VIE結(jié)構(gòu)和一攬子協(xié)議范本問(wèn)題

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1、 VIE 的結(jié)構(gòu)問(wèn)題和協(xié)議大全 這個(gè)結(jié)構(gòu)呢，當(dāng)然并購(gòu)和上市都是會(huì)遇到的。這個(gè)結(jié)構(gòu)的關(guān)鍵點(diǎn)是在境內(nèi)， 是獨(dú)資企業(yè)和項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)企業(yè)之間的合同控制關(guān)系， 為了滿足 VIE 條件，達(dá)成合并 財(cái)務(wù)報(bào)表的目標(biāo)， 對(duì)于主要經(jīng)濟(jì)收益、 公司運(yùn)營(yíng)、 股份的可能控制著一系列的合 同控制是一定要實(shí)現(xiàn)。 而且此外還需要建立資金鏈的連接， 使得境外融資， 包括 PE等投資人的優(yōu)先股融資和未來(lái)境外上市獲得的資金， 能從境外通過(guò)獨(dú)資企業(yè)， 進(jìn)入到項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)公司當(dāng)中。 通常的做法是獨(dú)資公司對(duì)于境內(nèi)項(xiàng)目公司的個(gè)人股東 提供貸款，然后個(gè)人股東用增資方

2、式將貸款投入項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)公司， 然后將項(xiàng)目運(yùn)營(yíng) 公司的股權(quán)質(zhì)押給提供貸款的獨(dú)資公司； 并且還要和獨(dú)資公司簽訂股權(quán)獨(dú)家出售 協(xié)議，規(guī)定在不能還款時(shí)， 獨(dú)資企業(yè)有排他性的股份買受權(quán)。 當(dāng)然還有要其他的 一系列技術(shù)性的服務(wù)協(xié)議或者合作協(xié)議，使得資金能夠返回獨(dú)資公司。 這個(gè)安排是否符合中國(guó)法律呢？在一系列民營(yíng)企業(yè)小紅籌上市招股書里面， 我們都能看到中國(guó)律師的意見。 措辭各有差異， 但答題內(nèi)容千篇一律： 以上結(jié)構(gòu) 安排在本律師事務(wù)所看來(lái)， 符合中國(guó)法律， 但是不能保證中國(guó)政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)此 有其他理解，也不能保證未來(lái)法律法規(guī)變化導(dǎo)致該結(jié)構(gòu)存在法律問(wèn)題。

3、 這幾乎就 是廢話。而且是比較大膽的廢話。我們來(lái)看看中國(guó)的法律問(wèn)題在哪里： 1、獨(dú)資企業(yè)可否向個(gè)人提供貸款。目前中國(guó)法律禁止非金融機(jī)構(gòu)企業(yè)對(duì)其 他企業(yè)提供貸款， 如果要做，必須通過(guò)銀行安排委托貸款。 但是對(duì)于企業(yè)向個(gè)人 提供貸款，并沒(méi)有限制性規(guī)定。一般理解，沒(méi)有限制就是許可。這是一種理解。 但是另外一個(gè)角度看呢，這種許可，也不能超過(guò)一定的范圍，舉個(gè)例子：如一家 非金融機(jī)構(gòu)，面向不特定多數(shù)個(gè)人，以經(jīng)營(yíng)營(yíng)利為目的，長(zhǎng)期大量提供貸款，收 取利息和抵押品， 這完全就是一個(gè)金融機(jī)構(gòu)的行為， 肯定是未經(jīng)特許而經(jīng)營(yíng)金融 業(yè)務(wù)，是違法的。同理，一

4、家企業(yè)（獨(dú)資公司） ，可否向項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)公司股東個(gè)人， 以實(shí)際控制另外一家企業(yè)為目的提供貸款呢？這種做法實(shí)際是在規(guī)避中國(guó)法律 對(duì)于外資進(jìn)入某一行業(yè)、 或者某未經(jīng)特許的、 無(wú)資質(zhì)的企業(yè)經(jīng)營(yíng)某一行業(yè)的投資限制，因而，如果主管機(jī)關(guān)判定其違法（合法形式掩蓋非法目的的民事行為），也不是沒(méi)有道理的。 2、股份質(zhì)押和獨(dú)家買賣協(xié)議。獨(dú)資企業(yè)的外資身份，或者沒(méi)有取得某種具 體資質(zhì)，導(dǎo)致其不能經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目公司的業(yè)務(wù)， 才使得 VIE 結(jié)構(gòu)成為必要。 股份質(zhì)押這種情況下是可以的嗎？因?yàn)楣煞蒉D(zhuǎn)讓是不行的， 那么股份質(zhì)押也很可能是不行的。固然，這個(gè)問(wèn)題還需要進(jìn)一步探討， 而且可以爭(zhēng)論

5、說(shuō)， 質(zhì)押和轉(zhuǎn)讓并不一樣，因?yàn)槲磥?lái)行使質(zhì)押權(quán)的時(shí)候，質(zhì)押物（股份）是可以向第三方出售的，并不一定 要向無(wú)特別資質(zhì)的獨(dú)資企業(yè)出售， 但是，如果要是結(jié)合股份的獨(dú)家買斷協(xié)議， 則這種辯護(hù)意見就站不住腳了。 兩個(gè)協(xié)議結(jié)合起來(lái)看， 目的很是明顯。 它違反中國(guó)法律的關(guān)鍵點(diǎn)在：第一，違反擔(dān)保法關(guān)于不得流質(zhì)的規(guī)定（當(dāng)然，俺不認(rèn)為現(xiàn)行的不得流質(zhì)的規(guī)定是個(gè)好規(guī)定）；第二，如果因?yàn)橥赓Y緣故或者沒(méi)有特別資質(zhì)， 那么獨(dú)資企業(yè)事實(shí)上買受運(yùn)營(yíng)公司股份的交易也是違反法律的， 這種合同項(xiàng)下的 權(quán)利義務(wù)是根本沒(méi)有法律上的執(zhí)行效力的，假使說(shuō)別的 points 中國(guó)律師還能出具意見說(shuō)“我們認(rèn)為沒(méi)有問(wèn)題， 但是政府可

6、能意見不同， 未來(lái)法律變化也難說(shuō)”，這個(gè) point 絕對(duì)是現(xiàn)行中國(guó)法項(xiàng)下很明顯的違法，為什么還能睜眼說(shuō)瞎話呢？ 3、VIE 結(jié)構(gòu)中，運(yùn)營(yíng)公司的個(gè)人股東有時(shí)就是境外公司的個(gè)人股東，有時(shí) 候則是他們的親屬等等， 如果是別人， 通常有代持關(guān)系。 這個(gè)結(jié)構(gòu)實(shí)際上回避了 商務(wù)部 2006 年 10 號(hào)令關(guān)于關(guān)聯(lián)人并購(gòu)要經(jīng)過(guò)商務(wù)部批準(zhǔn)的規(guī)定， 10 號(hào)令的要 求是很寬泛很明確的，即不得以代持、合同安排或者任何變相并購(gòu)方式規(guī)避 10 號(hào)令的相關(guān)要求。 VIE 結(jié)構(gòu)是很明顯的規(guī)避。 但是，這完全是中國(guó)法的問(wèn)題。 俺們作為外國(guó)律師， 最后還是

7、要 defer to PRC lawyers opinions ，而且中國(guó)境外上市已經(jīng)不少了， VIE 結(jié)構(gòu)先例比比皆是。外國(guó)投資人對(duì)此的風(fēng)險(xiǎn)也是心知肚明的。 承擔(dān)就是了。 要是有一天， 商務(wù)部真的拿某一家境外上市公司動(dòng)了刀子， 那可以想見，紐約和納斯達(dá)克的中國(guó)股不知要 大跌多少。這一要看商務(wù)部到底有么有興趣去搞這個(gè)事情， 以及那位即將退休的領(lǐng)導(dǎo)，到底有多大能量來(lái)在下臺(tái)前執(zhí)行自己的主張了（因?yàn)?ta 的阻攔，俺們一 個(gè) deal of the year ，已經(jīng)上報(bào)國(guó)務(wù)院了，本來(lái)春節(jié)前應(yīng)該能拿到商務(wù)部批準(zhǔn)證書的）。 VIE( 可變利益實(shí)體 )方式反向并購(gòu) 一攬

8、子協(xié)議 目錄 委托管理協(xié)議 4 股東委托投票代理協(xié)議 8 獨(dú)家選擇權(quán)協(xié)議 9 股權(quán)質(zhì)押協(xié)議 12 委托管理協(xié)議 修改和重述的委托管理協(xié)議（以下簡(jiǎn)稱甲方： 1. .*** ，中國(guó)公民，身份證號(hào)碼：  “協(xié)議 ”）于 2011 年 * 月 * 日在中國(guó) ** 簽訂。 **************** ，持有 A 公司 2.27%的股份。 2. .A 公司（運(yùn)營(yíng)公司）是一家依照中國(guó)法律在中國(guó)境內(nèi)成立并有效存續(xù)的企業(yè)，營(yíng)業(yè)執(zhí)照號(hào)碼 *** ，注冊(cè)地址是

9、*** 。 乙方： B 公司 B 公司系一家于咸陽(yáng)注冊(cè)成立的全資 “外商獨(dú)資企業(yè) ”，營(yíng)業(yè)執(zhí)照號(hào)碼為 *** 。 鑒于： 1、甲方包括 A 公司及持有 A 公司全部發(fā)行股票的全體股東， 在本協(xié)議中， A 公司及 其 14 名股東（包括 Wang Ronghua）作為協(xié)議共同的一方。 2、乙方系一家依照中華人民國(guó)法律在中國(guó)境內(nèi)登記成立并有效存續(xù)的外商獨(dú)資公司， 營(yíng)業(yè)執(zhí)照 **** ，注冊(cè)地址 **** ； 3、甲方擬委托乙方管理運(yùn)營(yíng)  A 公司。 4、乙方接受此委托，代表甲方管理  A 公司。

10、 據(jù)此， 依照中國(guó)的法律和法規(guī)， 協(xié)議雙方本著平等互利的原則，經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成如下條款 以資遵守： 第一條 委托管理 1.1 甲方同意按本協(xié)議條款委托乙方管理 A 公司，乙方同意按照本協(xié)議條款管理 A 公司。 1.2 本協(xié)議的有限期從協(xié)議生效日起至以下情形之一最早出現(xiàn)終止： (1) A 公司經(jīng)營(yíng)期限終止或后續(xù)公司出現(xiàn)； (2) 乙方對(duì) A 公司的收購(gòu)?fù)瓿扇铡? 1.3 委托期間，乙方應(yīng)該全權(quán)負(fù)責(zé) A 公司的管理，包括但不限于以下管理服務(wù)： 1） 乙方應(yīng)全權(quán)負(fù)責(zé) A 公司的運(yùn)營(yíng)，包括委派和解雇董事會(huì)成員、聘請(qǐng)管

11、理人員等等。 甲方或其投票代理人應(yīng)根據(jù)乙方董事會(huì)的決議作出股東決議和董事會(huì)決議。 2） 乙方有權(quán)管理和控制 A 公司的所有資產(chǎn)， A 公司應(yīng)開立一個(gè)委托賬戶或指定一個(gè)現(xiàn) 有賬戶作為委托賬戶。乙方有權(quán)決定委托賬戶中資金的使用，賬戶的簽名人應(yīng)由乙 方指定或確認(rèn)。 A 公司的所有資金應(yīng)存放在委托賬戶中，包括但不限于：現(xiàn)有的營(yíng) 運(yùn)資金和出售生產(chǎn)設(shè)備、存貨、原材料和應(yīng)收賬款給乙方的所得；所有的支付應(yīng)通 過(guò)委托賬戶完成，包括但不限于：現(xiàn)有的應(yīng)付賬款和經(jīng)營(yíng)費(fèi)用、員工薪酬和資產(chǎn)采 購(gòu)費(fèi)用的支付；經(jīng)營(yíng)所得收入應(yīng)該存放在此賬戶中。 3） 乙方全權(quán)控制和

12、管理 A 公司的財(cái)務(wù)事宜和日常運(yùn)營(yíng)，例如合同的簽訂與執(zhí)行、稅費(fèi) 的繳納等等。 4） 如果 A 公司需要額外的資金來(lái)維持公司的運(yùn)營(yíng)，乙方應(yīng)通過(guò)銀行貸款或其他途徑提 供該筆額外資金，同時(shí)甲方應(yīng)提供必要的協(xié)助。 1.4 考慮到乙方提供的以下服務(wù)，甲方應(yīng)支付與 A 公司的稅前所得等額的委托管理費(fèi)予乙 方。委托管理費(fèi)如下：本協(xié)議期間，委托管理費(fèi)應(yīng)等額于 A 公司的估計(jì)的稅前所得， 也就是每月收入扣除運(yùn)營(yíng)成本、費(fèi)用和稅費(fèi)（所得稅除外）的所得。如稅前所得為零， A 公司無(wú)須支付委托管理費(fèi)。如發(fā)生虧損，結(jié)轉(zhuǎn)至次月，抵減次月的委托管理費(fèi)。雙

13、 方應(yīng)作計(jì)算， 甲方應(yīng)在次月 20 號(hào)前支付本月的委托管理費(fèi)。 上述每月委托管理費(fèi)應(yīng)在 每季度末之后納稅申報(bào)表之前調(diào)整一次 （季度調(diào)整），使 A 公司該季度的稅后利潤(rùn)為零。 另外，上述每月委托管理費(fèi)應(yīng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度末后、 年度納稅申報(bào)表之前進(jìn)行調(diào)整 （年 度調(diào)整），使 A 公司的年度稅后利潤(rùn)為零。 1.5 乙方應(yīng)承擔(dān)受托管理 A 公司的所有經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和發(fā)生的虧損。 如果 A 公司缺乏足夠的資 金償還所欠債務(wù)， 乙方應(yīng)代表 A 公司清償債務(wù)。 如果 A 公司的凈資產(chǎn)低于其注冊(cè)資本， 乙方應(yīng)彌補(bǔ)該赤字。

14、 第二條 雙方的權(quán)利和義務(wù) 2.1 根據(jù)協(xié)議條款，甲方的權(quán)利和義務(wù)如下： 1） 在協(xié)議有效期內(nèi)將 A 公司的管理權(quán)移交于乙方， 將包括 A 公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照和公司公章 在內(nèi)的全部經(jīng)營(yíng)資料移交于乙方； 2） 未經(jīng)乙方同意，甲方無(wú)權(quán)對(duì) A 公司的經(jīng)營(yíng)做出任何決定； 3） 有權(quán)隨時(shí)知悉 A 公司的經(jīng)營(yíng)狀況和提出建議； 4） 根據(jù)乙方的要求協(xié)助乙方進(jìn)行委托管理； 5） 依照 “股東投票代理協(xié)議 ”中的規(guī)定履行義務(wù)，并不得違反該協(xié)議；

15、6） 不得利用股東身份以任何形式干涉乙方對(duì) A 公司的管理； 7） 未經(jīng)乙方同意，不得將其在 A 公司的股東權(quán)利委托或授予除乙方以外的第三方； 8） 未經(jīng)乙方同意，不得以其他方式委托除乙方以外的第三方以任何方式管理 A 公司； 9） 不得以任何理由單方終止本協(xié)議，或 10） 享有本協(xié)議規(guī)定的其他權(quán)利和履行其他義務(wù)。 2.2 根據(jù)協(xié)議條款，乙方的權(quán)利和義務(wù)包括： 1） 享有獨(dú)立和全權(quán)管理 A 公司的權(quán)利； 2） 有權(quán)處置 A 公司的全部資產(chǎn)；

16、3） 在受托管理期間享有 A 公司的利潤(rùn)，承擔(dān) A 公司的虧損； 4） 委派 A 公司的所有董事； 5） 委派 A 公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員； 6） 按照 “股東投票代理協(xié)議 ”召開 A 公司的股東會(huì)議，簽署股東決議，以及 7） 享有本協(xié)議規(guī)定的其他權(quán)利和履行其他義務(wù)。 第三條 保證和承諾條款 協(xié)議雙方自協(xié)議日起互相做出以下保證和承諾： 1） 有權(quán)簽署協(xié)議，且具備履行協(xié)議的能力； 2） 雙方應(yīng)適時(shí)以股東決議的形式授權(quán)協(xié)議的執(zhí)行和交接； 3） 執(zhí)行本協(xié)議的雙方代表人員已得

17、到適當(dāng)?shù)氖跈?quán)； 4） 執(zhí)行協(xié)議后，雙方不存在阻止本協(xié)議對(duì)雙方產(chǎn)生約束力和阻止協(xié)議有效性的理由； 5） 履行義務(wù)不會(huì) ① 違反各自的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、公司章程或其他類似文件中的條款； ② 違反中國(guó)的法律和法規(guī)或其他政府規(guī)定。 ③ 導(dǎo)致有本協(xié)議的一方參與的其他合同違約。 第四條 效力 本協(xié)議由雙方授權(quán)代表簽字蓋章后生效。 第五條 違約責(zé)任 協(xié)議期間，違反本協(xié)議的任一條款即視為違約， 違約方需承擔(dān)因違約而造成非違約方的損失。 第六條 不可抗力 任何一方如因不可抗力而未能履行合同或合同的部分條款， 不應(yīng)認(rèn)定為違約

18、。 受影響的一方，需第一時(shí)間收集不可抗力的證據(jù)，因不可抗力而未能履行合同導(dǎo)致的后果由雙方協(xié)商解決。 第七條 適用法律 協(xié)議的訂定、 效力、理解和執(zhí)行， 以及爭(zhēng)議的解決適用于中華人民共和國(guó)的相關(guān)法律和法規(guī)。 第八條 爭(zhēng)議解決 因本協(xié)議而產(chǎn)生的任何爭(zhēng)端應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決。 如果通過(guò)協(xié)商沒(méi)有解決， 任何一方均 有權(quán)將爭(zhēng)議提交給中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)。 仲裁地點(diǎn)是北京。 仲裁裁決是最終結(jié)果并對(duì)雙方具有約束力。 第九條 保密條款 9.1 無(wú)司法當(dāng)局或政府部門的法律要求或協(xié)議另一方同意， 協(xié)議雙方應(yīng)令有權(quán)接觸和了解本協(xié)議條款的雇員或

19、代表嚴(yán)格保密， 不得向第三方透露任何條款， 否則該一方或人員應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。 9.2 第一條保密義務(wù)不因本協(xié)議終止而終止。 第十條 可分性條款 1o.1 由于法律和條例而導(dǎo)致本協(xié)議的任何條款無(wú)效或無(wú)法執(zhí)行，則本條款無(wú)效，但不影響 剩余其他條款的效力。 10.2 在前一段的情況下，當(dāng)事人雙方應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商，盡快準(zhǔn)備補(bǔ)充協(xié)議以取代無(wú)效條款。 第十一條 不棄權(quán)條款 11.1 任何一方根據(jù)本協(xié)議規(guī)定在行使其權(quán)利時(shí)的失誤或延誤，并不構(gòu)成該權(quán)利的放棄。 11.2 任何一方因履行協(xié)議的失誤而要求對(duì)方履行其本協(xié)議項(xiàng)下的義務(wù)，不得被視為其

20、放棄 要求對(duì)方日后履行這些義務(wù)的權(quán)利。 11.3 如果一方借口對(duì)方不履行本協(xié)議的一些條款，這種借口不得被視為對(duì)方未來(lái)不履行相同條款的借口。 第十二條 不可轉(zhuǎn)移條款 除非本協(xié)議具體規(guī)定， 無(wú)另一方的事先書面同意， 任何一方均不得分派本協(xié)議中的任何權(quán)利和義務(wù)給第三方，也不得為第三方提供擔(dān)?；蝾愃菩袨?。 第十三條 其他事項(xiàng) 13.1 因執(zhí)行本協(xié)議和委托管理期間而產(chǎn)生的所有稅費(fèi)，應(yīng)依照法律法規(guī)由締約雙方分別承 擔(dān)。 13.2 在本協(xié)議生效后由雙方達(dá)成的任何修訂應(yīng)成為本協(xié)議的整體組成部分， 并具有同等的法 律效力。

21、在修訂與本協(xié)議不一致的情況下，應(yīng)以修訂為準(zhǔn)。 如有多次修正的情況下， 以最新修訂日期為準(zhǔn)。 13.3 本協(xié)議有中英文兩個(gè)版本， 在出現(xiàn)沖突的情況下， 以中文版本為準(zhǔn)。 中文和英文版本原 件各 4 份。雙方各持中英文各一份，其余將用于政府注冊(cè)或?yàn)槠渌匾呐鷾?zhǔn)用途 13.4 該協(xié)議自雙方簽訂之日起執(zhí)行。 13.5 本協(xié)議為修訂和重述 2007 年 11 月 1 日的委托管理協(xié)議。 股東委托投票代理協(xié)議 本 由以下雙方于 2007 年 7 月 * 日在中國(guó)咸陽(yáng) 署 甲方： B

22、公司（外商獨(dú) 公司） 地址： 法人代表： 乙方： 1.*** ，中國(guó)公民，身份 號(hào) ： **************** 2.*** ，中國(guó)公民，身份 號(hào) ： **************** ?? 14.*** ，中國(guó)公民，身份 號(hào) ： **************** 于： 1. 甲方系一家依照中 人民國(guó)法律成立的外商獨(dú) 公司； 2. 截至本 日，乙方 A 公司（運(yùn) 公司）股 ，合法持有 A 公司所有股份。在本 中，乙方，即 14 人包括 Wang Ronghua 在內(nèi)作 共同一方； 3. 乙

23、方打算指定由甲方委派的人 來(lái)行使其在 A 公司股 大會(huì)上的股 投票 ， 且甲方愿 意委派 的人 。 雙方在友好 商的基 上，達(dá)成以下 以 遵守： 1. 乙方同意不可撤消地指定由甲方委派的人 來(lái)獨(dú)家代理行使其在 A 公司股 大會(huì)上由 法律和 A 公司章程 定的股 投票 ，包括但不限于，出售或 A 公司全部或部分 股 益的 利，委派和 董事和董事 作 A 公司授 法人代表。 2. 由甲方委派的人 甲方的全體董事（代理 持有人）。甲方同意， 持一個(gè)與其 境外母公司董事會(huì)在成 和 成上一致的董事會(huì)。 3

24、. 甲方同意根據(jù)本 第 1 條，委派代理 持有人。 些代理 持有人 代表乙方行使其股 投票 。 4. 各方理解， 不 A 公司的股 益有任何 化， 乙方 指定由甲方委派的人 來(lái)行使股 投票 。 各方同意， 乙方不得將其在 A 公司的股 益 除甲方或甲方指定個(gè)人或企 以外的其他個(gè)人或公司。 5. 乙方各成 理解，他 /她 行本 ，即使其中之一的成 不再 有 A 公司股 。 6. 乙方理解， 如果甲方更 委派人 且重新委派替代人 作 新代理 持有人來(lái)行使其在 A 公司股 大會(huì)上的股 投票 ， 他 /她 撤消 甲方委派人 的指定。 7.

25、本 已 雙方授 代表于前面提到的 署日期 行。一旦 行后生效。 8. 本 在甲方完成收 A 公司所有股 益或 前，不 止。 9. 本 任何修改和 止均 雙方 面同意。 10. 本 定、效力、解 、和履行，及由本 生的爭(zhēng) 的解決，均受中國(guó)法律的管 。 11. 本 有中英兩個(gè)版本， 一式各兩份。 雙方各 一份。 原件復(fù)印件有同等法律效力。當(dāng)中英兩個(gè)版本 生沖突 ， 以中文 準(zhǔn)。 獨(dú)家選擇 權(quán)協(xié)議 本 由以下三方于 2007 年 7 月 * 日在中國(guó)咸陽(yáng) 署 甲方

26、： B 公司（外商獨(dú) 公司） 地址： 法人代表： 乙方： 1.*** ，中國(guó)公民，身份 號(hào) ： **************** 2.*** ，中國(guó)公民，身份 號(hào) ： **************** ?? 14.*** ，中國(guó)公民，身份 號(hào) ： **************** 丙方： A 公司（運(yùn) 公司） 地址： 法人代表： 于： 1. 甲方系一家 依照 中華人民共和國(guó) 法律 注冊(cè)設(shè)立的外商獨(dú)資企業(yè)； 2. 丙方系一家在咸陽(yáng)市內(nèi)注冊(cè)設(shè)立的有限責(zé)任公司， 并獲得由咸陽(yáng)市工商管理局頒發(fā)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照； 3. 截

27、至本 日，乙方 丙方的股 ，合法持有丙方所有股份。在本 中，乙方，即包括 Wang Ronghua 在內(nèi)的 14 位股 作 共同的一方。 據(jù)此 , 協(xié)議各方經(jīng)過(guò)相互協(xié)商 ,達(dá)成如下協(xié)議以資遵守： 1. 的承 和行 承 ：乙方承 甲方 有不可撤消的獨(dú)家 ，甲方有 由乙方持股的丙 方所有或部分股份，或依照本 1.3 定的情形，有 丙方所有或部分 。 是不可撤消的且只能由甲方或甲方指定人 行使。 里的 “人 員 ”包括企 體、公司、合伙企 、合 公司和非公司 機(jī)構(gòu)。 行 流程：甲方在行使其

28、 之前 面通知乙方；在收到通知后的第二天，乙 方和丙方 同甲方或甲方指定人 立即 制準(zhǔn) 一整套要提交 政府機(jī)構(gòu)批 準(zhǔn)的與行使 有關(guān)的 股 或 的文件， 以便 股 或 的整體或 部分 。一旦 些 文件的 制準(zhǔn) 工作完成并 甲方、乙方和丙方確 ， 些 文件 即刻且無(wú)條件地 得授 批準(zhǔn)、允 、登 、 面文件、和其他必要授 ，以便 行與行使 有關(guān)的丙方股 和剩余 的 。 行 條件：當(dāng)甲方 收 丙方是必要的且依照中國(guó)法律和法 是可行的 候，甲方可立即行使其 丙方股 益或剩余 的 。 2. 收 價(jià)格 根據(jù)行使 的

29、條件，甲方和乙方 署與收 價(jià)格有關(guān)的相關(guān) 。在收 不 反中國(guó)相關(guān)法律或法 且 有效的前提下，甲方 慎重決定收 的 和部署安排。 3. 承 和保 3.1 協(xié)議各方應(yīng)向其他方保證： （ 1）具有簽署本協(xié)議并執(zhí)行本協(xié)議中義務(wù)的必要權(quán)利、能力和授權(quán)，且（ 2）本協(xié)議的執(zhí)行或?qū)嵤┎贿`反有本協(xié)議一方參與的或?qū)Ρ緟f(xié)議一方或其資產(chǎn)有約束的其他重大合同； 3.2 乙方向甲方承諾： （ 1）他們是合法登記的丙方股東，且已經(jīng)對(duì)各自認(rèn)繳的丙方注冊(cè)資金全額出資； （ 2）除 “股權(quán)質(zhì)押協(xié)議 ”外，乙方未對(duì)其在丙方的股權(quán)做任何抵押或 質(zhì)押，也未以任何形式對(duì)其在

30、丙方的股權(quán)允許擔(dān)保物權(quán)或借款；且（ 3）乙方?jīng)]有或?qū)?lái)也不會(huì)將其在丙方的股東權(quán)益出售給任何第三方； 3.3 丙方向甲方承諾： （ 1）丙方是依照中華人民共和國(guó)法律注冊(cè)登記且合法存在的有限責(zé)任公司；且（ 2）其業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)在所有重大方面遵守了中華人民共和國(guó)現(xiàn)行法律。 4. 協(xié)議 協(xié)議各方進(jìn)一步達(dá)成以下協(xié)議： 4.1 在甲方執(zhí)行購(gòu)買選擇權(quán)，收購(gòu)丙方所有股權(quán) / 資產(chǎn)之前，丙方： 4.1.1 不得出售、轉(zhuǎn)讓、抵押、或別的方法處置、或任何形式的阻礙加于其資產(chǎn)、 經(jīng)營(yíng)或與其收入有關(guān)的任何合法或受益利益（除非這些出售、 、轉(zhuǎn)讓、抵押、 處置、或阻礙與丙方日常

31、經(jīng)營(yíng)有關(guān)，或已經(jīng)告知甲方并經(jīng)甲方書面同意） ； 4.1.2 不得涉入任何可能對(duì)其資產(chǎn)、負(fù)債、經(jīng)營(yíng)、股東權(quán)益、或其他合法權(quán)利產(chǎn)生 重大影響的交易 （除非這些交易與丙方日常經(jīng)營(yíng)有關(guān)， 或已經(jīng)告知甲方并經(jīng)甲方書面同意） ； 4.1.3 不得以任何形式對(duì)其股東分配任何股利 4.2 在甲方執(zhí)行購(gòu)買選擇權(quán)，收購(gòu)丙方所有股權(quán) / 資產(chǎn)之前，乙方和 /或丙方： 4.2.1 不得分別或集體以任何形式補(bǔ)充、 修改丙方章程達(dá)到這種程度以致這些補(bǔ)充 或修改可能對(duì)其資產(chǎn)、負(fù)債、經(jīng)營(yíng)、股東權(quán)益、或其他合法權(quán)利產(chǎn)生重大影 響； 4.2.2 不得分別

32、或集體使丙方涉入任何交易達(dá)到這種程度以致這些交易可能對(duì)其 資產(chǎn)、負(fù)債、經(jīng)營(yíng)、股東權(quán)益、或其他合法權(quán)利產(chǎn)生重大影響（除非這些交 易與丙方日常經(jīng)營(yíng)有關(guān)，或已經(jīng)告知甲方并經(jīng)甲方書面同意） 。 4.3 依照 “委托管理協(xié)議 ”乙方應(yīng)委托甲方管理丙方。 5. 轉(zhuǎn)讓協(xié)議 5.1 未經(jīng)甲方事先書面同意，乙方和丙方不得將其在本協(xié)議中的權(quán)利和義務(wù)轉(zhuǎn)讓給其他 第三方； 5.2 乙方和丙方同意：只要甲方愿意，甲方有權(quán)將其在本協(xié)議中的權(quán)利和義務(wù)轉(zhuǎn)讓給其他第三方。該轉(zhuǎn)讓只需甲方書面通知乙方和丙方，不需獲得乙方和丙方的同意。 6. 保密性

33、 協(xié)議各方理解并確定與本協(xié)議有關(guān)的任何口頭或書面的材料都具有機(jī)密性， 都應(yīng)對(duì)這些 材料保密。未經(jīng)其他方書面授權(quán)，任何一方都不得將任何材料泄露給第三方，但以下情形除外： a. 這些材料是公眾所知或?qū)楣娝?（除了收到材料的一方并泄露給公眾的這些材料）； b. 根據(jù)現(xiàn)行法律或條例或證券交易所條例，這些材料應(yīng)該向公眾披露； c. 協(xié)議一方向其法律或財(cái)務(wù)顧問(wèn)披露的材料與本協(xié)議中的交易預(yù)期相關(guān)， 且這些法律 或財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)遵守本協(xié)議提到的保密條款。 協(xié)議一方的雇員泄露任何保密材料視為 該協(xié)議方泄露材料，則該協(xié)議方應(yīng)為違反合同約定負(fù)責(zé)。本協(xié)議第因

34、本協(xié)議無(wú)效、修改、撤消、終止或因某種原因不能履行而終止。  6 條保密條款不 7. 違約 任何違反本協(xié)議的條款、未能完全履行或錯(cuò)誤履行本協(xié)議約定的義務(wù)、作出的任何不實(shí)承諾、對(duì)任何重大事項(xiàng)未作出重要披露或遺漏、或未能履行本協(xié)議條款的任何一方即構(gòu)成違約。違約方應(yīng)依照適用法律對(duì)其違約事項(xiàng)負(fù)責(zé)。 8. 適用法律和爭(zhēng)議解決 8.1 適用法律 本協(xié)議的執(zhí)行、 有效、理解和實(shí)施及本協(xié)議下爭(zhēng)議的解決適用中華人民共和國(guó)法律。 8.2 爭(zhēng)議解決 因本協(xié)議理解或?qū)嵤┒a(chǎn)生的任何爭(zhēng)端應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決。 如果爭(zhēng)議出現(xiàn)后 30 天

35、內(nèi)通過(guò)協(xié)商沒(méi)有解決， 任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交給中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委 員會(huì)。仲裁地點(diǎn)是北京。仲裁裁決是最終結(jié)果并對(duì)雙方具有約束力。 9. 協(xié)議效力和協(xié)議終止 9.1 協(xié)議在協(xié)議各方開始執(zhí)行后有效并以后持續(xù)有效； 9.2 除非甲方提前 30 天通知其他方終止本協(xié)議，否則無(wú)協(xié)議各方全體一致同意，本協(xié)議不得終止。 10. 其他事項(xiàng) 10.1 協(xié)議修正、修改和補(bǔ)充 本協(xié)議的修改和補(bǔ)充需協(xié)議各方書面同意。由協(xié)議方執(zhí)行的修改和補(bǔ)充部分應(yīng)視為本協(xié)議整體組成部分，并同本協(xié)議一樣具有法律效力。 10.2 完整條款 協(xié)議各方確認(rèn)，本協(xié)議

36、構(gòu)成與合同標(biāo)的物有關(guān)的協(xié)議各方的完整協(xié)議，并取代所有以前或同期協(xié)定和口頭或書面形式的理解 10.3 可分性條款 如果根據(jù)中國(guó)法律或法規(guī)，本協(xié)議的任何條款被宣告無(wú)效或無(wú)法執(zhí)行，則該條款僅僅在中國(guó)范圍內(nèi)被視為無(wú)效，而剩余其他條款的有效性、合法性、和可執(zhí)行性不應(yīng)受任何影響。協(xié)議各方應(yīng)本著誠(chéng)實(shí)精神，通過(guò)友好協(xié)商，準(zhǔn)備有效協(xié)議以取代無(wú)效或無(wú)法執(zhí)行的條款，以便取代條款能帶來(lái)該無(wú)效或無(wú)法執(zhí)行的條款擬產(chǎn)生的相同經(jīng)濟(jì)影響。 10.4 標(biāo)題 本協(xié)議中的標(biāo)題僅作參考之便，不影響本協(xié)議的理解、解釋或條款的意義。 10.5 語(yǔ)言和版本 本協(xié)議有中英文兩個(gè)版本，在出現(xiàn)爭(zhēng)議的情況下

37、，以中文版本為準(zhǔn)。本協(xié)議各版本一式三份；協(xié)議各方各一份，原件復(fù)印件有相同法律效力。 10.6 后繼者 本協(xié)議既約束協(xié)議各方的后繼者或受讓人也保護(hù)其權(quán)益。 股權(quán)質(zhì)押協(xié)議 甲方： 押人 1.*** ，中國(guó)公民，身份 號(hào) ： **************** 2.*** ，中國(guó)公民，身份 號(hào) ： **************** ?? 14.*** ，中國(guó)公民，身份 號(hào) ： **************** 乙方：受 人 B 公司系一家在咸陽(yáng)注冊(cè)登 的外商獨(dú) 公司， 照 **** 于 2007 年

38、 7 月 * 日在中國(guó)咸陽(yáng) 署 于： 1. 甲方包括 A 公司（運(yùn) 公司）的所有股 ， 些股 合法持有 A 公司的所有股份；甲 方，共 14 人包括 Wang Ronghua 在內(nèi)作 本 中共同一方； 2. 乙方系一家依照中 人民國(guó)法律在中國(guó)境內(nèi)登 成立并有效存 的外商獨(dú) 公司， 營(yíng)業(yè) 照 **** ，注冊(cè)地址 **** ； 3. A 公司系一家依照中 人民國(guó)法律在中國(guó)境內(nèi)登 成立并有效存 的企 ， 照 **** ，注冊(cè)地址 **** ； 4. 乙方 收 A 公司所有股 或 。在完成

39、收 前，甲方同意委托乙方 管理 A 公司并出售 A 公司部分運(yùn) 乙方。 保 乙方利益，甲方同意將其 有的 A 公 司 100%股 押 乙方； 5. 乙方同意接受甲方的股 押。 依照中 人民共和國(guó)適用法律和法 ， 雙方本著平等互利原 ， 通 友好 商達(dá)成以下條款以 遵守： 第一條 擔(dān)保 押的股 保 有甲方和乙方參與的所有 中 予甲方的 利和利益。 第二條 物 本 所稱的 物 由甲方持有的 A 公司的 100%股 及由此 生的合法收益。 第三條 擔(dān)保 的范 擔(dān)保

40、 的范 是有甲方和乙方參與 署的所有 中 予甲方的 利和利益。 第四條 押流程和 押登 在本 署后 10 天內(nèi)，甲方 在咸陽(yáng)市工商管理局 行 理與 押股 有關(guān)的 押登 流程。 第五條 押股 的 在本 期 ，未 乙方允 ，甲方不得 押的股 第六條 效力、修改和 止 6.1 本協(xié)議自甲乙雙方蓋章并經(jīng)授權(quán)代表簽署后生效； 6.2 一旦協(xié)議生效后， 除非協(xié)議雙方同意， 任何一方不得修改或終止本協(xié)議。 在雙方協(xié)商后，任何修改或終止應(yīng)以書面形式呈現(xiàn)。在雙方書面同意修改或終止本協(xié)議前，

41、本協(xié)議的條 款仍對(duì)協(xié)議雙方具有約束力。 第七條 適用法律 本協(xié)議的執(zhí)行、 效力、解釋、和履行， 及由本協(xié)議產(chǎn)生的爭(zhēng)議的解決，  均受中國(guó)法律的管轄。 第八條 違約責(zé)任 一旦協(xié)議生效后， 協(xié)議雙方應(yīng)各自履行協(xié)議約定的義務(wù)。 如未能履行協(xié)議約定的義務(wù)， 無(wú)論從單個(gè)或整體上，均應(yīng)視為違約，違約方應(yīng)賠償因違約而造成的非違約方損失。 第九條 爭(zhēng)議解決 因本協(xié)議理解或?qū)嵤┒a(chǎn)生的任何爭(zhēng)端應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決。 如果爭(zhēng)議出現(xiàn)后 30天內(nèi)通 過(guò)協(xié)商沒(méi)有解決， 任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交給中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲

42、裁委員會(huì)。 仲裁地點(diǎn)是 北京。仲裁裁決是最終結(jié)果并對(duì)雙方具有約束力。 第十條 可分性條款 10.1 由于法律和法規(guī)而導(dǎo)致本協(xié)議的任何條款無(wú)效或無(wú)法執(zhí)行，則本條款無(wú)效，但不影響 剩余其他條款的效力。 10.2 在前一段的情況下，當(dāng)事人雙方應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商，盡快準(zhǔn)備補(bǔ)充協(xié)議以取代無(wú)效條款。 第十一條 其他事項(xiàng) 11.1 本協(xié)議中的標(biāo)題僅作參考之便，不影響本協(xié)議的理解、解釋或條款的意義。 11.2 本協(xié)議有中英兩個(gè)版本 ,一式各 5份。協(xié)議雙方各執(zhí)中英文原件各一份， 其余文件以作完成相關(guān)程序之用。每份復(fù)印件均有同等法律效力。當(dāng)中英兩個(gè)版本產(chǎn)生沖突時(shí)，應(yīng)以 中文為準(zhǔn)。 11.3 在簽署后，協(xié)議雙方執(zhí)行本協(xié)議。