科技進(jìn)步、制度變遷與經(jīng)濟(jì)發(fā)展

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1、,單擊此處編輯母版標(biāo)題樣式,單擊此處編輯母版文本樣式,第二級(jí),第三級(jí),第四級(jí),第五級(jí),跳轉(zhuǎn)到第一頁(yè),*,第五講 科技進(jìn)步、制度變遷與經(jīng)濟(jì)發(fā)展,一、經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論中的技術(shù)創(chuàng)新學(xué)派與制度創(chuàng)新學(xué)派之爭(zhēng),熊彼特在其,1912,年出版的經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論中，最早提出創(chuàng)新概念,引進(jìn)一個(gè)新的產(chǎn)品,采用一種新的工藝,開辟一個(gè)新的市場(chǎng),獲得一種原材料或半成品的新的供應(yīng)來(lái)源,實(shí)行一種新的產(chǎn)業(yè)組織形式,所以，熊彼特意義上的創(chuàng)新，既包括技術(shù)創(chuàng)新也包括組織創(chuàng)新或制度創(chuàng)新。這正是他的高明之處,Joseph A.Schumpeter(1883-1950),可惜，熊彼特之后的創(chuàng)新學(xué)者，分離為彼此獨(dú)立甚至對(duì)立的兩個(gè)流派：技術(shù)創(chuàng)新學(xué)派和

2、制度創(chuàng)新學(xué)派,技術(shù)創(chuàng)新學(xué)派強(qiáng)調(diào)技術(shù)創(chuàng)新是促進(jìn)增長(zhǎng)推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的決定因素,其代表作是，索洛于,1957,年發(fā)表的技術(shù)進(jìn)步與總量生產(chǎn)函數(shù)一文。,該文在歷史上首次給出了一個(gè)測(cè)量技術(shù)進(jìn)步在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中貢獻(xiàn)的規(guī)范方法，即計(jì)算產(chǎn)出的增長(zhǎng)率扣除要素投入增長(zhǎng)率的貢獻(xiàn)后的“余值”法,技術(shù)創(chuàng)新學(xué)派認(rèn)為，這個(gè)“余值”就是技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)貢獻(xiàn)的度量,制度創(chuàng)新學(xué)派強(qiáng)調(diào)制度創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的決定性作用，他們反問(wèn)道：當(dāng)物質(zhì)生產(chǎn)要素和技術(shù)不變，生產(chǎn)率就無(wú)法提高、經(jīng)濟(jì)就不能增長(zhǎng)了嗎？,其答案是，顯然不是。其代表作是諾斯于,1968,年發(fā)表的,16001850年海洋運(yùn)輸生產(chǎn)率變化的根源,一文,該文通過(guò)歷史計(jì)量學(xué)研究表明：在,160

3、01850,年間世界海洋運(yùn)輸業(yè)中并沒有發(fā)生用輪船代替帆船之類的重大技術(shù)創(chuàng)新，但這期間海洋運(yùn)輸生產(chǎn)率卻有了很大提高,諾斯的解釋是，盡管這期間沒有重大技術(shù)創(chuàng)新，但由于海盜對(duì)商船的私掠活動(dòng)的減少，以及經(jīng)濟(jì)組織和市場(chǎng)制度的改善，海洋運(yùn)輸成本降低了，因而生產(chǎn)率大大提高,所以，在這兩個(gè)半世紀(jì)里，海洋運(yùn)輸生產(chǎn)率的提高其根源不在于技術(shù)創(chuàng)新而在于制度創(chuàng)新,技術(shù)創(chuàng)新學(xué)派與制度創(chuàng)新學(xué)派的觀點(diǎn)，在現(xiàn)在看來(lái)是完全可以統(tǒng)一起來(lái)的。,其實(shí)，索洛根據(jù)產(chǎn)出增長(zhǎng)率扣除要素投入增長(zhǎng)率貢獻(xiàn)而得出的“余值”，是把導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的兩大源泉，即要素投入的增加和要素效率的提高，在統(tǒng)計(jì)核算上分解了開來(lái)。,確切的說(shuō)，“余值”代表了要素效率的提高對(duì)

4、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)。而要素效率的提高既可源于技術(shù)創(chuàng)新，也可源于制度創(chuàng)新,所以，索洛的理論也有其制度含義,至于諾斯對(duì)海洋運(yùn)輸生產(chǎn)率變化的上述解釋，羅森堡曾提出過(guò)如下中肯的批評(píng),簡(jiǎn)單地說(shuō)，其原因應(yīng)該用制度環(huán)境的變遷對(duì)技術(shù)擴(kuò)散的影響來(lái)解釋,其實(shí)，早在,1600,年荷蘭人就已經(jīng)發(fā)明了一種商船荷蘭長(zhǎng)笛，因?yàn)槠渌骶咴O(shè)計(jì)簡(jiǎn)單，船體制作輕巧又不裝備武器，故而制造成本低，駕駛?cè)菀?，需要配備的船員減少，載貨量增加，所以可以大大提高運(yùn)輸效率。但由于安全方面的原因，很長(zhǎng)時(shí)期內(nèi)荷蘭長(zhǎng)笛僅限于在已經(jīng)消滅了海盜的波羅的海上運(yùn)載貨物。后來(lái)，隨著海盜及其對(duì)商船的私掠活動(dòng)在其他海域逐漸被消滅，這項(xiàng)海洋運(yùn)輸技術(shù)才得以廣泛應(yīng)用，從而使得

5、整個(gè)海洋運(yùn)輸業(yè)的生產(chǎn)率大大提高,所以，確切地說(shuō)，技術(shù)創(chuàng)新及其在適當(dāng)?shù)闹贫拳h(huán)境匹配下的擴(kuò)散，才是海洋運(yùn)輸生產(chǎn)率提高的原因所在,二、技術(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新的匹配：一個(gè)理論框架,經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的周期現(xiàn)象：長(zhǎng)波（康德拉季耶夫，周期約5060年），還有中波和短波,熊彼特曾用其創(chuàng)新理論作過(guò)純技術(shù)經(jīng)濟(jì)的解釋：技術(shù)創(chuàng)新在時(shí)間上的集群(,clustering),Freeman,和,Perez,提出了一個(gè)通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新的匹配而實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的理論,用技術(shù)經(jīng)濟(jì)范式（,techno-economic paradigm,）,與社會(huì)制度框架（,socio-instiutional framework,）,之間的一種匹配（,

6、match,）,或失配（,dis-match,），,來(lái)解釋康氏長(zhǎng)波,為說(shuō)明這一理論，需先介紹,Freeman,的創(chuàng)新分類法（根據(jù)對(duì)經(jīng)濟(jì)的影響程度來(lái)分）,漸進(jìn)創(chuàng)新，對(duì)現(xiàn)有產(chǎn)品和工藝的不同程度的改進(jìn)，個(gè)別效果微小但累積效果明顯，如空調(diào)中引入變頻技術(shù),根本創(chuàng)新，創(chuàng)造全新的產(chǎn)品和工藝，個(gè)別效果明顯但影響范圍是局部的，如人造纖維,技術(shù)體系的變革,，,一系列在技術(shù)上和經(jīng)濟(jì)上相互關(guān)聯(lián)的根本創(chuàng)新和漸進(jìn)創(chuàng)新的組合，并常常伴隨著相應(yīng)的組織創(chuàng)新，導(dǎo)致新的經(jīng)濟(jì)部門的產(chǎn)生，如火車運(yùn)輸系統(tǒng),技術(shù)經(jīng)濟(jì)范式的變革，指“技術(shù)體系”的某些重大變革，由于其影響如此之大，以致于對(duì)整個(gè)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)都有重大影響。這里不用“技術(shù)范式”而用“技

7、術(shù)經(jīng)濟(jì)范式”這種表達(dá)方式，原因是要強(qiáng)調(diào)這種變革包括組織變革和技術(shù)變革兩個(gè)相互作用的方面，如大量生產(chǎn)（,mass production）,的引入既包含了技術(shù)創(chuàng)新又包含了相應(yīng)的組織創(chuàng)新乃至某些制度創(chuàng)新，如生產(chǎn)組織和管理制度上的創(chuàng)新，因此遠(yuǎn)遠(yuǎn)超越了特定的產(chǎn)品技術(shù)或工藝技術(shù)的范疇,按照,Freeman,和,Perez,的理論，一種新的技術(shù)經(jīng)濟(jì)范式要在舊的范式中產(chǎn)生并發(fā)展壯大起來(lái)，需要經(jīng)歷一個(gè)漫長(zhǎng)的孕育期和競(jìng)爭(zhēng)過(guò)程,它必須首先在一個(gè)或幾個(gè)產(chǎn)業(yè)部門中被證明是有潛力和可獲利的、能夠?qū)崿F(xiàn)生產(chǎn)率的跳躍式提高。而它在整個(gè)經(jīng)濟(jì)中的成功擴(kuò)散只有在經(jīng)歷了一種結(jié)構(gòu)調(diào)整危機(jī)和社會(huì)制度框架變革之后方能實(shí)現(xiàn),這種危機(jī)實(shí)際上表明

8、了新的技術(shù)經(jīng)濟(jì)范式與舊的社會(huì)制度框架的失配狀態(tài)。失配的原因在于社會(huì)系統(tǒng)中技術(shù)經(jīng)濟(jì)子系統(tǒng)和制度框架子系統(tǒng)這兩個(gè)部分變革速率不同,一般而言，由于贏利動(dòng)機(jī)的推動(dòng)，生產(chǎn)領(lǐng)域中的技術(shù)變革較快，而社會(huì)制度的變革則常常會(huì)遭到既得利益集團(tuán)的抵制而表現(xiàn)出很大的惰性。制度變革只有在失配現(xiàn)象達(dá)到非常嚴(yán)重的程度即經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)嚴(yán)重衰退或蕭條時(shí)才會(huì)實(shí)現(xiàn)，并往往伴隨著深刻的社會(huì)革命,制度變革的結(jié)果是實(shí)現(xiàn)它與技術(shù)經(jīng)濟(jì)范式的匹配，這時(shí)經(jīng)濟(jì)便逐漸復(fù)蘇，最后達(dá)到高漲。這樣，經(jīng)濟(jì)發(fā)展的長(zhǎng)波現(xiàn)象便通過(guò)技術(shù)經(jīng)濟(jì)范式與社會(huì)制度框架的匹配或失配而得到了比較滿意的解釋,這里，贏利動(dòng)機(jī)是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的推動(dòng)力；技術(shù)經(jīng)濟(jì)范式是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的導(dǎo)向機(jī)制，它規(guī)定了經(jīng)

9、濟(jì)發(fā)展的方向和模式；而社會(huì)制度框架則為這種技術(shù)經(jīng)濟(jì)范式和它所規(guī)定的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式提供了合適的制度環(huán)境,根據(jù)上述理論，我們就可以把西方自產(chǎn)業(yè)革命以來(lái)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展中，曾經(jīng)出現(xiàn)過(guò)的五次康氏長(zhǎng)波，與五次技術(shù)經(jīng)濟(jì)范式的更替聯(lián)系起來(lái),它們是：,18,世紀(jì),70,年代、,80,年代至,19,世紀(jì),30,年代、,40,年代的,早期機(jī)械化康氏長(zhǎng)波,；,19,世紀(jì),30,年代、,40,年代至,19,世紀(jì),80,年代、,90,年代的,蒸汽動(dòng)力和鐵路康氏長(zhǎng)波,；,19,世紀(jì),80,年代、,90,年代至,20,世紀(jì),30,年代、,40,年代的,電機(jī)和重化工業(yè)康氏長(zhǎng)波,；,20,世紀(jì),30,年代、,40,年代至,20,世紀(jì),

10、80,年代、,90,年代的,福特式大量生產(chǎn)康氏長(zhǎng)波,；以及現(xiàn)在正在興起的,信息和通訊康氏長(zhǎng)波,而五次,技術(shù)經(jīng)濟(jì)范式更替的時(shí)間則相應(yīng)地超前25 30年,三、一個(gè)案例分析,下面我們以福特式大量生產(chǎn)康氏長(zhǎng)波為例，對(duì)技術(shù)經(jīng)濟(jì)范式與社會(huì)制度框架的匹配和失配，以及由此而導(dǎo)致的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的周期性，作一簡(jiǎn)要的說(shuō)明,圖,1,是福特式大量生產(chǎn)康氏長(zhǎng)波及其對(duì)應(yīng)的技術(shù)經(jīng)濟(jì)范式的一個(gè)示意圖，注意由于制度的惰性，圖中社會(huì)制度框架比技術(shù)經(jīng)濟(jì)范式滯后半個(gè)周期,1880 1890 1900 1910 1920 1930 1940 1950 1960 1970 1980 1990 2000,與大量生產(chǎn)范式相匹配的社會(huì)制度框架（即文

11、中康氏長(zhǎng)波的周期）,福特式大量生產(chǎn)技術(shù)經(jīng)濟(jì)范式,新范式,舊范式,舊制度框架,經(jīng),濟(jì),活,動(dòng),時(shí)間,從圖中可以看到，福特式大量生產(chǎn)技術(shù)經(jīng)濟(jì)范式是在舊技術(shù)經(jīng)濟(jì)范式的生產(chǎn)率增長(zhǎng)潛力達(dá)到極限時(shí)出現(xiàn)的，當(dāng)舊技術(shù)經(jīng)濟(jì)范式在舊社會(huì)制度框架的配合下推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展至最高點(diǎn)時(shí)，也正是舊技術(shù)經(jīng)濟(jì)范式的生產(chǎn)率增長(zhǎng)潛力耗盡之時(shí),物極必反，此后經(jīng)濟(jì)開始滑坡。為了超越舊范式的極限，這時(shí)福特式大量生產(chǎn)技術(shù)經(jīng)濟(jì)范式便應(yīng)運(yùn)而生了。新范式在此時(shí)出現(xiàn)的另一個(gè)原因是，這時(shí)經(jīng)濟(jì)正處在最繁榮時(shí)期，自然會(huì)有更多的財(cái)力去進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，因而更有可能作出重大創(chuàng)新，其他時(shí)間則可能性很小,這種新的技術(shù)經(jīng)濟(jì)范式盡管具有巨大的生產(chǎn)率增長(zhǎng)潛力，但由于舊的社會(huì)

12、制度框架并未改變，社會(huì)制度框架與技術(shù)經(jīng)濟(jì)范式處于失配狀態(tài)，所以經(jīng)濟(jì)還在繼續(xù)衰退。而且，隨著這種技術(shù)經(jīng)濟(jì)范式在經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中的擴(kuò)散，它與舊的社會(huì)制度框架的沖突日益嚴(yán)重，從而使經(jīng)濟(jì)不斷衰退并最終達(dá)到危機(jī)而跌至最低谷即蕭條，此處對(duì)應(yīng)于二十世紀(jì)三十年代西方世界的“大蕭條”,在經(jīng)濟(jì)衰退直至蕭條的同時(shí)，在社會(huì)組織的不同層次上各種自覺和不自覺的制度創(chuàng)新試驗(yàn)也正在進(jìn)行，這些試驗(yàn)必然伴隨著與舊制度框架下的既得利益集團(tuán)的斗爭(zhēng)。所以，社會(huì)制度框架的轉(zhuǎn)變往往需要通過(guò)劇烈的社會(huì)動(dòng)蕩乃至戰(zhàn)爭(zhēng)來(lái)實(shí)現(xiàn)，如二十世紀(jì)三、四十年代爆發(fā)的第二次世界大戰(zhàn),二戰(zhàn)之后，與福特式大量生產(chǎn)技術(shù)經(jīng)濟(jì)范式相匹配的社會(huì)制度框架開始出現(xiàn),在國(guó)家層次上，,

13、新制度框架強(qiáng)調(diào)政府在經(jīng)濟(jì)生活中的作用，所謂凱恩斯主義政策為越來(lái)越多的國(guó)家所接受，這種政策通過(guò)直接的基礎(chǔ)結(jié)構(gòu)、國(guó)防和公共服務(wù)開支以及間接的再分配而導(dǎo)致多種多樣的需求管理機(jī)制。,而諸如大規(guī)模的消費(fèi)信貸、大眾傳媒的廣告宣傳、大眾通訊手段和各種故意設(shè)計(jì)成不耐用以期消費(fèi)者再購(gòu)買的所謂計(jì)劃淘汰產(chǎn)品（,planned obsolescence,）,等創(chuàng)新，則又進(jìn)一步推動(dòng)了消費(fèi)者的大量消費(fèi),在企業(yè)層次上，,通過(guò)橫向一體化和一系列相應(yīng)的管理體制的引入，出現(xiàn)了一種新的巨型公司組織，在這些企業(yè)內(nèi)部普遍建立了研究開發(fā)實(shí)驗(yàn)室，它們與大學(xué)和政府研究機(jī)構(gòu)的聯(lián)合就成為“軍事工業(yè)綜合體”（,military-industria

14、l complex,）,的基礎(chǔ)，其雛形是“曼哈頓工程”，而“阿波羅計(jì)劃”則是其進(jìn)一步發(fā)展和完善的形態(tài)。,通過(guò)諸如此類的“軍事工業(yè)綜合體”，國(guó)家、企業(yè)和科研機(jī)構(gòu)可以聯(lián)合起來(lái)，集中力量對(duì)某些預(yù)定目標(biāo)進(jìn)行攻關(guān)，從而一方面創(chuàng)造出對(duì)大量生產(chǎn)的大量需求，另一方面又產(chǎn)生出一系列與新技術(shù)經(jīng)濟(jì)范式相配套的技術(shù)創(chuàng)新,在國(guó)際層次上，,布雷頓森林國(guó)際貨幣協(xié)議和關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定，為國(guó)際貿(mào)易和投資的規(guī)制奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)；,非殖民化打破了以往由不同宗主國(guó)控制的殖民地之間的投資和貿(mào)易壁壘，使得發(fā)達(dá)國(guó)家間可以通過(guò)更加靈活的競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制去利用發(fā)展中國(guó)家的廉價(jià)資源，以大量生產(chǎn)那些高度消耗原材料和能源的產(chǎn)品；,不斷增加的各種“共同市場(chǎng)”協(xié)議又在國(guó)際規(guī)模上滿足了大量生產(chǎn)、大量消費(fèi)所必需的大量市場(chǎng)的要求；,而聯(lián)合國(guó)的成立則為維護(hù)新的國(guó)際經(jīng)濟(jì)體制提供了政治上的協(xié)調(diào)機(jī)制,總之，由于建立了與福特式大量生產(chǎn)技術(shù)經(jīng)濟(jì)范式相匹配的社會(huì)制度框架，西方經(jīng)濟(jì)在戰(zhàn)后開始復(fù)蘇，期間大量生產(chǎn)范式迅速在經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的各個(gè)部門擴(kuò)散，從運(yùn)輸業(yè)中的集裝箱化、零售業(yè)的超級(jí)市場(chǎng)和連鎖快餐店到旅游業(yè)的由旅行社一攬子代辦的集體旅行等。這樣，到六十年代西方經(jīng)濟(jì)幾乎達(dá)到了普遍繁榮的程度。,此后，大量生產(chǎn)技術(shù)經(jīng)濟(jì)范式也達(dá)到了其生產(chǎn)率增長(zhǎng)潛力的極限，這時(shí)又有一個(gè)新的范式即信息和通訊技術(shù)經(jīng)濟(jì)范式出現(xiàn)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入下一個(gè)循環(huán),