務領域將集團制度劃分為“五個層級”。要求下位層級制度必須符合上位層級制度的目標、宗旨和要求。 第十一條 制度管理體系的“五個層級”按制度管理權限劃分為A、B、C、D、E五個層級。 （一）A級制度：以集團名義發(fā)布且適用于集團各產業(yè)板塊、各事業(yè)部、各本部及直屬企業(yè)的制度。是對集團全局的發(fā)展、投資、性質、形式、機制、定位、宗旨、管理等內容提出的核心性、根本性、基礎性的管理要求。 （二）B級制度：以產業(yè)板塊名義發(fā)布，適用于本產業(yè)板塊各事業(yè)部的制度。是為貫徹某項管理工作或業(yè)務流程提出的原則、目標、執(zhí)行標準，需事業(yè)部遵照執(zhí)行的，或需事業(yè)部根據(jù)本制度原則制定具體細則和辦法的管理制度。 （三）C級制度：以事業(yè)部名義發(fā)布，且適用于本事業(yè)部所有部門及二級單位的制度。是為貫徹某項管理工作或業(yè)務流程提出的原則、目標、執(zhí)行標準，或遵照上位制度所制定的具體細則和辦法。 （四）D級制度：只適用于本公司的制度，為公司內部制度，不涉及下屬企業(yè)。 （五）E級制度：只適用于本部門的制度，為部門內部制度，不涉及其他部門。 第十二條 按集團涉及的業(yè)務內容將制度分為： 章程綱領、黨政工團、改革發(fā)展、投資管理（含項目管理）、行政管理、人力資源管理、財務管理、企管信息管理、風險管理（含審計、法律、安全管理）、采購管理、生產管理、銷售管理、物流管理、其他管理（如上述業(yè)務分類中不能涵蓋的部分可列入其他管理中）。 第四章 制度計劃管理程序 第十三條 集團以制度管理年度工作報告為載體實施制度計劃管理。管理程序包括：計劃的編制、發(fā)布、執(zhí)行與總結。 第十四條 制度管理年度工作報告內容包括：本年度制度管理總結和下年度管理計劃兩部分內容。 本年度制度管理總結：包括制度建設整體情況、本年度制度管理計劃完成情況、制度管理成效（包括制度制定、審核、審批、發(fā)布、培訓、執(zhí)行、檢查、修訂、廢止、備案等方面）及存在的問題和整改措施、對集團制度建設及制度管理方面的建議。 下年度制度管理計劃：下年度制度建設內容（新增、修訂和培訓計劃）、制度管理檢查計劃。（制度管理年度工作報告單見附件5表1） 第十五條 各層級均需編制制度管理年度工作報告，逐級審核匯總后報送至集團企管信息本部企管部。 第十六條 企管信息本部企管部根據(jù)制度管理年度工作報告，結合制度管理工作的總體部署，制定集團制度管理年度計劃，經(jīng)集團制度管理決策者審批后發(fā)布，并于次年1月份發(fā)布。 各層級以制度管理年度計劃為指導開展各項管理工作，各層級企管部門負責對計劃執(zhí)行情況進行檢查。 7月份為半年度回顧期，對計劃的執(zhí)行和完成情況進行跟蹤，確保全年制度管理計劃的完成。（制度管理年度計劃完成情況見附件5表2） 第五章 制度的制定、審核和審批 第十七條 制度主責部門按照部門職責和業(yè)務流程開展制度建設工作，負責制度的制定、審核和審批前的準備工作。 第十八條 制度制定的基本要求 （一）制度主責部門需要征求基層單位或有關方面意見的應當在制度審核前征求意見。 （二）制度草案中引用的法律、法規(guī)和已下發(fā)制度必須明確，禁止使用相關法律法規(guī)、相關制度規(guī)定等模糊性用語。 （三）如需要廢除舊版制度，需要在制度的附則中明確指出，不得在制度中出現(xiàn)“凡與本制度沖突的都以本制度為準”等字樣。 （四）制度中涉及的審批程序要明確各層級的責權關系，禁止制度中出現(xiàn)公司（集團）審批或有關部門審批等模糊性用語。 （五）制度的格式和內容必須符合標準制度模版和制度編制要求。 （六）不得以會議紀要代替制度。 第十九條 制度的審核。所有制度在報企管部門前必須由本部門負責人進行審核。若制度中涉及到其他部門的職能或業(yè)務流程（簡稱：跨部門制度）須與涉及部門集中討論、充分溝通，涉及部門根據(jù)制度內容所規(guī)范業(yè)務的具體條款與本部門已有制度進行聯(lián)合分析，避免制度內容出現(xiàn)交叉、內容重復或沖突的情況。 第二十條 制度審批前需報送企管部門、法務部門和內控部門分別進行規(guī)范性審核、合法性審核和風險審核，相關審核部門在5個工作日內完成審核，并出具審核意見。 （一）規(guī)范性審核。確保制度符合制度管理體系要求，與已有制度不存在交叉、重疊關系，符合標準制度模板及編寫規(guī)范要求。 （二）合法性審核。確保制度內容與現(xiàn)行的國家及地方的法律法規(guī)等規(guī)范性文件不發(fā)生沖突，確保制度合法合規(guī)。 （三）風險審核。確保制度能夠滿足內控和風險管理要求。 第二十一條 各產業(yè)板塊、各事業(yè)部及其二級企業(yè)、集團公司直屬企業(yè)的制度報本單位企管部門完成規(guī)范性審核后，再進行合法性審核與風險審核時，如本單位不設法務部門或內控部門，可報集團法律部門、內控部門進行審核或咨詢。 第二十二條 制度主責部門根據(jù)反饋的意見和建議對制度草案進行修改，各相關部門和審核部門簽字后，經(jīng)公司分管領導審核后提交公司制度管理決策者審批。（制度審核、審批表見附件5表3） 第二十三條 制度的審批權限。 （一）A級制度由集團董事會、或職工代表大會、或總經(jīng)理辦公會、或集團領導審批。 （二）B級制度由產業(yè)板塊（集團）的董事會、或職工代表大會、或總經(jīng)理辦公會、或集團領導審批。 （三）C級制度由事業(yè)部總經(jīng)理辦公會、或事業(yè)部領導審批。 （四）D級制度由公司分管領導審批。 （五）E級制度由部門領導審批。 第二十四條 特殊制度的審批權限。 （一）涉及集團章程審批等國家法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。 （二）涉及公司薪酬、內部業(yè)務重組和改革、內控風險管理（風險評估、財務控制、內部審計和法律風險控制）的制度須經(jīng)公司董事會審批通過。 （三）涉及公司經(jīng)營方針、薪酬福利、勞動安全衛(wèi)生措施、教育培訓、員工獎懲及其它涉及職工切身利益的相關制度，須同時經(jīng)職工代表大會審議。 第六章 制度的發(fā)布、備案和培訓 第二十五條 制度的發(fā)布。制度通過審批后，要求A級制度以集團名義由行政本部統(tǒng)一發(fā)布；B級制度以產業(yè)板塊名義由產業(yè)板塊行政部統(tǒng)一發(fā)布；C級制度以事業(yè)部名義由事業(yè)部行政部（或綜合部）統(tǒng)一發(fā)布；D級制度以本公司名義發(fā)布；E級制度以本部門名義發(fā)布。 第二十六條 制度的備案。進行備案的制度為A、B、C、D四級制度（制度備案記錄見附件5表4）。 （一）制度主責部門須于制度正式發(fā)布后1個工作日內報本單位企管部門備案(E級制度除外)。 （二）各單位企管部門在收到備案制度后的3個工作日內，向上一級企管部門進行制度備案。 第二十七條 制度的培訓。制度發(fā)布后，制度主責部門須對責任部門和相關聯(lián)部門進行培訓。 （一）制度主責部門或下屬部門提出制度培訓需求，由制度的主責部門負責對下屬部門及相關聯(lián)部門進行培訓。 （二）要求新制度必須培訓，且首次培訓工作須在制度發(fā)布后1個月內完成。 （三）制度主責部門須采取必要措施以確保制度培訓的成效。培訓后責任部門負責人須簽字確認，制度主責部門應留存培訓記錄表。（制度培訓記錄見附件5表5） （四）新員工入職后，所在部門或人力資源部應對新員工所涉及的公用制度進行培訓。 第七章 制度的執(zhí)行和檢查 第二十八條 制度主責部門負責本業(yè)務領域制度的執(zhí)行和檢查。企管部門負責對制度主責部門的制度執(zhí)行和檢查情況進行抽查，負責對制度主責部門的檢查計劃完成情況進行考評。 第二十九條 制度執(zhí)行過程中，有關組織或個人發(fā)現(xiàn)問題，可向制度主責部門或企管部門反映，提出意見和建議。制度主責部門對意見和建議應進行認真調查、分析，并根據(jù)需要對制度內容進行修訂。 第三十條 制度主責部門年初制定制度檢查工作計劃，要求檢查計劃中明確檢查方法、時間及責任人。各級企管部門負責匯總本單位制度檢查計劃。 （一）檢查時間可根據(jù)制度所轄業(yè)務的周期及風險控制要求，確定各項制度的關鍵監(jiān)控點，制定年度檢查計劃，也可定期對制度進行檢查。 （二）要求每項制度的執(zhí)行和檢查必須有確定的責任人，且每項制度的檢查工作在一個年度內不得少于一次。 （三）制度主責部門應留存檢查記錄和整改措施。 第三十一條 對新發(fā)布的制度，制度主責部門須在制度生效后3個月內進行首次制度檢查，執(zhí)行單位須積極配合相關檢查工作。完成制度執(zhí)行檢查工作后10個工作日內出具檢查報告。 第三十二條 制度檢查報告包括：檢查形式、檢查內容、被檢查單位的制度執(zhí)行情況、違規(guī)情況、整改措施等。若問題情節(jié)嚴重，且需要對相關責任人、組織進行處罰，要求限期完成整改的，制度主責部門可將處罰辦法納入相關制度或檢查報告中，審批后執(zhí)行。（制度檢查報告單見附件5表6） 第八章 制度的修訂 第三十三條 發(fā)生以下任一情況，且所規(guī)范業(yè)務以后仍存在時，制度主責部門需要對制度進行修訂。 （一）因有關法律法規(guī)的訂立、修正或者廢止而引起制度合法合規(guī)性問題的，要求在相關法律法規(guī)出臺后的10個工作日內完成修訂。 （二）組織機構重組、管理職能、業(yè)務流程等發(fā)生變化涉及制度變化的，要求發(fā)生變化后的10個工作日內完成修訂。 （三）制度本身存在缺陷或制度相互間存在沖突的，要求在發(fā)現(xiàn)后的10個工作日內完成修訂。 （四）以會議紀要或其他行文下發(fā)的涉及到已有制度內容變更的，不需要重新審核、審批，要求在變更后的10個工作日內完成修訂并重新下發(fā)。 （五）其他需要修訂的情形。 第三十四條 如修訂內容較少時，可填寫制度修訂報告單進行修訂，可以在修訂報告單中完成審核、審批，但發(fā)布時需要將制度修訂后的完整版本及制度修訂報告單一并發(fā)布。（制度修訂報告單見附件5表7） 第三十五條 修訂后的制度和制度修訂報告單，按第五章至第七章中規(guī)定的審核、審批、發(fā)布、備案、培訓、執(zhí)行、檢查要求執(zhí)行。 第九章 版本管理與制度廢止 第三十六條 制度具有試行、暫行、正式3種版本，在存續(xù)期內具有同等效力。 （一）“試行”意為嘗試施行，強調試驗性，通常在某一項制度正式發(fā)布之前，使用試行版本作為一種過渡狀態(tài)。試行期限由制度主責部門根據(jù)業(yè)務管理需要以及制度執(zhí)行情況確定。 在試行期間根據(jù)實施過程中存在的問題和不足進行修訂，試行期結束后將修訂后版本以正式版本發(fā)布；如試行版本在試行期結束后不需要重新修訂的，自動生效為正式版本。 （二）“暫行”意為暫且施行，強調時效性，是在某一時間階段內施行的管理制度。暫行版本的施行期限原則上不得超過1年，具體期限由制度主責部門根據(jù)實際業(yè)務需要確定。超過暫行期限且沒有進行暫行延期申請的制度將自然失效。 （三）“正式”意為正式施行的版本。 新增制度發(fā)布時，須根據(jù)發(fā)布目的及適用時效判斷作為“試行”或“暫行”版本發(fā)布，原則上不以“正式”版本發(fā)布。 第三十七條 發(fā)生以下任一情況，且所規(guī)范業(yè)務以后不再存在時，制度主責部門須在下列情形發(fā)生之日起10個工作日內廢止相應制度。 （一）相關法律法規(guī)發(fā)生重大變更，外部監(jiān)管要求發(fā)生重大變更。 （二）公司的體制、機制、機構或相關業(yè)務的管控模式、管理職能等發(fā)生重大變更的。 （三）其他觸發(fā)制度廢止的情況。 第三十八條 制度的新版本發(fā)布時，舊版本從新版本生效之日起廢止。制度的版本變更及修訂信息須記錄在制度附則中。 第三十九條 除由于制度版本變更引起的原制度廢止的情況外，其他制度廢止情況，須由制度主責部門向企管部提交制度廢止申請，經(jīng)審批通過后予以正式廢止。廢止申請須包含制度廢止原因、廢止時間等信息。（制度廢止申請表見附件5表8） 第十章 制度管理工作評價與考核 第四十條 各單位須對本單位的制度管理工作進行自評，上級單位須對下級單位制度管理工作進行評價，具體為： 企管信息本部企管部負責各產業(yè)板塊、各本部及直屬企業(yè)的制度管理評價標準設定和年度評價工作；產業(yè)板塊企管部負責本產業(yè)板塊內各事業(yè)部及直屬企業(yè)的制度管理評價標準設定和年度評價工作；事業(yè)部企管部門負責本事業(yè)部內各職能部門及二級單位的制度管理評價標準設定和年度評價工作；控股集團直屬企業(yè)、產業(yè)集團直屬企業(yè)、事業(yè)部二級企業(yè)的企管部門負責本單位的制度管理評價標準設定和年度評價工作。 各單位在進行制度管理工作評價時，可參照企管信息本部企管部制定的評價標準。 第四十一條 制度管理評價涵蓋制度管理全過程，以制度的規(guī)范性、執(zhí)行有效性、檢查的及時性、修訂和廢止的及時性等制定評價標準，總分為100分，得分下限為0分。（制度管理工作評價標準見附件4） 第四十二條 評價結果提交制度管理決策者審批后，反饋給制度主責部門，并納入年度組織績效考核。 第十一章 附則 第四十三條 本辦法由集團企管信息本部企管部負責解釋。 第四十四條 本辦法自發(fā)布之日起施行，原《鄂爾多斯集團公司規(guī)章制度建設管理辦法》（鄂司發(fā)[2004]178號）廢止。 附件： 1.制度管理流程圖 2.標準制度模板 3.制度編寫規(guī)范 4.制度管理工作評價標準 5.制度管理表單 表1 制度管理年度工作報告單 表2 制度管理年度計劃完成情況 表3 制度審核、審批表 表4 制度備案記錄 表5 制度培訓記錄 表6 制度檢查報告單 表7 制度修訂報告單 表8 制度廢止申請表 附件1 制度管理流程圖 圖1　制度管理流程圖 主責部門制定草稿 本部門領導審核 根據(jù)反饋意見修改制度 Y 涉及部門審核 Y 企管部、法務部、 內控部審核 Y 會簽或領導審批 Y N N N 制度發(fā)布執(zhí)行 制度備案 制度培訓 N 執(zhí)行情況檢查 主責部門修訂制度 開始 結束 制度管理績效考評 Y N 圖2 　制度計劃管理流程圖 領導審批 年底計劃完成情況總結 企管部審核、匯總，制定年度計劃 企管部下發(fā)計劃 Y Y 制度主責部門半年度回顧 N 制度主責部門編制制度管理工作年度報告 開始 結束 N 附件2 標準制度模板（一） ?□□公司□□管理規(guī)定（辦法） （版本類型） 第一章 總則 第一條 訂立該制度目的和依據(jù) 第二條 制度適用范圍，適用人員或適用情況等。闡述適用情況時，須根據(jù)該制度所規(guī)范業(yè)務的管控力度，明確制度的適用范圍，說明該項制度是否需要各分子公司按此嚴格執(zhí)行，或需要各分子公司根據(jù)實際情況制定相應的操作細則。 第三條 制度所規(guī)范業(yè)務的管理原則 第四條 關鍵名詞術語解釋 第五條 引用制度 第六條 其他需說明的事宜 第二章 組織與職責 第?條 組織體系和管理模式 第 條 執(zhí)行本制度的職責劃分 第?條 其他需說明的內容 第三章 ???? 第?條 明確制度規(guī)范的相關業(yè)務流程、業(yè)務活動內容與管理要求 （一）???? 1．???? 2．???? （二）???? 1．???? 2．???? 第?條 第　章 檢查與考核 第?條 明確制度涉及的監(jiān)督與檢查對象、考核方法、標準與獎懲辦法 第?章 附則 第?條 本規(guī)定由 負責解釋。 第?條 生效日期及版本說明: 本規(guī)定自發(fā)布之日起施行。 本規(guī)定自發(fā)布之日起施行，原《制度名稱》（發(fā)文號）廢止。 附件：1．相關流程 2．相關模板 3．相關表單 標準制度模板（二） ?□□公司□□管理規(guī)定（辦法） （版本類型） 一、總則 1. 訂立該制度目的和依據(jù) 2. 制度適用范圍，適用人員或適用情況等。闡述適用情時，須根據(jù)該制度所規(guī)范業(yè)務的管控力度，明確制度的適用范圍，說明該項制度是否需要各分子公司按此嚴格執(zhí)行，或需要各分子公司根據(jù)實際情況制定相應的操作細則 3. 制度所規(guī)范業(yè)務的管理原則 4. 關鍵名詞術語解釋 5. 引用制度 6. 其他需說明的事宜 二、組織與職責 1. 組織體系和管理模式 2. 執(zhí)行本制度的職責劃分 3. 其他需說明的內容 三、具體業(yè)務流程、業(yè)務活動內容與管理要求???? （一） 1．???? 2．???? （二）???? 1．???? 2． 四、檢查與考核 1．明確制度涉及的監(jiān)督與檢查對象、考核方法、標準與獎懲辦法。? 2． 五、附則 1．本規(guī)定由 負責解釋。???? 2．生效日期及版本說明: 本規(guī)定自發(fā)布之日起施行。 本規(guī)定自發(fā)布之日起施行，原《制度名稱》（發(fā)文號）廢止。 附件：1．相關流程 2．相關模板或表單 附件3 制度編寫規(guī)范 一、適用范圍 本規(guī)范適用于鄂爾多斯控股集團所有制度。制度起草時須嚴格遵循規(guī)范進行起草，制度附件也須符合本規(guī)范。 制度印刷版式、打印設置、裝訂等可參照黨政機關公文格式（GB/T 9704—2012），此處不另行規(guī)范。 二、制度編寫總體要求 （一）依法合規(guī)：制度應正確體現(xiàn)法律法規(guī)、相關政策及公司上位制度要求，不得與上述規(guī)范性文件存在矛盾或沖突。 （二）全面具體：制度應將所涉及到的業(yè)務逐一闡明，制度內容盡量細化，明確流程。對所規(guī)定的適用范圍、操作步驟、評價標準等要具體、明確。 （三）嚴謹規(guī)范：制度撰寫時應嚴格依照制度模板進行撰寫，符合格式規(guī)范。制度的行文用語應準確、簡明扼要，不使用彈性語言和模糊的描述性語言。 三、制度標題規(guī)范 （一）制度統(tǒng)一按照“適用范圍+制度內容+體現(xiàn)制度屬性的名稱”進行命名。 “適用范圍”是指該制度施行時所涵蓋的范圍，一般使用簡稱；“制度內容”是指該制度針對哪些內容做出了規(guī)范，如“文件管理”等；“體現(xiàn)制度屬性的名稱”指基于制度屬性對該制度的命名，如“章程”，“規(guī)定”、“辦法”、“細則”等。 （二）制度的“試行”、“暫行”等版本說明，以括號括起來放在標題下方。如無，則說明是正式版本。 （三）制度的生成和修訂記錄等修訂歷史信息應記錄在制度匯編信息表中，并于每次修訂時更新。 四、制度編號規(guī)則 為便于信息化管理，要求所有制度進行編號，編號規(guī)則如下：“公司代碼+部門代碼+年代號+流水編號”；直屬企業(yè)號規(guī)則：“公司代碼+“ZS”+直屬企業(yè)代碼+年代號+流水編號”；制度中附表的編號為：“文件編號+FB+表號”。 如：控股集團公司企管信息本部制度編號 公司代碼 部門代碼 發(fā)布年份 流水編號 “KG-QX-2015-001”。 如：控股集團直屬企業(yè)北京酒店制度編號 直屬公司代碼 直屬企業(yè)代碼 發(fā)布年份 流水編號 “KGZS-BJ-2015-001”。 如：控股集團公司企管信息本部編號為KG-QX-2015-001制度的附表1編號 “KG-QX-2015-001-FB01”。 附表編號 制度編號 公司和部門代碼為漢字簡稱的兩位首字母，產業(yè)板塊和事業(yè)部按公司編寫代碼，產業(yè)板塊和事業(yè)部的直屬企業(yè)及部門的代碼，由本產業(yè)板塊和事業(yè)部按以上原則自行設定代碼，要求確定后按下列表格報控股集團企管本部備案?？毓杉瘓F公司、產業(yè)板塊、事業(yè)部及控股集團直屬企業(yè)代碼、各本部代碼見下表： 控股集團公司及部門代碼表 公司名稱 代碼 各本部名稱 代碼 控股集團公司 KG 改革發(fā)展中心 GF 羊絨集團品牌事業(yè)部 PP 財務本部 CW 羊絨集團生產事業(yè)部 SC 人力資源本部 RL 電冶公司 DY 企管信息本部 QX 煤炭事業(yè)部 MT 資本運營本部 ZY 電力事業(yè)部 DL 行政本部 XZ 冶金事業(yè)部 YJ 事業(yè)發(fā)展本部 SF 化工事業(yè)部 HG 風險控制本部 FK 控股集團直屬企業(yè)代碼 公司名稱 代碼 公司名稱 代碼 北京酒店（賓館） BJ 能源公司 NY 天驕酒店 TJ 中蒙公司 ZM 呼市地產項目公司 HD 東馳公司 DC 中山地產項目公司 ZD 資產管理公司 ZC 上海地產項目公司 SD 五、制度結構規(guī)范 （一）制度一般包括以下內容： 1. 第一章為總則，說明制定本制度的目的、依據(jù)、適用范圍、執(zhí)行原則、關鍵名詞術語解釋及引用制度等。 2. 第二章為組織與職責，說明業(yè)務相關的組織體系、管理模式以及相關組織和部門的職責等。 3. 關于制度的執(zhí)行監(jiān)督、檢查以及相應的考核、獎懲等內容是制度的關鍵內容，一般應獨立成章，置于附則之前。 4. 最后一章為附則，說明生效日期、解釋權、修訂記錄等未盡事宜。 5. 除上述四章之外，中間各章制訂具體的業(yè)務流程、執(zhí)行標準、管理措施等。 6. 附則之后，給出制度的附件列表。 （二）制度應與相應業(yè)務流程進行關聯(lián)。如出臺的制度已有相對應的流程，則須在制度中說明相關的流程，并將流程作為制度附件；如尚未制定相關流程，則應按照統(tǒng)一要求的流程規(guī)范繪制流程，并作為制度附件。 （三）制度中所述表單應在附件中給出。 六、制度格式規(guī)范 （一） 制度正文及文本類附件格式：頁面A4，縱向排版，左側裝訂；制度的圖、表類附件，如需要可使用A3幅面，但裝訂時須折為A4大小。 （二） 頁眉頁腳設置：無頁眉，頁腳僅包含頁碼，使用阿拉伯數(shù)字表示，小五號，居中。 （三） 正文格式 1. 制度名稱：宋體，二號，加粗、居中，與正文之間空1行。 2. 章、節(jié)標題：仿宋_GB2312，三號，加粗，居中，段前間距1行。 3. 條標識：仿宋_GB2312，三號，加粗，首行縮進2字符。編號后無標點符號，與正文之間隔一個空格。條目直接延續(xù)上章的條目編號，不重新編號。 4. 項標識：仿宋_GB2312，三號，首行縮進2字符。編號名無標點符號。各條目下的項應在本條目內重新編號。 5. 目標識：仿宋_GB2312，三號，首行縮進2字符。各項下的目應在本項內重新編號。 6. 正文：仿宋_GB2312，三號，首行縮進2字符，兩端對齊?？罡袷酵?。 （四） 其他需說明的規(guī)范 1. 未作特殊說明制度中文字顏色均為黑色。 2. 電子版格式的制度目錄采用自動生成的方式。 3. 關鍵術語可加粗表示。 4. 符號、代號、縮略語須在正文中予以說明。 七、附件規(guī)范 附件中的內容須在制度正文中提及，附件名稱應與制度正文中提及的附件名稱一一對應。附件清單置于制度正文之后，空一行，在“附件：”后，以“阿拉伯數(shù)字+全角句點”順序列出附件名稱，數(shù)字編號需對齊。每頁頁面左上角以 “附件1”、“附件2”的格式順次說明所附內容，附件標識格式為仿宋_GB2312，三號。 1．附件中表的規(guī)范：同一個附件中若有多個表則需要對表進行編號，如：“表1”、“表2”、…… ；表的標題格式為三號宋體，居中，加粗；表內文字及附注文字格式：五號宋體，文字居中。 2．附件中圖的規(guī)范：同一個附件中若有多個圖則需要對圖進行編號，如：“圖1”、“圖2”、…… ；圖標題格式為三號宋體，加粗，圖內文字為五號宋體；圖的附注規(guī)范同表的附注。 附件4 制度管理工作評價標準 考評項目 及權重 考評內容及考評標準 評分細則 制度建設 （權重15%） 有完整的業(yè)務流程圖且各項業(yè)務有相應的管理制度支持 無業(yè)務流程圖扣2分； 管理制度不全面扣1分 制度管理規(guī)范，職責明確，無交叉、重疊關系 不符合扣2分 有明確的歸口管理部門或責任人 不符合扣2分 制度計劃管理 （權重15%） 按制度計劃管理要求編寫年度總結和下年度計劃，要求內容全面具體 不符合扣2分 按企管部要求時間上報 未按時上報扣1分 制度管理按年初計劃完成 未完成扣3分 制度管理規(guī)范性 （權重30%） 制度制定符合標準模版和編寫規(guī)范要求 不符合扣2分/次 制度審核符合制度規(guī)定，有完整的審核記錄表 不符合扣2分/次 按制度規(guī)定職責權限完成制度審批 不符合扣2分/次 按制度規(guī)定完成制度的發(fā)布 不符合扣1分/次 要求在制度發(fā)布后3個工作日內完成制度備案 不符合扣1分/次 按制度規(guī)定完成制度培訓，有完整的記錄表 不符合扣1分/次 制度執(zhí)行和檢查 （權重25%） 要求嚴格按制度規(guī)定執(zhí)行（除領導另有批示） 不符合扣2分 按要求制定檢查計劃，并有明確的責任人 不符合扣1分/次 有完整的檢查記錄，對不符合項有整改措施 不符合扣1分/次 要求新制度生效后3個月內完成制度檢查，并出具檢查報告單 不符合扣2分/次 制度修訂和廢止 （權重15%） 制度修訂按規(guī)定時間完成，并符合制度管理規(guī)范 不符合扣2分/次 制度廢止按規(guī)定時間完成，并有完整的廢止申請記錄 不符合扣1分/次 精選word范本！