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1、Click to edit Master title style,Click to edit Master text styles,Second level,Third level,Fourth level,Fifth level,*,*,單擊此處編輯母版標(biāo)題樣式,單擊此處編輯母版文本樣式,第二級(jí),第三級(jí),第四級(jí),第五級(jí),*,第十四章,制度變遷的博弈分析,目的和要求：,1.掌握,博弈的多重均衡。,2.掌握,制度均衡與制度非均衡的特征。,3.掌握博弈均衡與制度多樣性之間的關(guān)系。,4.理解制度非均衡與制度變遷之間的關(guān)系。,第一節(jié) 制度與制度起源：博弈論視角,博弈論“是關(guān)于策略相互作用的理論”。,研
2、究?jī)蓚€(gè)或兩個(gè)以上參加者在對(duì)抗性或競(jìng)爭(zhēng)性局勢(shì)下如何采取行動(dòng)，如何作出有利于己方的決策及其均衡問(wèn)題。,博弈論的研究對(duì)象現(xiàn)在已擴(kuò)展到人類生活的各個(gè)方面。,一、制度與制度起源,制度有兩層基本含義：,第一，制度是行為規(guī)則，決定了社會(huì)主體在社會(huì)生活中可以選擇的行動(dòng)方式；,第二，制度是人們結(jié)成的各種經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、政治等組織或體制，它決定著一切社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)和各種經(jīng)濟(jì)關(guān)系展開(kāi)的框架。,產(chǎn)權(quán)是人類社會(huì)最重要的制度之一.,用博弈模型說(shuō)明元產(chǎn)權(quán)制度的產(chǎn)生,表：二人博弈支付矩陣,牧人乙,A,B,牧人甲,A,3,3,10,6,B,6,10,3,3,可能某種資源配置方式比另外其它的資源配置方式出現(xiàn)的頻數(shù)高出很多倍，從而這種資
3、源分配方式就變成一種慣例：分別規(guī)定誰(shuí)擁有在草場(chǎng)A和草場(chǎng)B放牧的權(quán)利。,一旦這種界定各方行為的規(guī)范或制度得以建立，每個(gè)人都會(huì)將慣例隱含規(guī)定。,以上簡(jiǎn)單模型表明：社會(huì)主體之間形成合作、建立產(chǎn)權(quán)制度時(shí)的總產(chǎn)出與不合作時(shí)總產(chǎn)出之間有一個(gè)差額，這就是合作的剩余，也就是制度的紅利。,制度是內(nèi)生的還是外生的？,二、制度與博弈規(guī)則,經(jīng)濟(jì)過(guò)程是一個(gè)博弈過(guò)程。,博弈的參與人的范圍很廣。,組織則是由具有某些實(shí)現(xiàn)特定目標(biāo),而聯(lián)系起來(lái)的個(gè)人組成。,為什么人類社會(huì)需要制度？,人的有限理性;,環(huán)境的不確定性;,人的機(jī)會(huì)主義傾向.,制度及其實(shí)施,產(chǎn)權(quán)制度對(duì)于互利的個(gè)體來(lái)說(shuō)是一個(gè)必要條件。,產(chǎn)權(quán)制度的存在決定了一個(gè)社會(huì)協(xié)調(diào)問(wèn)題
4、的均衡，盡管并不是唯一的均衡。,在一定的約束條件下，接受制度的收益高于拒絕制度的收益，這個(gè)時(shí)候制度就是可自動(dòng)實(shí)施的。,第二節(jié) 制度多樣性與均衡選擇,為什么不同國(guó)家或地區(qū)的制度不同？,制度是如何選擇的？,一個(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)體系的制度如何在多,樣化制度之間進(jìn)行轉(zhuǎn)換？,一、制度多樣性,一方面，社會(huì)生活是多方面的；,另一方面是規(guī)范同樣類型的不同社會(huì)主體之間關(guān)系的不同制度形式，即在相同的作用領(lǐng)域內(nèi)不同地區(qū)或同一地區(qū)不同時(shí)間出現(xiàn)的不同的制度形式。,關(guān)于制度多樣性原因的研究：,第一，將制度的多樣性歸結(jié)于人的認(rèn)知模式的不同。,第二，制度的多樣性來(lái)源于文化等社會(huì)因素的不同。,最后，隨著社會(huì)科學(xué)的融合，經(jīng)濟(jì)學(xué)界逐漸認(rèn)識(shí)
5、到，面向制度變遷過(guò)程的復(fù)雜性方法提供了一種解決博弈的多重均衡以及制度多樣性選擇問(wèn)題的方法。,第三節(jié) 制度變遷案例分析：光榮革命時(shí)期英國(guó)的憲政制度,一、憲政制度及其執(zhí)行,分析博弈的兩個(gè)國(guó)家（或統(tǒng)治者）和公民主要參與人。,博弈重復(fù)次數(shù)不確定，二者都是利益最大化的理性人。,首先利用不同途徑和方式簽訂協(xié)議，然后執(zhí)行協(xié)議，修改協(xié)議（憲政制度調(diào)整與變革），執(zhí)行新的協(xié)議，如此循環(huán)反復(fù)。,二、英國(guó)的光榮革命前的公共選擇制度,國(guó)王應(yīng)對(duì)財(cái)政危機(jī)的方法及效果:,1.最直接方法是新增賦稅,優(yōu)點(diǎn)：可以不用直接償還,缺點(diǎn)：造成了國(guó)王與議會(huì)利益集團(tuán)之,間的沖突。,2.貸款“強(qiáng)行借款”,3.出售壟斷權(quán),4.國(guó)王出售貴族頭銜,
6、5.以公共需要為由強(qiáng)買商品,6.粗暴沒(méi)收公民財(cái)產(chǎn),內(nèi)戰(zhàn)爆發(fā)后，反對(duì)派奪取了政權(quán)，通過(guò)法案取消了星室法庭。,議會(huì)通過(guò)了三年一度立法的規(guī)定；定期召開(kāi)國(guó)會(huì)。撤銷王室管理機(jī)構(gòu)，廢除君主制和貴族院。,國(guó)王復(fù)辟。,光榮革命爆發(fā)，威廉和瑪麗共同執(zhí)政。,三、英國(guó)“光榮革命”時(shí)期出現(xiàn)的制度變遷,確立了新的政體：君主立憲制。,通過(guò)多次重復(fù)博弈，現(xiàn)代憲政建立：,首先，在財(cái)政制度方面，新的制度安排極大地限制了國(guó)王的權(quán)力。,其次，針對(duì)王室特權(quán)的制度方面，建立了一個(gè)獨(dú)立的司法體系。,四、光榮革命時(shí)期憲政制度的執(zhí)行,新制度下，國(guó)王的策略選擇集被壓縮，行動(dòng)空間受到限制。如果國(guó)王違反協(xié)議，切實(shí)可行的懲罰措施或威脅使得國(guó)外違反協(xié)
7、議的成本巨大。,議會(huì)的行為與策略選擇，會(huì)自動(dòng)執(zhí)行與國(guó)王之間形成的這種制度安排。,為什么？,光榮革命后的制度變革是多方面的，立法、執(zhí)法與司法、財(cái)政與稅收、政府機(jī)構(gòu)以及意識(shí)形態(tài)等等。,這些制度的變革是相關(guān)博弈的參與主體重復(fù)博弈的結(jié)果。,新制度安排改變了普通公眾的激勵(lì)方式，使得更多的人把資源投入到生產(chǎn)性活動(dòng)之中。,五、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的憲政秩序觀,威廉姆森的制度第二層次，即基本的制度環(huán)境。威廉姆森稱之為“博弈的正式規(guī)則”。,包括：詳細(xì)制定的憲法、政治體制和基本的人權(quán)；產(chǎn)權(quán)及其分配；使政治權(quán)利和產(chǎn)權(quán)、貨幣、基本的金融制度、政府的征稅權(quán)力等得以實(shí)施的法律、法院以及相關(guān)的制度；規(guī)定移民、貿(mào)易和外國(guó)投資規(guī)則的制
8、度；推動(dòng)基本制度環(huán)境變遷的政治、法律和經(jīng)濟(jì)機(jī)制。,首先,憲政秩序的是如何形成的。,一是基于集體意志的憲法觀。,二是公共選擇學(xué)派視憲法為一套能改,進(jìn)所有人生活條件的一般性契約。,三是視憲法為一束既有的習(xí)慣。,其次是基礎(chǔ)性制度與次級(jí)制度的關(guān)系問(wèn)題。,第一，基礎(chǔ)性制度的正義性。,第二，基礎(chǔ)性制度的相對(duì)穩(wěn)定性。,第三，基礎(chǔ)性制度決定著次級(jí)制度變遷的方向、空間及進(jìn)程。,三是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)與憲政經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于,制度的看法的差異。,憲政經(jīng)濟(jì)學(xué)的基礎(chǔ)是制度經(jīng)濟(jì)學(xué)。是制度中的重中之重。它是生成制度的制度，是規(guī)則的規(guī)則，是原制度，原規(guī)則。,研究對(duì)象不同。布坎南把制度理解為一套法律規(guī)則；而新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)則用新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)去研
9、究制度的構(gòu)成和運(yùn)行。,相關(guān)鏈接：,案例二：中國(guó)高等考試制度變遷,詳見(jiàn)教材,思考題,1、什么是博弈的多重均衡？,2、簡(jiǎn)述制度均衡與制度非均衡的特征。,3、簡(jiǎn)述博弈均衡與制度多樣性之間的關(guān)系。,4、如何理解制度非均衡與制度變遷之間的關(guān)系？,5、考察并分析我國(guó)國(guó)有企業(yè)中的人事,管理制度變革中的出現(xiàn)的問(wèn)題以及今,后的改革方向。,思考題,6、分析近年來(lái)我國(guó)大學(xué)英語(yǔ)水平,考試政策的演變及其對(duì)相關(guān)各方的影,響。,7、有一種觀點(diǎn)認(rèn)為，隨著生產(chǎn)力,的發(fā)展，低效率的制度會(huì)隨著潛在或,實(shí)際的制度安排之間的競(jìng)爭(zhēng)會(huì)被高效,率的制度自動(dòng)取代。應(yīng)該如何看待這,樣的觀點(diǎn)？,演講完畢，謝謝觀看！,內(nèi)容總結(jié),第十四章。博弈論的研
10、究對(duì)象現(xiàn)在已擴(kuò)展到人類生活的各個(gè)方面。制度是內(nèi)生的還是外生的。博弈的參與人的范圍很廣。產(chǎn)權(quán)制度的存在決定了一個(gè)社會(huì)協(xié)調(diào)問(wèn)題的均衡，盡管并不是唯一的均衡。另一方面是規(guī)范同樣類型的不同社會(huì)主體之間關(guān)系的不同制度形式，即在相同的作用領(lǐng)域內(nèi)不同地區(qū)或同一地區(qū)不同時(shí)間出現(xiàn)的不同的制度形式。第一，將制度的多樣性歸結(jié)于人的認(rèn)知模式的不同。第二，制度的多樣性來(lái)源于文化等社會(huì)因素的不同。二、英國(guó)的光榮革命前的公共選擇制度。這些制度的變革是相關(guān)博弈的參與主體重復(fù)博弈的結(jié)果。威廉姆森的制度第二層次，即基本的制度環(huán)境。包括：詳細(xì)制定的憲法、政治體制和基本的人權(quán)。首先,憲政秩序的是如何形成的。制度的看法的差異。管理制度變革中的出現(xiàn)的問(wèn)題以及今?？荚囌叩难葑兗捌鋵?duì)相關(guān)各方的影。的發(fā)展，低效率的制度會(huì)隨著潛在或。實(shí)際的制度安排之間的競(jìng)爭(zhēng)會(huì)被高效,
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