中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司

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1、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司,流通證券協(xié)助司法執(zhí)行業(yè)務(wù)技術(shù)接口介紹,中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司 2006.2,中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司,接口規(guī)范的更新,登記結(jié)算數(shù)據(jù)接口規(guī)范（結(jié)算參與人）更新為1.31版。 “PROP實(shí)時交易數(shù)據(jù)接口規(guī)范”部分，增加了結(jié)算參與人報送流通證券司法凍結(jié)數(shù)據(jù)的數(shù)據(jù)接口； “發(fā)送數(shù)據(jù)接口規(guī)范”部分，在業(yè)務(wù)回報文件（ywhb.mdd）中增加了流通證券司法凍結(jié)申報受理結(jié)果的數(shù)據(jù)內(nèi)容。,中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司,協(xié)助司法執(zhí)行基本處理流程,日間處理,日終處理,PROP系統(tǒng),券商,登記結(jié)算系統(tǒng),1、申報,2、發(fā)送,3、受理并處理部

2、分業(yè)務(wù),4、返回結(jié)果,5、顯示結(jié)果,PROP系統(tǒng),券商,登記結(jié)算系統(tǒng),6、日終處理,7、通過YWHB和G4返回處理結(jié)果,8、接收YWHB和G4文件,中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司,協(xié)助司法執(zhí)行技術(shù)框架,日間：通過PROP申報的4個業(yè)務(wù)功能 凍結(jié)/解凍申報錄入 凍結(jié)情況查詢 當(dāng)日申報查詢 當(dāng)日申報撤銷 日終： 通過YWHB業(yè)務(wù)回報文件返回當(dāng)天所有申報的處理結(jié)果 通過G4返回證券凍結(jié)解凍處理明細(xì)結(jié)果,中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司,凍結(jié)/解凍申報錄入,01 凍結(jié) 02 解凍：全部解凍和部分解凍 03 續(xù)凍 04 輪候凍結(jié) 05 輪候解凍 06 輪候續(xù)凍,中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

3、上海分公司,業(yè)務(wù)處理說明：凍結(jié),白天接受申報請求，進(jìn)行合法性檢查 如果合法，產(chǎn)生凍結(jié)編號和受理編號 不合法，返回錯誤原因 實(shí)時回報受理結(jié)果。 日終再次進(jìn)行合法性檢查，并根據(jù)持有數(shù)量進(jìn)行凍結(jié)處理，實(shí)際凍結(jié)數(shù)量可能小于申報數(shù)量。 業(yè)務(wù)回報返回日終處理結(jié)果，G4返回處理明細(xì)結(jié)果，過戶類型是C。,中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司,業(yè)務(wù)處理說明：解凍(一),全部解凍 解凍對象：該凍結(jié)編號下的全部證券，包括派生權(quán)益。 申報時只指定凍結(jié)編號，證券相關(guān)字段和申報數(shù)量填空。 部分解凍 解凍對象：該凍結(jié)編號下部分證券（派生權(quán)益），或某個證券的部分?jǐn)?shù)量的解凍，解凍數(shù)量不能大于凍結(jié)數(shù)量。 凍結(jié)編號、證券相關(guān)字段

4、和申報數(shù)量都必須填寫。,中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司,業(yè)務(wù)處理說明：解凍(二),白天接受申報請求，進(jìn)行合法性檢查 如果合法，產(chǎn)生受理編號 不合法，返回錯誤原因 實(shí)時回報受理結(jié)果。 日終進(jìn)行解凍處理。 業(yè)務(wù)回報返回日終解凍處理結(jié)果，G4返回處理明細(xì)結(jié)果，過戶類型是D。,中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司,業(yè)務(wù)處理說明：續(xù)凍/輪候續(xù)凍,續(xù)凍針對凍結(jié)，輪候續(xù)凍針對輪候凍結(jié) 白天接受申報請求，進(jìn)行合法性檢查 如果合法，產(chǎn)生受理編號 不合法，返回錯誤原因 實(shí)時進(jìn)行續(xù)凍/輪候續(xù)凍處理。 實(shí)時回報處理結(jié)果。 日終業(yè)務(wù)回報返回處理結(jié)果。,中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司,業(yè)務(wù)處理說明：輪候

5、凍結(jié),只能對凍結(jié)原因是司法的凍結(jié)進(jìn)行輪候。 白天接受申報請求，進(jìn)行合法性檢查 如果合法，產(chǎn)生凍結(jié)編號和受理編號 不合法，返回錯誤原因 實(shí)時回報受理結(jié)果。 日終再次進(jìn)行合法性檢查，并生成輪候數(shù)據(jù)。 業(yè)務(wù)回報返回日終處理結(jié)果。,中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司,業(yè)務(wù)處理說明：輪候解凍,輪候解凍針對輪候凍結(jié)，只有全部解凍，沒有部分解凍。 白天接受申報請求，進(jìn)行合法性檢查 如果合法，產(chǎn)生受理編號 不合法，返回錯誤原因 實(shí)時進(jìn)行輪候解凍處理。 實(shí)時返回處理結(jié)果。 日終業(yè)務(wù)回報返回處理結(jié)果。,中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司,申報界面,中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司,申報填寫要點(diǎn)：關(guān)鍵

6、字段說明(一),SBBH申報編號 大于0的整數(shù)，必須填寫。在同一批提交的申報數(shù)據(jù)中，申報編號不能重復(fù)，若其中有重復(fù)或不規(guī)范的申報編號，則該批申報的數(shù)據(jù)全部失?。蝗粼撆陥髷?shù)據(jù)的申報編號合法，只要存在其它字段不符合規(guī)范的申報數(shù)據(jù)，則該條存在不符規(guī)范的申報記錄失敗，其它申報記錄仍被受理。,中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司,申報填寫要點(diǎn)：關(guān)鍵字段說明(二),DJBH凍結(jié)編號 凍結(jié)/輪候凍結(jié)時填空，系統(tǒng)受理后會返回凍結(jié)編號。以后的解凍/輪候解凍、續(xù)凍/輪候續(xù)凍都需要填此編號。 SCDM 市場代碼 01： 上海市場 DJDX 凍結(jié)對象 1： 證券,中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司,申報填寫要

7、點(diǎn)：關(guān)鍵字段說明(三),DJYY 凍結(jié)原因 2： 司法 DQR 到期日 必須是8位合法日期，如20051010。 HYDM 清算編號 必須是正確的清算編號。,中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司,申報填寫要點(diǎn)：派生權(quán)益的標(biāo)志,派生權(quán)益的三個標(biāo)志 送股標(biāo)志 紅利標(biāo)志 兌息標(biāo)志 派生權(quán)益（孳息）標(biāo)志說明 在凍結(jié)/輪候凍結(jié)時必須填相應(yīng)標(biāo)志。 如果選擇1包含孳息，則證券凍結(jié)期間產(chǎn)生的相應(yīng)的權(quán)益也將被凍結(jié)。,中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司,申報填寫要點(diǎn)：證券代碼五要素(一),中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司,申報填寫要點(diǎn)：證券代碼五要素(二),中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司,申報

8、填寫要點(diǎn)：證券代碼五要素(三),中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司,申報填寫要點(diǎn)：數(shù)量單位,股票 股 債券：國債、企債、可轉(zhuǎn)債等 元 基金 份 權(quán)證 份,中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司,申報填寫要點(diǎn)：字段的填或不填(一),中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司,申報填寫要點(diǎn)：字段的填或不填(二),注： 表示必填，表示必須為空，表示可選,中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司,申報應(yīng)答中的幾個編號字段,SBBH 申報編號 和申報請求的對應(yīng)字段相同。 DJBH 凍結(jié)編號 凍結(jié)/輪候凍結(jié)申報被接受時由登記公司產(chǎn)生，用于日后的解凍/輪候解凍、續(xù)凍/輪候續(xù)凍。 SLBH 受理編號 申報被接受

9、時由登記公司產(chǎn)生，用于當(dāng)日的申報查詢和申報撤銷。,中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司,凍結(jié)情況查詢,查詢指定賬戶所有證券凍結(jié)和證券輪候凍結(jié)情況。 一次申報只能查詢一個帳號。 應(yīng)答中一個凍結(jié)編號可能有一條或多條記錄： 凍結(jié)證券發(fā)生分派權(quán)益 凍結(jié)證券部分?jǐn)?shù)量的品種變更 輪候部分生效 其他情況,中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司,凍結(jié)情況查詢界面,中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司,當(dāng)日申報查詢,查詢指定受理編號的申報的情況。 JGDM返回該筆申報的狀態(tài)，JGXX返回該筆申報的具體處理說明： 已受理，但未經(jīng)過日終處理的凍結(jié)、解凍、輪候凍結(jié)業(yè)務(wù)的申報，JGDM返回0000，JGXX返回受理

10、成功。 已成功處理的實(shí)時業(yè)務(wù)的申報：JGDM返回0000，JGXX返回處理成功。 其他返回具體的錯誤代碼和信息。,中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司,當(dāng)日申報撤銷,撤銷指定申報編號的申報。 只能撤銷當(dāng)天已受理成功，并且尚未經(jīng)過日終處理生效的凍結(jié)、解凍和輪候凍結(jié)的申報。 續(xù)凍、輪候續(xù)凍和輪候解凍申報因?yàn)橐呀?jīng)實(shí)時生效，所以不能撤銷。,中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司,申報查詢撤銷界面,中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司,日終：YWHB業(yè)務(wù)回報文件,返回所有申報成功的業(yè)務(wù)處理結(jié)果，包括日終處理的業(yè)務(wù)和實(shí)時處理的業(yè)務(wù)。 YWLX 業(yè)務(wù)類型 406 凍結(jié)解凍業(yè)務(wù)。 JGDM 結(jié)果代碼 0000 表示成功，其他都為失敗，具體信息可以看JGSM 結(jié)果說明字段。 CGSL 成功數(shù)量 在SBLX=01凍結(jié)時，返回凍結(jié)成功的數(shù)量，其他業(yè)務(wù)都返回0。,中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司,G4文件發(fā)送證券凍結(jié)解凍數(shù)據(jù),發(fā)送凍結(jié)/解凍成功的數(shù)據(jù) 凍結(jié)成功數(shù)據(jù) GHLX過戶類型字段是C 解凍成功數(shù)據(jù) GHLX過戶類型字段是D,謝 謝,技術(shù)開發(fā)部 姚文江 聯(lián)系電話：021-68873896,中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司,