行政處新罰案卷評查評分標(biāo)準(zhǔn)課件

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1、單擊此處編輯母版標(biāo)題樣式,單擊此處編輯母版文本樣式,第二級,第三級,第四級,第五級,*,*,*,單擊此處編輯母版標(biāo)題樣式,單擊此處編輯母版文本樣式,第二級,*,*,行政處罰案卷評查評分標(biāo)準(zhǔn),法制科,壹,基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn),貳,一般標(biāo)準(zhǔn),叁,有關(guān)說明,肆,文書制作要求,目,錄,01,03,02,04,05,06,主體,證據(jù),處罰決定,事實(shí),適用法律,程序,目 錄,基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)-主體,1、處罰實(shí)施主體合法,標(biāo)準(zhǔn)：（1）行政處罰實(shí)施主體主管范圍、事權(quán)管轄、地域管轄和法定權(quán)限符合規(guī)定,（2）辦案人員至少2名，具備行政執(zhí)法資格，持有效的行政執(zhí)法證件,（3）案件涉及其他行政機(jī)關(guān)管轄的應(yīng)當(dāng)移送，涉嫌犯罪的按規(guī)定移送司法機(jī)

2、關(guān),2、處罰對象適格,標(biāo)準(zhǔn)：（1）被處罰主體認(rèn)定正確，被處罰人具有法定的行為能力和責(zé)任能力（2）有能夠證明被處罰主體資格的證據(jù)材料,基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)-事實(shí),事實(shí)清楚,標(biāo)準(zhǔn)：1、法律文書所述違法事實(shí)是法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的事實(shí),2、法律文書中準(zhǔn)確記載違法行為的起止時(shí)間、地點(diǎn)、涉案人員、手段、程度、危害后果和違法物品的名稱、數(shù)量、來源、違法所得等情節(jié),基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)-證據(jù),主要證據(jù)確鑿充分,標(biāo)準(zhǔn)：1、違法主體、違法事實(shí)、裁量情節(jié)均有相應(yīng)的證據(jù)予以佐證,2、證據(jù)符合關(guān)聯(lián)性、合法性、真實(shí)性要求,3、證據(jù)足以定案處罰,基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)-適用法律,適用法律準(zhǔn)確,1、案件定性的法律依據(jù)準(zhǔn)確,2、做出處罰決定的法律

3、法規(guī)和規(guī)章有效，且引用的條款項(xiàng)目準(zhǔn)確。,基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)-處罰決定,處罰決定合法適當(dāng),標(biāo)準(zhǔn)：1、行政處罰種類符合法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定,2、使用行政處罰的幅度應(yīng)當(dāng)與違法行為的性質(zhì)、情節(jié)、危害程度相當(dāng)，無畸輕畸重現(xiàn)象,基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)-程序,程序合法,標(biāo)準(zhǔn)：1、立案、調(diào)查取證、審查決定、送達(dá)執(zhí)行各實(shí)施環(huán)節(jié)無遺漏,2、各環(huán)節(jié)的步驟、方式、,時(shí)限,符合規(guī)定,3、各環(huán)節(jié)的內(nèi)容、過程和結(jié)果都有相應(yīng)的文書記載，并符合法定形式,0,1,03,02,04,05,06,立案,審查決定,案卷歸檔,調(diào)查取證,送達(dá)回執(zhí),其他,目 錄,立案（6分）,Mobile Office Profile,1,立案（6分）,符合立案條件的，在法定時(shí)限

4、內(nèi)（7個(gè)工作日內(nèi)）立案（共6分，每項(xiàng)1分）,（1）案由準(zhǔn)確，能夠反映案件性質(zhì)；,（2）當(dāng)事人基本情況完整，無缺項(xiàng)；,（3）注明案件來源，并體現(xiàn),案件來源的相關(guān)文書,；,（4）寫明初步掌握的違法事實(shí)、情節(jié)及相應(yīng)的證據(jù)材料；,（5）寫明違法行為涉及違法的法律、法規(guī)、規(guī)章的全程及具體的條、款、項(xiàng)；,（6）有主管領(lǐng)導(dǎo)的審批意見、立案時(shí)間和明確的承辦人員,立案（6分）,評分方法：,查立案申請表及相關(guān)文書,1、未填寫立案申請表，扣除全部分值,2、未在法定時(shí)限內(nèi)立案，扣3分,3、立案申請表填寫內(nèi)容不完整、不規(guī)范或填寫錯(cuò)誤的，每發(fā)現(xiàn)一處扣1分，直至扣完全部分值,調(diào)查取證（37分）,Mobile Office

5、Profile,2,調(diào)查取證（37分）,案件調(diào)查人或檢查時(shí)執(zhí)法人員不得少于2人，案卷中有兩人以上執(zhí)法人員共同執(zhí)法的文書記載，卷內(nèi)調(diào)查、檢查、取證的文書中有兩名以上執(zhí)法人員的簽字。（5分）,評分方法：查調(diào)查筆錄、現(xiàn)場檢查筆錄及查封扣押物品清單等相關(guān)文書；只有1名執(zhí)法人員簽名、沒有向當(dāng)事人出示執(zhí)法證件的扣除全部分值,調(diào)查取證（37分）,調(diào)查筆錄和現(xiàn)場檢查筆錄（共10分）,（1）有調(diào)查詢問和現(xiàn)場檢查的時(shí)間；（1分）,（2）有調(diào)查詢問和現(xiàn)場檢查所在的具體地點(diǎn)；（1分）,（3）有被調(diào)查人或被檢查人的基本情況；（1分）,（4）有調(diào)查詢問和現(xiàn)場檢查的完整內(nèi)容，包括表明身份，說明執(zhí)法目的，記載詢問和檢查的全過

6、程等；（1分）,（5）有兩名調(diào)查人員（檢查人員）簽名并注明日期；（1分）,（6）有被檢查人或被調(diào)查人對筆錄真實(shí)性的意見，并逐頁簽名或按指紋。當(dāng)事人拒絕簽名的，應(yīng)有兩名以上執(zhí)法人員在筆錄上簽名并說明情況；（1分）,（7）調(diào)查筆錄和檢查筆錄中涂改處，應(yīng)有被調(diào)查人員或被檢查人員簽字或按指紋；（1分）,（8）筆錄內(nèi)容客觀、準(zhǔn)確，邏輯嚴(yán)密、用語規(guī)范，證明力強(qiáng)。（3分）,調(diào)查取證（37分）,評分方法：,查調(diào)查筆錄和現(xiàn)場檢查筆錄。,1、一份調(diào)查筆錄中記載對多個(gè)被調(diào)查人的調(diào)查內(nèi)容或者一份現(xiàn)場檢查筆錄中記載多個(gè)現(xiàn)場的檢查情況，每份筆錄扣2分,2、筆錄內(nèi)容的客觀性、關(guān)聯(lián)性不強(qiáng)，表述不準(zhǔn)確，證明力弱，扣3分,3、筆

7、錄形式不規(guī)范，每處扣1分,文書寫作注意事項(xiàng),檢查事由：投訴舉報(bào)、日常監(jiān)督檢查、專項(xiàng)檢查等,監(jiān)督檢查類別：應(yīng)準(zhǔn)確注明食品、保健食品、藥品、化妝品、醫(yī)療器械的品種類別和生產(chǎn)、經(jīng)營、使用等環(huán)節(jié)類別。如：食品流通安全監(jiān)督檢查,行政執(zhí)法證件名稱,現(xiàn)場檢查筆錄中如實(shí)施強(qiáng)制措施，應(yīng)有請示記錄。,調(diào)查取證（37分）,查封扣押和先行登記保存（共16分，每項(xiàng)2分）,（1）注明當(dāng)事人的基本情況；,（2）采取查封扣押和現(xiàn)行登記保存符合法定情形；,（3）查封扣押和先行登記保存措施履行審批程序；,（4）出具通知書和物品清單；,（5）物品清單中有關(guān)物品性狀的描述完整準(zhǔn)確（包括物品名稱、規(guī)格、型號、數(shù)量等）,（6）有物品保存

8、條件和地點(diǎn)；,（7）有當(dāng)事人的簽名或蓋章（當(dāng)事人拒絕簽名或蓋章的。2名以上執(zhí)法人員應(yīng)簽名并說明情況）；,調(diào)查取證（37分）,（8）對先行登記保存或查封扣押的物品應(yīng)在法律法規(guī)規(guī)定的時(shí)間內(nèi)作出處理決定并有相應(yīng)文書記載。（應(yīng)當(dāng)自實(shí)施,行政強(qiáng)制措施,之日起30日內(nèi)作出行政處罰決定。不能按時(shí)完成的，經(jīng)本機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以延長30日，并將延長期限的理由告知當(dāng)事人。）,評分方法：查抽樣記錄及憑證、先行登記保存物品審批表/通知書、查封扣押物品審批表/通知書、查封扣押物品清單、行政處理通知書、解除查封扣押物品通知書等文書,注：對于未經(jīng)許可生產(chǎn)的產(chǎn)品、不符合食品安全標(biāo)準(zhǔn)的食品，,必須出具有效證明；對假藥、劣藥的

9、處罰通知，必須載明藥品檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)的質(zhì)量檢驗(yàn)結(jié)果（藥品管理法第四十八條第三款第（一）、（二）、（五）、（六）項(xiàng)和第四十九條第三款規(guī)定的情形除外）；。,調(diào)查取證（37分）,調(diào)查終結(jié)（共6分，每項(xiàng)1分）,（1）有案件來源的記載；（2）有當(dāng)事人準(zhǔn)確完整的基本情況；,（3）有違法事實(shí)和證據(jù)；（4）有案件定性的分析；（5）有明確的行政處罰依據(jù)；（6）有承辦人的擬辦意見及簽名。,評分方法：查案件調(diào)查終結(jié)報(bào)告,1、未制作案件調(diào)查終結(jié)報(bào)告的，扣除全部分值,2、案件調(diào)查終結(jié)報(bào)告內(nèi)容不完整或表述不規(guī)范的，每發(fā)現(xiàn)一處扣1分，直至扣完全部分值,審查決定（33分）,Mobile Office Profile,3,審查決定（

10、33分）,案件應(yīng)當(dāng)經(jīng)過辦案機(jī)構(gòu)的合議和法制機(jī)構(gòu)的審核；,評分方法：查合議記錄和案件審核記錄等,1、未經(jīng)合議和審核的，扣除全部分值,2、未對裁量權(quán)的行使情況進(jìn)行合議和審核，扣2分,處罰事先告知和陳述申辯（聽證告知和聽證）,（1）行政處罰事項(xiàng)告知書和聽證告知書應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人擬處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)以及擬處罰的種類和幅度;（1分）,（2）告知當(dāng)事人享有陳述申辯和要求聽證的權(quán)利，以及行使權(quán)力的途徑；（1分）,（3）當(dāng)事人放棄陳述申辯或聽證要求的，應(yīng)有書面記載；（2分）,（4）當(dāng)事人在陳述、申辯和聽證過程中提出的異議，應(yīng)當(dāng)如實(shí)記錄。對其提出的事實(shí)、理由和證據(jù)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行復(fù)核，并有是否予以采納的意見和理由；（

11、2分）,審查決定（33分）,（5）當(dāng)事人要求聽證的，應(yīng)當(dāng)組織聽證并制作聽證通知書。通知書內(nèi)容規(guī)范，包括當(dāng)事人名稱、告知當(dāng)事人權(quán)利、聽證時(shí)間、聽證地點(diǎn)、聽證主持人、通知時(shí)間、告知當(dāng)事人申請回避權(quán)利、行政執(zhí)法機(jī)關(guān)名稱及印章等；（1分）,（6）聽證筆錄制作規(guī)范，包括聽證時(shí)間、地點(diǎn)、主持人、記錄人、參加人、調(diào)查人員對違法事實(shí)、證據(jù)的認(rèn)定、當(dāng)事人的申辯和質(zhì)證，雙方對處罰意見的主要分歧等；（1分）,（7）聽證意見書內(nèi)容規(guī)范，包括案由和案情介紹、聽證情況簡介、主持人意見及簽名、報(bào)告形成時(shí)間；（1分）,審查決定（33分）,評分方法：,查行政處罰事先告知書、陳述申辯筆錄、聽證告知書、聽證通知書、聽證筆錄、聽證意

12、見書。,1、有缺項(xiàng)或文書制作不規(guī)范，每處扣1分，直至扣完本部分全部分值,2、,對當(dāng)事人提出的事實(shí)、理由和證據(jù)沒有進(jìn)行復(fù)核，沒有采納與否的意見和理由，,扣4分,審查決定（33分）,行政處罰決定的審批（共4分，每項(xiàng)2分）,（1）做出行政處罰決定應(yīng)當(dāng)履行的審批手續(xù)；,（2）需要集體討論決定的，有真實(shí)完整的記錄，內(nèi)容應(yīng)包括討論時(shí)間、地點(diǎn)、主持人、討論內(nèi)容、討論結(jié)果及參加人員簽名等。,評分方法：查行政處罰審批表和重大案件集體討論記錄。,審查決定（33分）,行政處罰決定書（共16分）,（1）當(dāng)事人基本情況準(zhǔn)確完整；（被處罰人是單位的填寫單位全稱，是個(gè)人的填寫姓名；同時(shí)還應(yīng)寫明被處罰人的地址）（1分）,（2

13、）案件事實(shí)的表述緊扣違法行為的構(gòu)成要件；（2分）,（3）列舉證明違法事實(shí)的主要證據(jù)，并說明其證明目的；（3分）,（4）法律、法規(guī)和規(guī)章依據(jù)準(zhǔn)確有效。且引用的條款項(xiàng)目完整；（3分）,（5）有明確的處罰決定；（2分）,（6）,有支持從輕、減輕或者從重處罰的情節(jié)、理由和依據(jù),；,（3分）,（7）有行政處罰的履行方式和期限；實(shí)行罰繳分離的，應(yīng)告知當(dāng)事人收繳罰款的指定銀行名稱，并告知逾期繳納罰款將加處罰款的規(guī)定；（1分）,審查決定（33分）,（8）告知當(dāng)事人如不服行政處罰決定，可以申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟的途徑和期限。（1分）,評分方法：查行政處罰決定書。,缺項(xiàng)或其中一項(xiàng)書寫不規(guī)范的每處扣2分,送達(dá)

14、執(zhí)行（9分）,Mobile Office Profile,4,送達(dá)執(zhí)行（9分）,送達(dá)（共3分，每項(xiàng)1分）,（1）送達(dá)形式符合要求；,（2）在規(guī)定期限內(nèi)送達(dá)；,（3）送達(dá)回執(zhí)填寫規(guī)范。,評分方法：查送達(dá)回執(zhí)。,1、無送達(dá)回執(zhí)的扣3分,2、送達(dá)回執(zhí)缺項(xiàng)或填寫不規(guī)范的扣1分,送達(dá)執(zhí)行（9分）,執(zhí)行（共5分）,（1）罰繳分離的，有指定銀行收繳罰沒款的憑證；當(dāng)場收繳罰款的，應(yīng)出具省級財(cái)政部門統(tǒng)一執(zhí)法的罰款收據(jù)；（1分）,（2）沒收財(cái)物的，應(yīng)出具物品清單；（1分）,（3）當(dāng)事人確有經(jīng)濟(jì)困難，申請延期或分期繳納罰沒款的，應(yīng)由當(dāng)事人的申請和有關(guān)證明并履行審批手續(xù)；（1分）,行政處罰法第五十二條 當(dāng)事人確有經(jīng)濟(jì)

15、困難，需要延期或者分期繳納罰款的，經(jīng)當(dāng)事人申請和行政機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，可以暫緩或者分期繳納。,（4）責(zé)令當(dāng)事人改正或限期改正違法行為的，有履行情況的記載；（1分）,（5）依法需要申請人民法院強(qiáng)制執(zhí)行的情況。（1分）,評分方法：查相關(guān)銀行憑證、罰款收據(jù)、沒收物品清單、當(dāng)事人書面申請、有關(guān)證明材料、延（分）期繳納罰沒款申請表、限期改正的復(fù)查記錄、行政處罰強(qiáng)制執(zhí)行申請表等有關(guān)文書。,缺少有關(guān)文書資料或文書內(nèi)容缺項(xiàng)、不規(guī)范的，扣除相應(yīng)分值。,送達(dá)執(zhí)行（9分）,結(jié)案（1分）,結(jié)案報(bào)告內(nèi)容準(zhǔn)確，填寫規(guī)范。,評分方法：查行政處罰結(jié)案報(bào)告。,無結(jié)案報(bào)告或內(nèi)容不完整、不規(guī)范的扣1分,案卷歸檔（5分）,Mobile Of

16、fice Profile,5,案卷歸檔（5分）,卷宗（共5分，每項(xiàng)1分）,（1）卷皮規(guī)范統(tǒng)一，卷宗裝訂整齊；,（2）卷內(nèi)目錄填寫規(guī)范，材料編有頁號，排列有序；,（3）紙張無破損、大小統(tǒng)一；,（4）卷內(nèi)文字應(yīng)使用藍(lán)黑色、黑色鋼筆或簽字筆，使用圓珠筆、鉛筆書寫的材料，入卷應(yīng)予復(fù)??；,（5）案卷內(nèi)容不得涂改，確需涂改的，必在涂改處按手印，并注明涂改的原因。,評分方法：查結(jié)案卷宗。卷宗管理不規(guī)范的，每處扣1分。,其他（10分）,Mobile Office Profile,6,其他（10分）,對照基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)評查發(fā)現(xiàn)缺陷，但不足以定為不合格案卷,案卷存在其他問題的。,評分方法：對照基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)評查發(fā)現(xiàn)缺陷，但不足以定為不合格案卷的，扣8分；,案卷存在其他問題的，每處扣2分，直至扣完。,有關(guān)說明,一、基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)是評價(jià)行政處罰行為是否合法、能否成立的標(biāo)準(zhǔn)，不設(shè)具體分?jǐn)?shù)。違法基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)，有下列情形之一的，該案卷直接定位不合格案卷：,（一）處罰實(shí)施主體錯(cuò)誤，或者辦案人員無行政執(zhí)法資格；,（二）處罰對象錯(cuò)誤；,（三）認(rèn)定事實(shí)不清，案件定性錯(cuò)誤；,（四）支持定案處罰的主要證據(jù)不足；,（五）適用法律錯(cuò)誤；,（六）處罰種類