上海證券交易所章程（2020年修訂）

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1、附件 上海證券交易所章程 （2020年修訂) 第一章 總則 第一條 為建立公開、公平、公正和穩(wěn)定、高效的證券市場，維護(hù)證券市場的正常秩序，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，促進(jìn)證券市場的健康穩(wěn)定發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國證券法》等有關(guān)法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章制定本章程。 第二條 上海證券交易所（以下簡稱本所）中文全稱：上海證券交易所，英文全稱：SHANGHAI STOCK EXCHANGE，英文簡稱：SSE。 第三條 本所是為證券集中交易提供場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的會(huì)員制法人。 第四條 本所根據(jù)《中國共產(chǎn)黨章程》設(shè)立中國共產(chǎn)黨的組織。黨委發(fā)揮政治領(lǐng)導(dǎo)核心作用，

2、依照規(guī)定討論和決定本所重大事項(xiàng)，紀(jì)委履行監(jiān)督、執(zhí)紀(jì)、問責(zé)職責(zé)，各級(jí)基層黨組織發(fā)揮戰(zhàn)斗堡壘作用。 第五條 本所住所地在上海市浦東南路528號(hào)。 第六條 本所注冊(cè)資本為人民幣3億元。 第七條 本所根據(jù)本章程、協(xié)議及業(yè)務(wù)規(guī)則，對(duì)會(huì)員、證券上市交易公司和其他市場參與主體進(jìn)行自律管理。 第二章 證券交易所的職能 第八條 本所業(yè)務(wù)范圍及職能包括： （一）提供證券集中交易的場所、設(shè)施和服務(wù)； （二）制定和修改本所的業(yè)務(wù)規(guī)則； （三）按照國務(wù)院及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定，審核證券公開發(fā)行上市申請(qǐng)； （四）審核、安排證券上市交易，決定證券終止上市和重新上市等； （五）提供非公開發(fā)行證券轉(zhuǎn)讓服務(wù)；

3、（六）組織和監(jiān)督證券交易； （七）組織實(shí)施交易品種和交易方式創(chuàng)新； （八）對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)管； （九）對(duì)證券上市交易公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人進(jìn)行監(jiān)管，提供網(wǎng)站供信息披露義務(wù)人發(fā)布依法披露的信息； （十）對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)為證券發(fā)行上市、交易等提供服務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)管； （十一）設(shè)立或者參與設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)； （十二）管理和公布市場信息； （十三）開展投資者教育和保護(hù)； （十四）法律、行政法規(guī)規(guī)定的以及中國證監(jiān)會(huì)許可、授權(quán)或者委托的其他職能。 第九條 本所在職能范圍內(nèi)就證券公開發(fā)行上市審核、證券發(fā)行上市、交易、轉(zhuǎn)讓、會(huì)員管理、市場監(jiān)察等事項(xiàng)，制定和修改業(yè)務(wù)規(guī)則，并向市場公布。 第十

4、條 會(huì)員、證券上市交易公司及其他信息披露義務(wù)人、參與證券交易的投資者、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)以及其他市場參與主體在本所市場開展相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵守本所業(yè)務(wù)規(guī)則。 本所可以根據(jù)本章程、業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定和協(xié)議的約定，對(duì)會(huì)員、證券上市交易公司和其他市場參與主體相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行現(xiàn)場或者非現(xiàn)場檢查，并將檢查結(jié)果報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。 會(huì)員、證券上市交易公司和其他市場參與主體應(yīng)當(dāng)根據(jù)本所要求，提供與證券業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的業(yè)務(wù)報(bào)表、賬冊(cè)、交易記錄和其他文件資料。 第十一條 本所依法實(shí)時(shí)公布證券交易即時(shí)行情，為組織公平的集中交易提供保障。 證券交易即時(shí)行情的權(quán)益由本所依法享有。本所對(duì)市場交易形成的基礎(chǔ)信息和加工產(chǎn)生的信息

5、產(chǎn)品享有專屬權(quán)利。未經(jīng)本所同意，任何單位和個(gè)人不得發(fā)布證券交易即時(shí)行情，不得以商業(yè)目的使用。經(jīng)許可使用交易信息的機(jī)構(gòu)和個(gè)人，未經(jīng)本所同意，不得將該信息提供給其他機(jī)構(gòu)和個(gè)人使用。 第十二條 本所會(huì)員通過在本所開設(shè)的交易單元參與證券集中交易，不得允許他人以其名義直接參與證券的集中交易。 第十三條 本所針對(duì)特定證券交易品種、市場層次的交易和創(chuàng)新業(yè)務(wù)，建立投資者適當(dāng)性管理制度，督促會(huì)員引導(dǎo)投資者理性參與相關(guān)業(yè)務(wù)。 第十四條 本所履行自律管理職能、依法開展經(jīng)營活動(dòng)，遵守社會(huì)公共利益優(yōu)先原則，維護(hù)市場的公平、有序、透明。 第十五條 本所根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，對(duì)違規(guī)的證券上市交易公司及相關(guān)市場參與主

6、體實(shí)施口頭警示、書面警示、要求限期改正、監(jiān)管談話、向相關(guān)主管部門出具監(jiān)管建議函、通報(bào)批評(píng)、公開譴責(zé)、收取懲罰性違約金等自律監(jiān)管措施或者紀(jì)律處分。 第十六條 本所在職責(zé)范圍內(nèi)，及時(shí)向證監(jiān)會(huì)報(bào)告會(huì)員、證券上市交易公司、投資者及其他市場參與主體涉嫌違反法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章的情況。 證監(jiān)會(huì)依法查處證券市場的違法違規(guī)行為時(shí)，本所按照要求予以積極配合。 第十七條 本所充分保障會(huì)員參與市場業(yè)務(wù)的權(quán)利，為會(huì)員及證券行業(yè)發(fā)展創(chuàng)新提供服務(wù)與支持。 第十八條 本所建立風(fēng)險(xiǎn)管理和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測機(jī)制，依法監(jiān)測、監(jiān)控、預(yù)警并防范市場風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)證券市場安全穩(wěn)定運(yùn)行。 第三章 會(huì)員 第十九條 申請(qǐng)成為本所會(huì)員，

7、應(yīng)當(dāng)同時(shí)具備下列條件： （一）經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立、具有法人地位的境內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)； （二）具有良好信譽(yù)和經(jīng)營業(yè)績； （三）組織機(jī)構(gòu)和業(yè)務(wù)人員符合中國證監(jiān)會(huì)和本所規(guī)定的條件，符合本所對(duì)內(nèi)部管理制度、技術(shù)系統(tǒng)及風(fēng)險(xiǎn)防范提出的各項(xiàng)要求； （四）承認(rèn)并遵守本所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則，按規(guī)定交納會(huì)員費(fèi)用； （五）本所要求的其他條件。 第二十條 具備前條規(guī)定條件的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，在向本所提出申請(qǐng)并提供相應(yīng)的申報(bào)文件，經(jīng)理事會(huì)批準(zhǔn)后，方可成為本所的會(huì)員。本所在決定接納會(huì)員后5個(gè)工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。 第二十一條 本所會(huì)員享有下列權(quán)利： （一）參加本所會(huì)員大會(huì)； （二）選舉權(quán)和被選舉權(quán)；

8、 （三）對(duì)本所事務(wù)的提案權(quán)和表決權(quán)； （四）進(jìn)入本所市場從事證券交易及接受本所提供的服務(wù)； （五）對(duì)本所事務(wù)和其他會(huì)員的活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督； （六）取得并轉(zhuǎn)讓會(huì)員席位，但應(yīng)當(dāng)保留至少一個(gè)會(huì)員席位； （七）本所規(guī)定的其他權(quán)利。 第二十二條 本所會(huì)員承擔(dān)下列義務(wù)： （一）遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章，依法開展證券經(jīng)營活動(dòng)； （二）遵守本所章程、業(yè)務(wù)規(guī)則，執(zhí)行本所決議； （三）建設(shè)符合規(guī)定的交易相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)，完備、清晰、準(zhǔn)確保存客戶交易終端數(shù)據(jù)，完善合規(guī)與內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度； （四）對(duì)自身及客戶交易行為進(jìn)行監(jiān)督和管理，防范違規(guī)交易行為和交易異常風(fēng)險(xiǎn)； （五）履行對(duì)本

9、所市場的交易及交收義務(wù)； （六）對(duì)客戶進(jìn)行適當(dāng)性管理，開展投資者教育，妥善處理客戶交易糾紛與投訴，保護(hù)投資者的合法權(quán)益； （七）維護(hù)交易市場的穩(wěn)定發(fā)展； （八）按規(guī)定交納各項(xiàng)經(jīng)費(fèi)和提供有關(guān)信息資料； （九）接受本所的監(jiān)管； （十）本所規(guī)定的其他義務(wù)。 第二十三條 會(huì)員出現(xiàn)下列情形之一的，其會(huì)員資格將被終止： （一）會(huì)員提出終止資格申請(qǐng)，并經(jīng)本所理事會(huì)批準(zhǔn)； （二）會(huì)員法人實(shí)體解散、被撤銷、責(zé)令關(guān)閉、撤銷全部證券業(yè)務(wù)許可或者依法宣告破產(chǎn)； （三）不符合本章程規(guī)定的會(huì)員條件； （四）不能繼續(xù)履行正常的交易及交收義務(wù)； （五）被本所作出取消會(huì)員資格的紀(jì)律處分；

10、 （六）應(yīng)當(dāng)終止會(huì)員資格的其他情形。 本所終止會(huì)員資格的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)本所理事會(huì)審議通過，并在作出決定后的5個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。 會(huì)員出現(xiàn)本條第一款第二、三、四、六項(xiàng)情形后，至本所作出終止會(huì)員資格決定期間，暫停行使會(huì)員權(quán)利。 第二十四條 會(huì)員違反本章程和業(yè)務(wù)規(guī)則的，本所可以采取口頭警示、書面警示、要求限期改正、監(jiān)管談話、暫停受理或者辦理相關(guān)業(yè)務(wù)等自律監(jiān)管措施。 第二十五條 會(huì)員違反本章程和業(yè)務(wù)規(guī)則，情節(jié)嚴(yán)重的，本所可以單處或者并處下列紀(jì)律處分： （一）通報(bào)批評(píng)； （二）公開譴責(zé)； （三）收取懲罰性違約金； （四）暫?；蛘呦拗平灰讬?quán)限； （五）取消交易權(quán)限； （六）

11、取消會(huì)員資格。 本所取消會(huì)員資格的紀(jì)律處分，應(yīng)當(dāng)經(jīng)本所理事會(huì)審議通過。 對(duì)本條第一款第二項(xiàng)至第六項(xiàng)紀(jì)律處分決定有異議的，可以向本所申請(qǐng)復(fù)核。 第二十六條 境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)設(shè)立的駐華代表處，可以申請(qǐng)成為本所的特別會(huì)員。 特別會(huì)員可以列席會(huì)員大會(huì)、接受本所提供的相關(guān)服務(wù)和提出相關(guān)建議，但不享有會(huì)員的其他權(quán)利。 第四章 會(huì)員大會(huì) 第二十七條 會(huì)員大會(huì)由本所全體會(huì)員組成，是本所的權(quán)力機(jī)構(gòu)。 第二十八條 會(huì)員大會(huì)行使下列職權(quán)： （一）制定和修改本所章程； （二）選舉和罷免會(huì)員理事、會(huì)員監(jiān)事； （三）審議和通過理事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和總經(jīng)理的工作報(bào)告； （四）審議和通過本所的財(cái)務(wù)預(yù)

12、算、決算報(bào)告； （五）法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和本章程規(guī)定的其他職權(quán)。 章程的制定和修改經(jīng)會(huì)員大會(huì)通過后，報(bào)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。 第二十九條 會(huì)員大會(huì)每年召開一次，由理事會(huì)召集。有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)召開臨時(shí)會(huì)員大會(huì)： （一）理事人數(shù)不足本章程規(guī)定的最低人數(shù)； （二）占會(huì)員總數(shù)三分之一以上的會(huì)員提議； （三）理事會(huì)或者監(jiān)事會(huì)認(rèn)為必要。 第三十條 會(huì)員大會(huì)由理事長主持。理事長不能履行職責(zé)時(shí)，應(yīng)當(dāng)指定副理事長或者其他理事主持。 第三十一條 理事會(huì)、監(jiān)事會(huì)或者占會(huì)員總數(shù)10%以上的會(huì)員，可以向會(huì)員大會(huì)提出提案。 第三十二條 會(huì)員大會(huì)應(yīng)當(dāng)有三分之二以上會(huì)員出席，其決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)出席會(huì)

13、議會(huì)員過半數(shù)以上表決通過。 以現(xiàn)場方式召開的會(huì)員大會(huì)表決采用無記名投票方式，以非現(xiàn)場方式召開的會(huì)員大會(huì)表決采用記名投票方式，每一會(huì)員有一票表決權(quán)。 會(huì)員大會(huì)結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)，本所將大會(huì)全部文件及有關(guān)情況向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。 第五章 理事會(huì) 第三十三條 本所設(shè)理事會(huì)，理事會(huì)對(duì)會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé)。理事每屆任期3年。 理事會(huì)因特殊情況需延期換屆的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)會(huì)員大會(huì)審議通過后，由本所向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。在理事會(huì)完成換屆前，原理事會(huì)及理事仍應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和本章程的規(guī)定，履行相應(yīng)職責(zé)。 第三十四條 理事會(huì)行使下列職權(quán)： （一）召集會(huì)員大會(huì)，并向會(huì)員大會(huì)報(bào)告工作； （二）執(zhí)

14、行會(huì)員大會(huì)的決議； （三）審定本所戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃和年度工作計(jì)劃； （四）審定本所年度財(cái)務(wù)預(yù)算、決算方案； （五）審定對(duì)會(huì)員的接納和退出； （六）審定取消會(huì)員資格的紀(jì)律處分； （七）審定本所業(yè)務(wù)規(guī)則； （八）審定本所上市新的證券交易品種或者對(duì)現(xiàn)有上市證券交易品種作出較大調(diào)整； （九）審定本所收費(fèi)項(xiàng)目、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)及收費(fèi)管理辦法； （十）審定本所重大財(cái)務(wù)管理事項(xiàng)； （十一）審定本所重大風(fēng)險(xiǎn)管理和處置事項(xiàng)，管理本所風(fēng)險(xiǎn)基金和一般風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金； （十二）審定重大投資者教育和保護(hù)工作事項(xiàng)； （十三）決定高級(jí)管理人員的聘任、解聘及薪酬事項(xiàng)，但中國證監(jiān)會(huì)任免的除外； （

15、十四）會(huì)員大會(huì)授予和本章程規(guī)定的其他職權(quán)。 本所重大決策、重要人事任免、重大項(xiàng)目安排以及大額資金運(yùn)作等事項(xiàng)，在經(jīng)黨委會(huì)審議通過后提交理事會(huì)審議。 理事會(huì)設(shè)辦公室，辦理理事會(huì)日常事務(wù)工作。 第三十五條 本所理事會(huì)由會(huì)員理事和非會(huì)員理事組成。根據(jù)需要，理事會(huì)可設(shè)名譽(yù)理事。 第三十六條 會(huì)員理事應(yīng)指派法定代表人或其他高級(jí)管理人員參加理事會(huì)會(huì)議。會(huì)員理事更換法定代表人時(shí)，應(yīng)及時(shí)通知本所。非會(huì)員理事不得在本所會(huì)員公司兼職。 第三十七條 本所理事會(huì)由7-13人組成，其中非會(huì)員理事人數(shù)不少于理事會(huì)成員總數(shù)的三分之一，不超過理事會(huì)成員總數(shù)的二分之一。 第三十八條 會(huì)員理事由會(huì)員大會(huì)在會(huì)員中選舉產(chǎn)生

16、，非會(huì)員理事由中國證監(jiān)會(huì)委派。 本所總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)是理事會(huì)成員。 第三十九條 理事會(huì)設(shè)理事長一人，可以設(shè)副理事長1-2人。 理事長是本所的法定代表人。 第四十條 理事長負(fù)責(zé)召集和主持理事會(huì)會(huì)議。理事長不能履行職責(zé)時(shí)，由理事長指定的副理事長或者其他理事代其履行職責(zé)。 理事長不得兼任本所總經(jīng)理。 第四十一條 理事會(huì)會(huì)議至少每季度召開一次。理事長、三分之一以上理事可以提議召開臨時(shí)會(huì)議。 理事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)有三分之二以上理事出席，其決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)出席會(huì)議的三分之二以上理事表決通過。 理事會(huì)決議應(yīng)當(dāng)在會(huì)議結(jié)束后2個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。 第四十二條 會(huì)員理事遇下列情況之一，經(jīng)理事會(huì)審核同意，會(huì)

17、員大會(huì)通過后，其理事資格終止： （一）會(huì)員資格被終止； （二）會(huì)員提出不再擔(dān)任理事； （三）不能正常履行會(huì)員義務(wù)，并對(duì)本所市場造成嚴(yán)重影響； （四）指派理事代表不符合規(guī)定，且拒不改派； （五）會(huì)員有重大違法行為或嚴(yán)重違反本所章程、業(yè)務(wù)規(guī)則的行為； （六）會(huì)員大會(huì)認(rèn)定的其他情況。 第四十三條 非會(huì)員理事有下列情況之一的，理事會(huì)可以提請(qǐng)中國證監(jiān)會(huì)終止其理事資格： （一）被認(rèn)定為證券市場禁入者； （二）在本所會(huì)員公司兼職； （三）嚴(yán)重違反法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章的有關(guān)規(guī)定； （四）其他情況。 第四十四條 本所設(shè)置復(fù)核委員會(huì)，審核市場參與主體對(duì)證券交易所自律

18、管理決定的復(fù)核申請(qǐng)，本所依據(jù)其審核意見作出復(fù)核決定。 第四十五條 理事會(huì)設(shè)置政策咨詢委員會(huì)，根據(jù)需要就理事會(huì)審議的相關(guān)事項(xiàng)提出建議。 政策咨詢委員會(huì)成員由會(huì)員大會(huì)從本所會(huì)員中選舉產(chǎn)生。 第四十六條 理事會(huì)根據(jù)需要設(shè)置薪酬與財(cái)務(wù)、會(huì)員自律管理、戰(zhàn)略發(fā)展、風(fēng)險(xiǎn)管理、市場交易管理以及其他方面的專門委員會(huì)。 根據(jù)本章程第四十四條、第四十五條和本條第一款規(guī)定設(shè)置的專門委員會(huì)，對(duì)理事會(huì)負(fù)責(zé)，每屆任期與理事會(huì)相同。專門委員會(huì)由會(huì)員代表、監(jiān)管部門代表、本所有關(guān)人員及其他專業(yè)人士等組成，本章程另有規(guī)定的除外。 專門委員會(huì)的組成、職責(zé)和工作規(guī)則，應(yīng)當(dāng)經(jīng)理事會(huì)審議通過。 第六章 高級(jí)管理人員 第四十

19、七條 本所高級(jí)管理人員包括總經(jīng)理、副總經(jīng)理和首席專業(yè)技術(shù)管理人員。 本所設(shè)總經(jīng)理一名，負(fù)責(zé)本所日常管理工作。設(shè)副總經(jīng)理、首席專業(yè)技術(shù)管理人員若干名，協(xié)助總經(jīng)理工作?？偨?jīng)理不能履行職責(zé)時(shí)，由總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理或其他高級(jí)管理人員代其履行職責(zé)。 第四十八條 總經(jīng)理由中國證監(jiān)會(huì)任免。 副總經(jīng)理按照中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定任免或者聘任。 總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席專業(yè)技術(shù)管理人員每屆任期3年。 第四十九條 總經(jīng)理行使下列職權(quán)： （一）執(zhí)行會(huì)員大會(huì)和理事會(huì)決議，并向其報(bào)告工作； （二）主持本所的日常工作； （三）擬訂并組織實(shí)施本所工作計(jì)劃；　 （四）擬訂本所年度財(cái)務(wù)預(yù)算、決算方案； （五）審定

20、業(yè)務(wù)細(xì)則及其他制度性規(guī)定； （六）審定除取消會(huì)員資格以外的其他紀(jì)律處分； （七）審定除應(yīng)當(dāng)由理事會(huì)審定外的其他財(cái)務(wù)管理事項(xiàng)； （八）理事會(huì)授予和本章程規(guī)定的其他職權(quán)。 第五十條 本所建立總經(jīng)理辦公會(huì)議制度，由總經(jīng)理、副總經(jīng)理及首席專業(yè)技術(shù)管理人員參加，討論本所重要事項(xiàng)并形成意見。 第五十一條 有下列情形之一的，不得擔(dān)任本所的理事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、專門委員會(huì)委員： （一）因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的證券交易場所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人或者證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年； （二）因違法行為或者違紀(jì)行為被吊銷執(zhí)業(yè)證書或者被取消資格的律師、注冊(cè)

21、會(huì)計(jì)師或者其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被吊銷執(zhí)業(yè)證書或者被取消資格之日起未逾5年； （三）法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章規(guī)定禁止擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、證券交易所理事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員的其他情形。 第七章 監(jiān)事會(huì) 第五十二條 本所設(shè)監(jiān)事會(huì)，為本所監(jiān)督機(jī)構(gòu)。監(jiān)事會(huì)行使下列職權(quán)： （一）檢查本所財(cái)務(wù)； （二）檢查本所風(fēng)險(xiǎn)基金和一般風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的使用和管理； （三）監(jiān)督本所遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章，執(zhí)行本所章程、協(xié)議、業(yè)務(wù)規(guī)則，以及風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防與控制的情況； （四）監(jiān)督本所理事、高級(jí)管理人員執(zhí)行職務(wù)的行為； （五）當(dāng)理事、高級(jí)管理人員的行為損害本所利益時(shí)，要求理

22、事、高級(jí)管理人員予以糾正； （六）提議召開臨時(shí)會(huì)員大會(huì)； （七）提議召開臨時(shí)理事會(huì)； （八）向會(huì)員大會(huì)提出提案； （九）提名本所子公司監(jiān)事人選，指導(dǎo)本所子公司監(jiān)事會(huì)工作； （十）會(huì)員大會(huì)授予和本章程規(guī)定的其他職權(quán)。 監(jiān)事會(huì)開展工作時(shí)，應(yīng)當(dāng)與本所紀(jì)委工作協(xié)同配合。 第五十三條 本所監(jiān)事會(huì)成員不少于5名，其中會(huì)員監(jiān)事不少于2名，職工監(jiān)事不少于2名，專職監(jiān)事不少于1名。監(jiān)事每屆任期3年。 會(huì)員監(jiān)事由會(huì)員大會(huì)在會(huì)員中選舉產(chǎn)生。職工監(jiān)事通過職工大會(huì)、職工代表大會(huì)或者其他形式民主選舉產(chǎn)生，專職監(jiān)事由中國證監(jiān)會(huì)委派。 本所理事、高級(jí)管理人員不得兼任監(jiān)事。 監(jiān)事會(huì)因特殊情況需延期換

23、屆的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)會(huì)員大會(huì)審議通過后，由本所向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。在監(jiān)事會(huì)完成換屆前，原監(jiān)事會(huì)及監(jiān)事仍應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和本章程的規(guī)定，履行相應(yīng)職責(zé)。 第五十四條 監(jiān)事會(huì)設(shè)監(jiān)事長一人。 監(jiān)事長負(fù)責(zé)召集和主持監(jiān)事會(huì)會(huì)議。監(jiān)事長不能履行職責(zé)時(shí)，由監(jiān)事長指定的專職監(jiān)事或其他監(jiān)事代其履行職責(zé)。 第五十五條 監(jiān)事會(huì)至少每6個(gè)月召開一次會(huì)議。監(jiān)事長、三分之一以上監(jiān)事可以提議召開臨時(shí)會(huì)議。 監(jiān)事會(huì)決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)半數(shù)以上監(jiān)事表決通過，并在會(huì)議結(jié)束后兩個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。 第五十六條 監(jiān)事可以列席理事會(huì)會(huì)議、總經(jīng)理辦公會(huì)議，并對(duì)理事會(huì)會(huì)議、總經(jīng)理辦公會(huì)議審議事項(xiàng)提出質(zhì)詢或者建議。 第五十七條

24、 監(jiān)事會(huì)可以根據(jù)需要設(shè)置專門委員會(huì)。專門委員會(huì)根據(jù)監(jiān)事會(huì)授權(quán)開展工作，對(duì)監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)。 第八章 財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)制度 第五十八條 本所根據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度的規(guī)定，制定本所財(cái)務(wù)制度，加強(qiáng)內(nèi)部控制和合規(guī)管理。 第五十九條 本所按照中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)要求，定期報(bào)送財(cái)務(wù)報(bào)告及預(yù)算執(zhí)行分析報(bào)告。 第六十條 本所從業(yè)務(wù)收入中按國家規(guī)定的比例提取證券交易所風(fēng)險(xiǎn)基金，按照一定比例從稅后利潤中提取一般風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。 本所從稅后利潤中分別依照國家規(guī)定或者理事會(huì)決議按一定比例提取法定公積金和任意公積金。 第六十一條 本所按照有關(guān)法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章編制財(cái)務(wù)年度預(yù)決算。 第九章 解散與清算 第六十二條 本所解散由國務(wù)院批準(zhǔn)，并按國家規(guī)定的程序進(jìn)行清算。 第六十三條 本所作為會(huì)員制法人存續(xù)期間，財(cái)產(chǎn)積累不進(jìn)行分配，國家另有規(guī)定的除外。 第十章 附則 第六十四條 本章程如有未盡事宜或遇有關(guān)法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章修改，除依照有關(guān)法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章辦理外，待會(huì)員大會(huì)召開時(shí)及時(shí)修改補(bǔ)充。 第六十五條 本章程的解釋權(quán)屬于本所理事會(huì)。 第六十六條 本章程經(jīng)會(huì)員大會(huì)通過，報(bào)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后生效，修改時(shí)亦同。 — END — －17－