戰(zhàn)略性rd促進(jìn)政策——加入wto后中國(guó)貿(mào)易政策的導(dǎo)向

《戰(zhàn)略性rd促進(jìn)政策——加入wto后中國(guó)貿(mào)易政策的導(dǎo)向》由會(huì)員分享，可在線閱讀，更多相關(guān)《戰(zhàn)略性rd促進(jìn)政策——加入wto后中國(guó)貿(mào)易政策的導(dǎo)向（50頁(yè)珍藏版）》請(qǐng)?jiān)谘b配圖網(wǎng)上搜索。

1、953290 學(xué)校代碼：10246 學(xué) 號(hào)：032015190 碩士學(xué)位論文 ? ? 戰(zhàn)略性R&D促進(jìn)政策一一加入WT0后中國(guó)貿(mào)易政策的 導(dǎo)向 院 系：經(jīng)濟(jì)學(xué)院世界經(jīng)濟(jì)系 專(zhuān) 業(yè)：國(guó)際貿(mào)易學(xué) 姓 名：王作維 指導(dǎo)教師：胡涵鈞教授 完成日期：2006年5月22日 中文摘要 加入WTO之后，我國(guó)的貿(mào)易政策為適應(yīng)WTO的相關(guān)協(xié)議和框架必須做出 進(jìn)一步的深遠(yuǎn)改變，尤其是一些原來(lái)受保護(hù)程度較深且對(duì)國(guó)計(jì)艮生具有戰(zhàn)略意義 的產(chǎn)業(yè)將大幅度降低關(guān)稅、削減非關(guān)稅壁壘、全面開(kāi)放國(guó)內(nèi)市場(chǎng)。與此同時(shí)，我 國(guó)仍處于經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型階段，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的各方面制度尚不完善，經(jīng)濟(jì)總體實(shí)力不強(qiáng)， 國(guó)有企業(yè)

2、的改制和民營(yíng)企業(yè)的成長(zhǎng)還有待時(shí)日，企業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力還相當(dāng)薄弱。 市場(chǎng)開(kāi)放后，本國(guó)企業(yè)必將面臨發(fā)達(dá)國(guó)家優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)和跨國(guó)公司的激烈競(jìng)爭(zhēng)和擴(kuò) 張。這些因素又決定了我們不能不顧本國(guó)利益，完全無(wú)保留地開(kāi)放市場(chǎng)。本文的 主旨就在于探討如何基于我國(guó)的現(xiàn)實(shí)，實(shí)施創(chuàng)新的貿(mào)易政策，在不違反WTO框 架的前提下最大限度地提高本國(guó)產(chǎn)業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力來(lái)維護(hù)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)利益。 本文以垂直差異型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論和戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論的“外部經(jīng)濟(jì)說(shuō)” 作為理論基礎(chǔ)，依據(jù)中國(guó)國(guó)情詳細(xì)闡述相關(guān)理論并提出戰(zhàn)略件R&D促進(jìn)政策， 以期增強(qiáng)本國(guó)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力，有效地促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。為加入WTO之后我 國(guó)貿(mào)易政策的選擇提供了參考。 關(guān)鍵詞：

3、戰(zhàn)略性貿(mào)易政策外部經(jīng)濟(jì)說(shuō) R&D促進(jìn)政策 垂直差異型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易戰(zhàn)略性 7 中圖分類(lèi)號(hào)：F125.1, F74 Strategic R&D Promotion Policy —Direction of Chinas Foreign Trade Policy after entry into WTO Abstract After the entry into WTO, great and vast changes must be made to Chinas foreign trade policy further in order to meet the nee

4、ds of WTO agreement and frame. Some initially well-protected national industries, which are also of great importance to national economy, must cut down the tariff and non-tariff barrier by a large margin and open the market extensively. Meanwell, Chinese economy now is at a transition stage and the

5、institution of our market economy is not complete yet. Besides that, the overall economy and enterprises of Chinas competitiveness are still weak and after the openness of the national market, native firms will confront the condition of intensive competitiveness and expansion of the developed countr

6、ies. So the foreign trade policy of China must be based on our national benefit. Innovative foreign trade policy should be made not only adaptive to the WTO frame or agreements but also favorable to maintain our national benefit. The theoretical foundations of this paper are the theory of strategic

7、 foreign trade policy -externality economy and vertically differentiated intra-industry trade- The theme of this paper, which is the strategic R&D promotion policy, can serve as a choice of the future foreign trade policy of China after the entry into WTO. Key Words ： Strategic Foreign Trade Policy

8、 -Externality Theory, Vertically Differentiated Intra-Industry Trade, Strategic R&D Promotion Policy CLC Number: F125.lt, F74 第一章引言 論文摘要部分提出了本文的理論基礎(chǔ)和中心思想，基于上述思路，本文的基 本結(jié)構(gòu)如下， 第一章，引言。提出問(wèn)題，加入WTO之后我國(guó)外貿(mào)面臨的形勢(shì)及演變趨勢(shì), 思考基于我國(guó)國(guó)情的貿(mào)易政策的選擇；闡明觀點(diǎn)和分析框架，圍繞戰(zhàn)略性貿(mào)易政 策理論外部經(jīng)濟(jì)說(shuō)和垂直差異型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論，提出戰(zhàn)略性R&D促進(jìn)政策的 構(gòu)想；研究方法，采用數(shù)學(xué)分析及經(jīng)

9、驗(yàn)論證的方法。 第二章，文獻(xiàn)回顧與評(píng)論。重點(diǎn)介紹本文理論基礎(chǔ)——戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論 外部經(jīng)濟(jì)說(shuō)和垂直差異型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論的相關(guān)文獻(xiàn)及理論發(fā)展。對(duì)理論進(jìn)行簡(jiǎn) 單的比較分析和總體評(píng)價(jià)，結(jié)合我國(guó)實(shí)際國(guó)情加以選取改造作為立論。 第三章，考察我國(guó)與發(fā)達(dá)國(guó)家之間產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的現(xiàn)狀以及國(guó)外相關(guān)的貿(mào)易政 策，揭示我國(guó)目前仍以垂直型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易為主的特點(diǎn)。為有效應(yīng)對(duì)加入WTO之 后新的貿(mào)易形勢(shì)，提出把貿(mào)易政策和產(chǎn)業(yè)政策相結(jié)合的戰(zhàn)略性R&D促進(jìn)政策。 第四章，在上一章的基礎(chǔ)上，主要分析兩個(gè)模型?；诖怪毙彤a(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易和 戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論的戰(zhàn)略性R&D促進(jìn)政策導(dǎo)致的兩大效應(yīng)一市場(chǎng)份額效應(yīng) 和質(zhì)量逆轉(zhuǎn)效應(yīng)。 第五

10、章，以三個(gè)具有代表性的產(chǎn)業(yè)為例來(lái)說(shuō)明戰(zhàn)略性R&D政策在我國(guó)實(shí)施 的對(duì)象卻前景，作為本文的經(jīng)驗(yàn)論證。 第六章,政策建議?？紤]FDI對(duì)我國(guó)企業(yè)R&D的負(fù)面影響，論證由政府主 導(dǎo)的R&D投入的合理性。以相關(guān)產(chǎn)業(yè)為例進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)分析，提H政策建議，積極 發(fā)展產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，以戰(zhàn)略性R&D促進(jìn)政策不斷促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，適應(yīng)加入 WTO后的國(guó)際形勢(shì)和發(fā)展趨勢(shì)。 一、中國(guó)加入WTO之后的貿(mào)易政策向何處去？ 中國(guó)在加入WTO之后，必須順應(yīng)其框架，更廣泛更深入地改變現(xiàn)有的仍然 相對(duì)保護(hù)的貿(mào)易政策,尤其是在一些具有重大戰(zhàn)略意義的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域,要按照WTO 協(xié)定進(jìn)一步降低關(guān)稅、大幅度削減非關(guān)稅壁壘、開(kāi)放本國(guó)原先較為壟斷的

11、市場(chǎng)。 但與此同時(shí)，我國(guó)正處于經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型階段，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的各方面制度與成熟發(fā)達(dá)的市 場(chǎng)經(jīng)濟(jì)比較尚不完善，大多數(shù)方面十分滯后，經(jīng)濟(jì)總體實(shí)力不強(qiáng)。作為微觀經(jīng)濟(jì) 主體的企業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力相當(dāng)薄弱，國(guó)有企業(yè)的改制和民營(yíng)企業(yè)的成長(zhǎng)還有待時(shí) R.這些因素又決定了我們不能一味順應(yīng)WTO的框架毫無(wú)保留地開(kāi)發(fā)市場(chǎng)。貿(mào) 易政策的制定在充分考慮順應(yīng)WTO總體框架的同時(shí)，應(yīng)把著眼點(diǎn)放在維護(hù)我國(guó) 自身經(jīng)濟(jì)利益上。 隨著經(jīng)濟(jì)全球化的不斷深化與擴(kuò)展，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易（包括公司內(nèi)貿(mào)易）的發(fā)展 愈加迅速，其占各國(guó)對(duì)外貿(mào)易的比重也在逐年上升，已成為當(dāng)今貿(mào)易發(fā)展的主流。 具體到我國(guó)，隨著產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的不斷升級(jí)，尤其是相關(guān)產(chǎn)業(yè)大型企業(yè)“走出去”戰(zhàn)

12、 略的實(shí)施；同時(shí)隨著人民生活水平的提高,對(duì)各種差異性產(chǎn)品的需求的不斷增加, 中國(guó)與主要貿(mào)易伙伴之間的同類(lèi)或相似產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易迅速發(fā)展，日益占據(jù)主 導(dǎo)地位.本文研究的著眼點(diǎn)是中國(guó)與發(fā)達(dá)國(guó)家貿(mào)易伙伴之間的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易問(wèn)題， 同時(shí)所選相關(guān)產(chǎn)業(yè)大多數(shù)也正是我國(guó)競(jìng)爭(zhēng)力較弱但加入WTO后需要做出實(shí)質(zhì)性 開(kāi)放的產(chǎn)業(yè)。 隨著我國(guó)競(jìng)爭(zhēng)力的增強(qiáng)和國(guó)際貿(mào)易地位的梃升，與發(fā)達(dá)國(guó)家產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的迅 速發(fā)展還導(dǎo)致了貿(mào)易摩擦迅速?gòu)V泛地增多。發(fā)達(dá)國(guó)家貿(mào)易保護(hù)主義盛行，盡管中 國(guó)已加入WTO,但在雙邊貿(mào)易中，發(fā)達(dá)國(guó)家仍采取種種手段設(shè)置市場(chǎng)準(zhǔn)入障礙, 對(duì)我國(guó)的外貿(mào)造成重大損失。要改變這一狀況就必須加速提高我國(guó)產(chǎn)業(yè)的國(guó)際競(jìng) 爭(zhēng)力并

13、采取可行而有效的貿(mào)易政策。本文認(rèn)為我國(guó)的總體經(jīng)濟(jì)條件越來(lái)越適合建 立在不完全競(jìng)爭(zhēng)、規(guī)模報(bào)酬遞增和產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易基礎(chǔ)之上的新貿(mào)易理論，因此制定 新的貿(mào)易政策就必須充分考慮到與之密切相關(guān)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易和戰(zhàn)略性貿(mào)易政策 的理論卻實(shí)踐。 二、戰(zhàn)略性R&D促進(jìn)政策的基本思想和理論基礎(chǔ) 本文在產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論和戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論基礎(chǔ)上提出了戰(zhàn)略性R&D促 進(jìn)政策，為我國(guó)加入WTO五年后，相關(guān)產(chǎn)業(yè)保護(hù)過(guò)渡期行將結(jié)束的形勢(shì)下，如 何實(shí)施創(chuàng)新的貿(mào)易政策以最大限度地維護(hù)自身利益，提供了一個(gè)合理的決策參 考。產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論和戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論具體而言，內(nèi)容十分豐富，并仍在不 斷發(fā)展和完善中。結(jié)合中國(guó)的國(guó)情和所處的國(guó)際、

14、地區(qū)經(jīng)濟(jì)環(huán)境，本文力圖考察 理論中較為接近中國(guó)實(shí)際的部分加以闡釋和構(gòu)建模型。 戰(zhàn)略性R&D促進(jìn)政策的實(shí)施范圍是與發(fā)達(dá)國(guó)家存在產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的相關(guān)產(chǎn) 業(yè)，這些產(chǎn)業(yè)同時(shí)滿足戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論所要求的產(chǎn)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，即基本具有較高 的行業(yè)集中度和行業(yè)壁壘，一般而言這些行業(yè)的發(fā)展對(duì)整個(gè)經(jīng)濟(jì)社會(huì)還具有外溢 效應(yīng)。本文著眼于我國(guó)與發(fā)達(dá)國(guó)家之間的產(chǎn)、業(yè)內(nèi)貿(mào)易，現(xiàn)階段這種產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易在 型態(tài)上主要呈現(xiàn)為產(chǎn)品的垂直差異型（我國(guó)企業(yè)生產(chǎn)較低質(zhì)量產(chǎn)品）：傳統(tǒng)的戰(zhàn) 略性貿(mào)易政策存在諸多限制，我國(guó)加入WTO后必須在WTO的大框架下制定貿(mào) 易政策，可行的選擇是借鑒其外部經(jīng)濟(jì)說(shuō)，大力促進(jìn)目標(biāo)產(chǎn)業(yè)的R&D活動(dòng)以增 強(qiáng)本國(guó)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力。本

15、文還考慮了 FDI流入對(duì)我國(guó)企業(yè)R&D活動(dòng)的負(fù)面影響， 闡明了由政府主導(dǎo)的R&D投入在現(xiàn)階段的必要性。戰(zhàn)略性R&D促進(jìn)政策就是 在與發(fā)達(dá)國(guó)家垂直差異型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易中，由政府積極主導(dǎo)策略性地扶持和促進(jìn)目 標(biāo)產(chǎn)業(yè)的R&D活動(dòng)，積極促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，以此增強(qiáng)本國(guó)原來(lái)受保護(hù)產(chǎn)業(yè)的 國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，適應(yīng)我國(guó)加入WTO的貿(mào)易新形勢(shì)，服務(wù)于我國(guó)的經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期增長(zhǎng)和 效益。 三、本文所用的研究方法和主要模型 本文所運(yùn)用的主要研究方法是數(shù)學(xué)證明和經(jīng)驗(yàn)分析相結(jié)合的方法，論證主要 在兩個(gè)紫密相關(guān)且具有共同主旨的模型之間展開(kāi)。任何一個(gè)經(jīng)濟(jì)政策都可以找到 其經(jīng)濟(jì)學(xué)意義上的基礎(chǔ)模型，戰(zhàn)略性R&D促進(jìn)政策建立在產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易和戰(zhàn)略性

16、 貿(mào)易政策兩大理論基礎(chǔ)之上，結(jié)合了兩個(gè)理論中的部分內(nèi)容提出適合我國(guó)國(guó)情的 理論創(chuàng)新。 第一個(gè)模型是一個(gè)本國(guó)市場(chǎng)上的古諾雙寡頭壟斷競(jìng)爭(zhēng)模型，初始參與者是本 國(guó)和外國(guó)的兩大壟斷廠商。在初始模型假設(shè)的結(jié)構(gòu)和參數(shù)下，利用數(shù)學(xué)分析推導(dǎo) 政府參與(如對(duì)本國(guó)廠商的R&D投入)對(duì)兩大廠商博弈的改變。論證結(jié)果反映 出政府為參與有效該變了博弈，增強(qiáng)了本國(guó)廠商的競(jìng)爭(zhēng)力。然后提出發(fā)達(dá)國(guó)家 R&D投入的相關(guān)數(shù)據(jù)和政策，通過(guò)國(guó)際比較進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)分析。 第二個(gè)模型是第一個(gè)模型的理論深化，同樣基于本國(guó)市場(chǎng)，模型假設(shè)條件與 第?模型基本相同。新的假設(shè)條件是我國(guó)作為發(fā)展中國(guó)家生產(chǎn)質(zhì)量相對(duì)較低的產(chǎn) 品，發(fā)達(dá)國(guó)家壟斷廠商在我國(guó)生產(chǎn)質(zhì)

17、量相對(duì)較高的產(chǎn)品，主要體現(xiàn)了我國(guó)與發(fā)達(dá) 國(guó)家垂出差異型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易迅速發(fā)展的理論背景。數(shù)學(xué)模型的分析推導(dǎo)顯示出在 質(zhì)量差異并不太懸殊的情況下，本國(guó)政府的戰(zhàn)略性R&D促進(jìn)政策將導(dǎo)致本國(guó)廠 商的質(zhì)量逆轉(zhuǎn)(Quality Reversal) ——由生產(chǎn)相對(duì)較低質(zhì)量的產(chǎn)品轉(zhuǎn)為生產(chǎn)相對(duì) 較高質(zhì)量的產(chǎn)品，外部的政策變量導(dǎo)致了廠商雙方博弈的新的內(nèi)部均衡。而本國(guó) 企業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力也將得到提高，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易將由垂直型向水平型過(guò)渡，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu) 實(shí)現(xiàn)升級(jí)。 第二章文獻(xiàn)回顧與評(píng)論 第一節(jié)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論的發(fā)展 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易是指一個(gè)國(guó)家同時(shí)出口和進(jìn)口某種同類(lèi)產(chǎn)品，即同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)部差 別化產(chǎn)品的交換的貿(mào)易形式。差別化產(chǎn)品是指產(chǎn)業(yè)

18、內(nèi)相互競(jìng)爭(zhēng)的企業(yè)生產(chǎn)的、具 有不完全替代性的產(chǎn)品。它分為水平差異型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易和垂直差異型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易 兩種。其中水平差異(Horizontally Differentiation)是指由產(chǎn)品的外部特征等外 延因素形成的差別。垂直差異(VerticallyDifferentiation)則是指產(chǎn)品品質(zhì)或質(zhì)量 的差別。如果說(shuō)水平差異是在質(zhì)量一定的條件下，為消費(fèi)者提供更多規(guī)格選擇的 話，產(chǎn)品的垂直差異則為消費(fèi)者提供了更多品質(zhì)或質(zhì)量的選擇。在垂直差異產(chǎn)品 的消費(fèi)上，消費(fèi)者行為往往會(huì)受到預(yù)算的限制。根據(jù)不同的模型，水平性產(chǎn)業(yè)內(nèi) 貿(mào)易可以由規(guī)模經(jīng)濟(jì)、消費(fèi)者的多樣化偏好、相互傾銷(xiāo)等原因引起：垂直性產(chǎn)業(yè) 內(nèi)貿(mào)易

19、還可以由要素稟賦差異等原因引起。 格魯貝爾和勞埃德(GrubeL H.G & Uoyd, P.J.) (1975)認(rèn)為產(chǎn)品的差異性 和規(guī)模經(jīng)濟(jì)的存在是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易發(fā)生的主要依據(jù)。產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易還可能是政府的某 項(xiàng)政策或法律約束的結(jié)果。一國(guó)如果運(yùn)用補(bǔ)貼或其它方法促進(jìn)某些商品的生產(chǎn)， 有可能使這個(gè)國(guó)家成為這些商品的出口國(guó)，當(dāng)該國(guó)仍在進(jìn)口這些商品時(shí)，產(chǎn)業(yè)內(nèi) 貿(mào)易就發(fā)生了；由于某項(xiàng)國(guó)際協(xié)定，一國(guó)從其它國(guó)家進(jìn)口本身具有出口優(yōu)勢(shì)的產(chǎn) 品，也會(huì)造成產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。在他們之后相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)間內(nèi)，人們重點(diǎn)研究的是水平 差異型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。 克魯格曼(1981)運(yùn)用模型證明了，由于規(guī)模經(jīng)濟(jì)的存在，相似的國(guó)家之間 會(huì)進(jìn)行產(chǎn)業(yè)內(nèi)

20、貿(mào)易，尤其是當(dāng)貿(mào)易雙方在要素稟賦方面有很大相似性的時(shí)候，兩 種要素都可以從貿(mào)易中獲益。因此相對(duì)于產(chǎn)業(yè)間的貿(mào)易來(lái)說(shuō)，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易所帶來(lái) 的調(diào)整匕較溫和，成本較低。布蘭德(J.A.Brander)和克魯格曼一起(1983)證 明，在寡頭壟斷競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)中，就算不存在成本差異和規(guī)模經(jīng)濟(jì)，在市場(chǎng)分割的 假設(shè)下,寡頭之間的“相互傾銷(xiāo)”也將使產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易出現(xiàn)：不同國(guó)家中的各個(gè)壟 斷廠商都向?qū)Ψ綇S商的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)進(jìn)行傾銷(xiāo)。由于相互傾銷(xiāo)的產(chǎn)品一般是相似的工 業(yè)品，該模型也很好地解釋了產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的一個(gè)原因。 20世紀(jì)后期以來(lái)，垂直差異型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的研究日漸增多。福爾威(Falvey, R.E)和凱克斯基(Kierzko

21、wski, H)的模型(1987) (F-K模型；表明,即使不 存在不完全競(jìng)爭(zhēng)和規(guī)模報(bào)酬遞增，垂直型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易也會(huì)存在。工資相對(duì)較低的 國(guó)家在生產(chǎn)低質(zhì)量產(chǎn)品上有比較優(yōu)勢(shì)，工資相對(duì)較高的國(guó)家在生產(chǎn)高質(zhì)量產(chǎn)品上 有比較優(yōu)勢(shì)，每個(gè)國(guó)家都有對(duì)不同質(zhì)量產(chǎn)品的需求。在F-K模型中，實(shí)際的貿(mào) 易類(lèi)型(垂直型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的程度與特性)依賴于要素稟賦、技術(shù)和收入分配情 況這三個(gè)因素對(duì)不同國(guó)家的相對(duì)影響。 莎科特和薩頓(Shaked> & A.Sutton, J.) (1984)的模型(S-S模型)研究 由于R&D支出不同造成的產(chǎn)品質(zhì)量差異對(duì)市場(chǎng)的影響。假設(shè)不同企業(yè)的產(chǎn)品質(zhì) 鼠有差異，這種差異來(lái)自了企業(yè)R&D支出

22、的多少。同時(shí)，如果質(zhì)量不同的同類(lèi) 產(chǎn)品以相同的價(jià)格銷(xiāo)售，消費(fèi)者將選擇質(zhì)量高的產(chǎn)品。自由貿(mào)易會(huì)使一個(gè)質(zhì)量的 產(chǎn)品只由一個(gè)企業(yè)生產(chǎn)，該生產(chǎn)者同時(shí)供應(yīng)國(guó)內(nèi)外兩個(gè)市場(chǎng)。從而導(dǎo)致垂直性產(chǎn) 業(yè)內(nèi)貿(mào)易的發(fā)生，一個(gè)國(guó)家出口質(zhì)量較低的產(chǎn)品，另一個(gè)國(guó)家出口質(zhì)量較高的產(chǎn) 品。市場(chǎng)的擴(kuò)大將使產(chǎn)品質(zhì)量普遍提高。從長(zhǎng)期來(lái)看，能夠留在市場(chǎng)中繼續(xù)提高 其產(chǎn)品質(zhì)量的企業(yè)將越來(lái)越少。不過(guò)垂直型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易不一定會(huì)減少，因?yàn)榧词?統(tǒng)一的市場(chǎng)中只有兩個(gè)企業(yè)，它們分別生產(chǎn)有相對(duì)質(zhì)量差別的同類(lèi)產(chǎn)品，只要它 們分別處于不同的國(guó)家，兩個(gè)國(guó)家之間就會(huì)發(fā)生垂直差異型的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。 第二節(jié)戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論的提出和發(fā)展 20世紀(jì)八十年代，經(jīng)濟(jì)學(xué)

23、家圍繞貿(mào)易政策的論爭(zhēng)提出了戰(zhàn)略性貿(mào)易政策。戰(zhàn) 略性貿(mào)易政策建立在不完全競(jìng)爭(zhēng)、規(guī)模報(bào)酬遞增和產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的新貿(mào)易理論基礎(chǔ) 之匕它主要針對(duì)具有寡頭壟斷的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的“戰(zhàn)略”正是因 為在寡頭壟斷模型中，本國(guó)政府制定最優(yōu)貿(mào)易政策時(shí)會(huì)把外國(guó)廠商和外國(guó)政府的 反應(yīng)考慮在內(nèi)，常常是由兩方博弈發(fā)展到三方甚至四方博弈。 布蘭德和斯潘塞(BJSpencer) (1981)提出，在面臨外國(guó)寡頭壟斷的條件下, 進(jìn)口國(guó)政府可以利用征收關(guān)稅等措施從外國(guó)壟斷寡頭處抽取部分壟斷租金，并有 可能引致本國(guó)廠商進(jìn)入市場(chǎng)甚至出口。由此拉開(kāi)戰(zhàn)略性貿(mào)易政策論爭(zhēng)的序幕，一 大批相關(guān)論文由此誕生。布蘭德(1995)把戰(zhàn)略性貿(mào)易

24、政策解瞿為能夠決定或改 變企業(yè)之間戰(zhàn)略關(guān)系的貿(mào)易政策，這種戰(zhàn)略關(guān)系是指企業(yè)間存在一種相互依賴 性，一個(gè)企業(yè)的獲利受到其他企業(yè)戰(zhàn)略決策的影響，而所有企業(yè)都知道這一點(diǎn)。 于是政府實(shí)施戰(zhàn)略性貿(mào)易政策，作為第三方加入博弈，導(dǎo)致本國(guó)和外國(guó)的廠商都 做出與無(wú)政策干預(yù)時(shí)不同的戰(zhàn)略選擇，引導(dǎo)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)向有利于本國(guó)廠商的一方發(fā) 展，使得國(guó)民福利得以提高并足以彌補(bǔ)因美稅而導(dǎo)致的扭曲。 傳統(tǒng)的或者說(shuō)狹義的戰(zhàn)略性貿(mào)易政策主要是利潤(rùn)轉(zhuǎn)移理論。其基本思想是由 于在寡占行業(yè)存在著超額壟斷利澗或租金，本國(guó)政府可以通過(guò)精心設(shè)計(jì)的貿(mào)易干 預(yù)政策來(lái)影響競(jìng)爭(zhēng)雙方以改變競(jìng)爭(zhēng)格局，從而達(dá)到抽取外國(guó)壟斷廠商的壟斷租金 向木國(guó)廠商轉(zhuǎn)移利澗來(lái)

25、提高本國(guó)福利的目的.主要包括三個(gè)觀點(diǎn)——戰(zhàn)略出口政 策、戰(zhàn)略進(jìn)口政策和以進(jìn)口保護(hù)促進(jìn)出口的政策。這些理論主要由布蘭例、斯潘 塞和克魯格曼來(lái)完成。 布蘭德(1983)和斯潘塞(1985)正式提出了戰(zhàn)略出口政策的理論框架。戰(zhàn)略出 口政策基于第三國(guó)市場(chǎng)模型，本國(guó)廠商同外國(guó)壟斷廠商進(jìn)行古諾雙寡頭壟斷競(jìng) 爭(zhēng),本國(guó)政府通過(guò)研發(fā)補(bǔ)貼(R&D Subsidies)或宜接的出口補(bǔ)貼可以降低本國(guó) 廠商的生產(chǎn)成本，使其反應(yīng)曲線右移，提高其在國(guó)際市場(chǎng)的份額和利潤(rùn)，而這一 過(guò)程同時(shí)伴隨著外國(guó)壟斷廠商份額和利澗的減少。本國(guó)精心設(shè)計(jì)的補(bǔ)貼額使得本 國(guó)企業(yè)利潤(rùn)的提高足以超過(guò)補(bǔ)貼本身的數(shù)額，從而使國(guó)民福利提高。 戰(zhàn)略進(jìn)口政

26、策同樣是由布蘭鐫和斯潘塞(1984)提出，在不完全競(jìng)爭(zhēng)條件下 一國(guó)政府利用關(guān)稅向國(guó)外廠商抽取壟斷租金或向本國(guó)廠商轉(zhuǎn)移利潤(rùn)的可能性。與 戰(zhàn)略出口政策不同的是戰(zhàn)略進(jìn)口政策考慮本國(guó)市場(chǎng)，本國(guó)市場(chǎng)和外國(guó)市場(chǎng)是嚴(yán)格 分割的，價(jià)格在兩個(gè)市場(chǎng)互為獨(dú)立變量。當(dāng)存在本國(guó)企業(yè)潛在進(jìn)入的可能時(shí)，國(guó) 外企業(yè)的行為會(huì)受到一定約束，尤其是當(dāng)本國(guó)和外國(guó)都存在壟斷寡頭且本國(guó)企業(yè) 有可能出口時(shí)，對(duì)國(guó)外出口企業(yè)征收關(guān)稅被其部分吸收而使本國(guó)福利得到改善的 可能性更大。這時(shí)從國(guó)外壟斷廠商抽取壟斷租金的動(dòng)機(jī)被國(guó)外企業(yè)向國(guó)內(nèi)企業(yè)轉(zhuǎn) 移利潤(rùn)的動(dòng)機(jī)所加強(qiáng)。 克魯格曼(1984)提出了以進(jìn)口保護(hù)促進(jìn)出口的政策。兩個(gè)企業(yè)以互相傾銷(xiāo) 為手段在各

27、自的本國(guó)市場(chǎng)上互相滲透,但每個(gè)企業(yè)的邊際成本不再是保持不變而 是下降。在一個(gè)靜態(tài)規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)很強(qiáng)的行業(yè)，對(duì)本國(guó)市場(chǎng)的俁護(hù)可以保證本國(guó) 廠商在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的穩(wěn)固地位，使其獲得相對(duì)于競(jìng)爭(zhēng)者的規(guī)模優(yōu)勢(shì)，這反過(guò)來(lái)又降 低了邊際成本，而此時(shí)外國(guó)廠商在本國(guó)市場(chǎng)上則將經(jīng)歷一個(gè)銷(xiāo)量下降邊際成本上 升的過(guò)程。這樣本國(guó)廠商將進(jìn)一步擴(kuò)張產(chǎn)量，擴(kuò)大對(duì)其他市場(chǎng)的出口，外國(guó)廠商 會(huì)進(jìn)一步降低產(chǎn)量。同樣當(dāng)規(guī)模經(jīng)濟(jì)是靜態(tài)時(shí)，例如對(duì)R&D的投入和“干中學(xué)” 效應(yīng)，也會(huì)得到同樣的結(jié)果。 維納布爾斯(Venables, 1995)在布蘭德-克魯格曼的邊際成本不變但存在 著固定成本的模型基礎(chǔ).上假定企業(yè)可以自由進(jìn)入市場(chǎng)，并對(duì)企業(yè)數(shù)量不

28、考慮整數(shù) 限制，提出：征收低關(guān)稅會(huì)提高本國(guó)企業(yè)的利潤(rùn)，降低外國(guó)企業(yè)的利澗，一方面 刺激企業(yè)進(jìn)入市場(chǎng)，另一方面又把一些企業(yè)擠出市場(chǎng)，本國(guó)市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)更為激 烈，而外國(guó)市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)程度因而降低，結(jié)論是低關(guān)稅對(duì)競(jìng)爭(zhēng)的間接作用比關(guān)稅 本身的直接作用對(duì)價(jià)格的影響更為強(qiáng)烈，實(shí)施保護(hù)的國(guó)家的福利從而提高，消費(fèi) 者境況改善，政府也能增加收入。 廣義的戰(zhàn)略性貿(mào)易政策結(jié)合了產(chǎn)業(yè)政策，引入了外部經(jīng)濟(jì)理論。對(duì)于國(guó)家的 一些戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)(通常是知識(shí)技術(shù)密集型的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè))，企業(yè)的生產(chǎn)和出口 能產(chǎn)生積極的外部經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，使得整個(gè)經(jīng)濟(jì)社會(huì)從中獲益。外部性的存在常導(dǎo)致 私人成衣收益和社會(huì)成本收益不- ?致的情況，政府產(chǎn)業(yè)政策

29、和貿(mào)易干預(yù)的目的就 在于從國(guó)家整體和長(zhǎng)遠(yuǎn)利益出發(fā)，琮合運(yùn)用產(chǎn)業(yè)和貿(mào)易政策來(lái)達(dá)到該行業(yè)的發(fā)展 和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的提高。這種理論的政策含義就是政府對(duì)本國(guó)廠商的R&D活動(dòng)多 方面多集道地加以促進(jìn)或積極扶持來(lái)增強(qiáng)其競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。布蘭德和斯潘塞(1983) 最早考察了 R&D補(bǔ)貼的影響，提出一個(gè)三階段的第三國(guó)市場(chǎng)模型，企業(yè)會(huì)戰(zhàn)略 性地運(yùn)用研發(fā)投入來(lái)影響三階段的博弈，在不考慮出口補(bǔ)貼和生產(chǎn)補(bǔ)貼的情況 下，政府的最優(yōu)政策應(yīng)為R&D補(bǔ)貼。巴格威爾(Bagwell)和斯泰格爾(Staiger) (1994)指出以R&D補(bǔ)貼作為戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的工具，可能并不像出口補(bǔ)貼那樣 過(guò)分依賴于特定的前提假設(shè)，只要廠商可以實(shí)現(xiàn)外溢效

30、應(yīng)(Spillover Effect)最 優(yōu)政策就應(yīng)為研發(fā)投入。奇力曼紐科(Eliza Chilimoniuk) (2003)中重新討論了 上述論點(diǎn)并指出，由于WT0框架對(duì)出口補(bǔ)貼的限制，R&D投入成為一個(gè)更可 行的政策工具。政府應(yīng)積極扶持高科技部門(mén)的R&D活動(dòng)，以出口為導(dǎo)向，促使 長(zhǎng)期生產(chǎn)率的增長(zhǎng)。 第三節(jié)基于垂直差異型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的戰(zhàn)略性貿(mào)易政策 傳統(tǒng)的戰(zhàn)略性貿(mào)易政策主要是和相同產(chǎn)品或水平差異型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易聯(lián)系在 一起的，垂直差異產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易則一直未受到戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的關(guān)注。 國(guó)內(nèi)外研究趨勢(shì)表明，戰(zhàn)略性貿(mào)易政策研究者們對(duì)產(chǎn)品垂直差異的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào) 易的研究將帶來(lái)該理論領(lǐng)域的巨大創(chuàng)新。一些

31、經(jīng)驗(yàn)分析論文普遍強(qiáng)調(diào)了垂直差異 型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的重要性。例如克拉克和斯坦利(Clark & Stanley 1999)指出質(zhì)量 差異型的垂直產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易是發(fā)展中國(guó)家和發(fā)達(dá)國(guó)家產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的典型形式。在一 些經(jīng)驗(yàn)分析的基礎(chǔ)上，理論性地構(gòu)建模型的論文只是在近幾年才開(kāi)始出現(xiàn)。 Ghosh和Das在(2001)強(qiáng)調(diào)了國(guó)內(nèi)外壟斷廠商在本國(guó)市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)，本國(guó)既可 以是發(fā)達(dá)國(guó)家也可以是發(fā)展中國(guó)家，質(zhì)量?jī)?nèi)生決定，發(fā)達(dá)國(guó)家生產(chǎn)高質(zhì)量產(chǎn)品， 發(fā)展中國(guó)家生產(chǎn)低質(zhì)量產(chǎn)品。政府事先做出政策選擇，一旦發(fā)達(dá)國(guó)家確立了戰(zhàn)優(yōu) 貿(mào)易政策發(fā)展中國(guó)家的產(chǎn)品就將難以在發(fā)達(dá)國(guó)家立足。但反過(guò)來(lái)的情況則不成 立,Moraga-Gonzalez V

32、iaene (2004)中運(yùn)用了一個(gè)相似的框架，但在 Ghosh 的兩階段博弈基礎(chǔ)上加入了一個(gè)中間階段。提出本國(guó)政府的貿(mào)易或產(chǎn)業(yè)干預(yù)政策 (如關(guān)稅或補(bǔ)貼)可能對(duì)競(jìng)爭(zhēng)雙方的內(nèi)生質(zhì)量選擇造成重大影響，即使得競(jìng)爭(zhēng)雙 方的質(zhì)量選擇逆轉(zhuǎn)(Quality Reversal)0 本文重點(diǎn)考察了 Michael Kunin和Kresimir Zigic自2003年以來(lái)的研究成 果。其理論前提最接近于我國(guó)的現(xiàn)實(shí)國(guó)情，本文的目的之一正是希望以此模型為 背景來(lái)分析我國(guó)在加入WTO之后的政策走向。這篇論文的框架是一個(gè)兩國(guó)模型， 發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家，本國(guó)是發(fā)展中國(guó)家.兩國(guó)之間展開(kāi)產(chǎn)品垂直差異的產(chǎn)業(yè) 內(nèi)貿(mào)易，其中本

33、國(guó)廠商生產(chǎn)低質(zhì)量產(chǎn)品而外國(guó)廠商生產(chǎn)高質(zhì)量產(chǎn)品，本國(guó)市場(chǎng)的 結(jié)構(gòu)為雙寡頭壟斷，給定最優(yōu)貿(mào)易政策，市場(chǎng)規(guī)模只能容納很少數(shù)(例如兩家) 11 廠商，兩家廠商在質(zhì)量和價(jià)格上展開(kāi)競(jìng)爭(zhēng)。本國(guó)政府只是在觀察到兩家廠商的戰(zhàn) 略決策之后再出臺(tái)政策。本國(guó)政府福利最大化的貿(mào)易干預(yù)政策（如戰(zhàn)略補(bǔ)貼或扶 持）不僅可以影響市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，還可以導(dǎo)致所謂的質(zhì)量逆轉(zhuǎn)的現(xiàn)象，即對(duì)最優(yōu)貿(mào)易 政策的預(yù)期導(dǎo)致原先生產(chǎn)較低質(zhì)量產(chǎn)品的本國(guó)廠商開(kāi)始生產(chǎn)高質(zhì)量產(chǎn)品。兩類(lèi)廠 商的關(guān)鍵區(qū)別在于生產(chǎn)不同質(zhì)量的成本，而質(zhì)量逆轉(zhuǎn)則取決于生產(chǎn)不同質(zhì)量的相 對(duì)效率，當(dāng)本國(guó)生產(chǎn)低質(zhì)量產(chǎn)品的廠商效率和生產(chǎn)高質(zhì)量產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手效率相 差適度付，最佳貿(mào)易政策

34、引致的質(zhì)量逆轉(zhuǎn)對(duì)本國(guó)廠商而言就是一個(gè)可行的和最佳 的反應(yīng)，但如果兩者效率過(guò)于懸殊，那么質(zhì)量逆轉(zhuǎn)顯然缺乏實(shí)現(xiàn)的基礎(chǔ)。 第四節(jié)綜合評(píng)價(jià) 首先，一國(guó)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易既顯示了該國(guó)相關(guān)產(chǎn)業(yè)在國(guó)際市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)， 也與其經(jīng)濟(jì)發(fā)展有密切的相關(guān)關(guān)系。理論和現(xiàn)實(shí)都表明，發(fā)達(dá)國(guó)家之間的貿(mào)易主 要是水平差異型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，往往與高技術(shù)、高附加值的產(chǎn)業(yè)聯(lián)系在一起，一國(guó) 如果以出口這些產(chǎn)品為主，無(wú)疑是處于國(guó)際市場(chǎng)中的優(yōu)勢(shì)地位。從我國(guó)目前的情 況來(lái)看：產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的份額在不斷上升，1980年到2000年，中國(guó)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易 指數(shù)從17.7%提高到45.8%。與發(fā)達(dá)國(guó)家進(jìn)行貿(mào)易的過(guò)程中，較高的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易 水平反映了我國(guó)在國(guó)際貿(mào)

35、易中具有的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，我國(guó)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易水平的不斷提高 是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不斷升級(jí)、新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展壯大、資本和技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)的份額不斷提 高的結(jié)果。但現(xiàn)階段我國(guó)依然是以勞動(dòng)力價(jià)格優(yōu)勢(shì)猛得國(guó)際市場(chǎng)，與發(fā)達(dá)國(guó)家進(jìn) 行的主要還是垂直型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，出口的商品主要是相對(duì)低質(zhì)最的產(chǎn)品。這表明 我國(guó)在國(guó)際貿(mào)易中的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力還有待提高。我國(guó)的出口商品結(jié)構(gòu)，自20世紀(jì) 80年代以來(lái)雖已表現(xiàn)出明顯的改善，但出口的大多數(shù)工業(yè)制成品仍是附加值低、 加工程度淺、技術(shù)含量少的低檔次勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，或者是半加工品和初級(jí)加工 品，許多還是來(lái)料加工或裝配制成品。由于經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平與產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的多少和 類(lèi)型都宙切相關(guān)，那么促進(jìn)我國(guó)具有戰(zhàn)略意義的重

36、要產(chǎn)業(yè)部門(mén)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易發(fā)展 的政策往往同時(shí)可以達(dá)到促進(jìn)我國(guó)總體經(jīng)濟(jì)發(fā)展的效果。如果我國(guó)與發(fā)達(dá)國(guó)家之 間的貿(mào)易在從產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易發(fā)展到垂直性產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易之后，可以進(jìn)一步發(fā)展到水平 性產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，這一過(guò)程將是我國(guó)經(jīng)濟(jì)趕超發(fā)達(dá)國(guó)家在對(duì)外貿(mào)易領(lǐng)域的反映。作 為發(fā)展中的大國(guó)，中國(guó)加入WTO已經(jīng)五年，面臨國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的全面開(kāi)放，為了盡 量減少調(diào)整成本、獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，有必要認(rèn)真研究產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的性質(zhì)、我國(guó)產(chǎn)業(yè) 內(nèi)貿(mào)易的現(xiàn)狀以及促進(jìn)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易發(fā)展的措施，采取有效的產(chǎn)業(yè)、貿(mào)易政策，最 終達(dá)到促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的目的。 其次，戰(zhàn)略貿(mào)易政策模式一般都假設(shè)：由于規(guī)模經(jīng)濟(jì)及其所造成的較高的行 業(yè)進(jìn)入障礙（或要求較高的行業(yè)集中度），使得

37、在國(guó)際市場(chǎng)上競(jìng)爭(zhēng)性廠商的數(shù)目 相對(duì)來(lái)說(shuō)比較少，即形成所謂的寡頭壟斷的局面，從而存在租金如壟斷利潤(rùn)或生 產(chǎn)的額外利益，政府的干預(yù)行為目的就在于“利潤(rùn)轉(zhuǎn)移”或?qū)崿F(xiàn)“外部經(jīng)濟(jì)二 支持戰(zhàn)略貿(mào)易政策的結(jié)論主要是以下幾點(diǎn)：一是政策可以被用來(lái)從外國(guó)壟斷者手 中奪取壟斷利潤(rùn)或可能將壟斷利澗從外國(guó)轉(zhuǎn)移到本國(guó)企業(yè)；二是可以用來(lái)使本國(guó) 廠商平均成本曲線進(jìn)一步向下傾斜，三是可以促進(jìn)更多的廠商在市場(chǎng)需要它們時(shí) 進(jìn)入市場(chǎng)。四是通過(guò)貿(mào)易政策和產(chǎn)業(yè)政策的配合實(shí)現(xiàn)廣泛的外部經(jīng)濟(jì)使整個(gè)經(jīng)濟(jì) 體系受益。 對(duì)戰(zhàn)略性貿(mào)易政策還存在相當(dāng)多的批評(píng)意見(jiàn)。戰(zhàn)略性貿(mào)易政策是否有效還難 以證明，而這正是對(duì)戰(zhàn)略性貿(mào)易政策論爭(zhēng)的焦點(diǎn)，對(duì)其適用性的研

38、究對(duì)我國(guó)未來(lái) 貿(mào)易政策的導(dǎo)向而言更是具有重要意義。具體研究應(yīng)著眼關(guān)于戰(zhàn)略性貿(mào)易政策正 反兩方面的意見(jiàn)，分析不同種類(lèi)戰(zhàn)略性貿(mào)易政策相對(duì)于具體國(guó)家的適用性條件， 以此來(lái)遑出既有效又可行的政策建議。 對(duì)戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的批評(píng)主要來(lái)自于經(jīng)濟(jì)和政治兩方面。在經(jīng)濟(jì)方面，最主 要的是認(rèn)為戰(zhàn)略性貿(mào)易政策過(guò)度依賴于模型的前提假設(shè)條件，從而缺乏?般性的 結(jié)論和政策意義。戰(zhàn)略性貿(mào)易政策對(duì)信息的要求非常高，在實(shí)際政策制定中如果 對(duì)廠商成本、競(jìng)爭(zhēng)行為、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)等信息缺乏確切的了解，就難以制定適當(dāng)?shù)恼?策c伊頓和格羅斯靈(Eaton & Grossman)指出：戰(zhàn)略性貿(mào)易政策具體的政策建 議完全取決于模型的具體細(xì)節(jié)。布蘭

39、德和斯潘塞的出口補(bǔ)貼模型是建立在古諾雙 寡頭壟斷競(jìng)爭(zhēng)基礎(chǔ)上的，而如果用伯特蘭模型假定條件取代占諾假定條件的話， 就會(huì)得出相反的政策建議。經(jīng)濟(jì)批評(píng)的另一類(lèi)觀點(diǎn)是戰(zhàn)略性貿(mào)易政策給本國(guó)帶來(lái) 的福利改善并不很大，如果考慮到…般均衡的情況，那么對(duì)某些目標(biāo)行業(yè)的支持 甚至可能對(duì)經(jīng)濟(jì)總體福利帶來(lái)不利影響。迪克希特和格羅斯曼(Dixit & Grossman, 1984)中強(qiáng)調(diào)了對(duì)資源競(jìng)爭(zhēng)的影響。認(rèn)為在一般均衡條件下，一個(gè)出 口產(chǎn)業(yè)的出口擴(kuò)大是以本國(guó)其他產(chǎn)業(yè)的資源減少為代價(jià)的。出口補(bǔ)貼雖然降低了 出口產(chǎn)業(yè)的邊際成本卻同時(shí)提高了其他產(chǎn)業(yè)的邊際成本。對(duì)戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的政 治經(jīng)濟(jì)批評(píng)主要集中于以下幾個(gè)方面：一是采用

40、戰(zhàn)略貿(mào)易政策會(huì)導(dǎo)致報(bào)復(fù)，從而 陷入“囚徒困境”之中。二是政府政策可能受到特定利益集團(tuán)的影響導(dǎo)致本國(guó)不 利的再分配效應(yīng)。三是政府的政策可能引起道德風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題，造成本國(guó)廠商的依賴 甚至引發(fā)非生產(chǎn)性尋租(DUP)行為。另外，Dick R. (1992)還提到：如果本 國(guó)受到戰(zhàn)略性貿(mào)易政策保護(hù)的廠商是外國(guó)控股的合資企業(yè)，那么利潤(rùn)將最終轉(zhuǎn)移 到外國(guó)去，本國(guó)福利并不會(huì)得到改善。 盡管對(duì)戰(zhàn)略性貿(mào)易政策有著諸多的批評(píng)和質(zhì)疑，但不可否認(rèn)，戰(zhàn)略性貿(mào)易政 策對(duì)世界許多國(guó)家貿(mào)易政策的制定帶來(lái)了相當(dāng)大的影響，并在相關(guān)國(guó)家得到了運(yùn) 用?？贾T實(shí)際，戰(zhàn)略性貿(mào)易政策在n本、韓國(guó)、ef度的軟件業(yè)、和克林頓時(shí)期的 美國(guó)都有

41、成功運(yùn)用的先例。而隨著我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的不斷完善，植略性貿(mào)易政策的 必需條件也不斷具備，在我國(guó)加入WTO之后一方面進(jìn)一步推動(dòng)貿(mào)易自由化，但 必須時(shí)刻注意維護(hù)自身的利益促進(jìn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展。我國(guó)的戰(zhàn)略性行業(yè)大都集中度較 高，行業(yè)集中度仍又進(jìn)一步提高的趨勢(shì)，這為實(shí)施戰(zhàn)略性貿(mào)易政策提供了基礎(chǔ)性 的條件，布蘭德和斯潘塞(1981)指出不完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)總是會(huì)產(chǎn)生明顯的 單邊干預(yù)動(dòng)機(jī)。在不完全競(jìng)爭(zhēng)和規(guī)模收益遞增的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)下，自由貿(mào)易并非最佳 的政策選擇。同時(shí)，也存在對(duì)適用條件要求低的戰(zhàn)略貿(mào)易政策。例如“外部經(jīng)濟(jì) 論”中，巴格威爾和斯泰格爾(1994)指出以R&D補(bǔ)貼作為戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的 工具，并不像出口補(bǔ)貼那樣過(guò)

42、分依賴于特定的前提假設(shè)，只要廠商可以實(shí)現(xiàn)外溢 效應(yīng)，那么最佳政策就應(yīng)為研發(fā)補(bǔ)貼。國(guó)內(nèi)學(xué)者蔣殿春(2004)中通過(guò)一個(gè)二階 段的博弈分析了跨國(guó)公司參與國(guó)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)國(guó)內(nèi)企業(yè)R&D融資能力的影響，總體 結(jié)論是跨國(guó)公司帶來(lái)的競(jìng)爭(zhēng)沖擊將會(huì)弱化我國(guó)企業(yè)的R&D活動(dòng)的動(dòng)機(jī)和能力。 這對(duì)于我國(guó)加入WTO之后必須大幅度削減直接出口補(bǔ)貼而言就非常有現(xiàn)實(shí)意 義，即我們可以通過(guò)R&D促進(jìn)來(lái)全方位改善本國(guó)企業(yè)的素質(zhì)、提高其國(guó)際競(jìng)爭(zhēng) 力，發(fā)揮其對(duì)整個(gè)經(jīng)濟(jì)的外溢效應(yīng)，尤其對(duì)于在外國(guó)FDI的激烈競(jìng)爭(zhēng)卜.難以在 R&D上投入更多資源的本國(guó)廠商更有戰(zhàn)略意義。Kunin和Zigic (2003)的分析 框架則更為貼近我國(guó)的實(shí)際，對(duì)本

43、國(guó)廠商的R&D補(bǔ)貼提高了其研發(fā)水平縮小了 其與發(fā)達(dá)國(guó)家廠商的差距，這樣的產(chǎn)業(yè)貿(mào)易政策就更有可能使我國(guó)廠商在國(guó)際競(jìng) 爭(zhēng)中實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品的質(zhì)量逆轉(zhuǎn)。這有看十分重要的政策含義，即必須加緊實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié) 構(gòu)的升級(jí)、由垂直差異型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易向水平差異型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的過(guò)渡，改變我國(guó) 處于全球產(chǎn)業(yè)鏈低端為跨國(guó)大公司“打工賺錢(qián)”的不利地位。而這進(jìn)一步而言可 以上升到實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期增長(zhǎng)、環(huán)境保護(hù)、科學(xué)發(fā)展和構(gòu)建和諧社會(huì)的意義層面上 來(lái)。 16 第三章中國(guó)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易現(xiàn)狀與加入WTO之后面臨的形勢(shì) 改革開(kāi)放以來(lái)，產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易在我國(guó)的對(duì)外貿(mào)易結(jié)構(gòu)中長(zhǎng)期居于主導(dǎo)地位，主 要出口勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，由于發(fā)揮了比較優(yōu)勢(shì)，從而帶動(dòng)了經(jīng)濟(jì)

44、的快速增長(zhǎng)。近 年來(lái)隨著我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的逐步升級(jí)和企業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的增強(qiáng)，加之國(guó)家對(duì)科研的 持續(xù)大力投入及注重向相關(guān)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)化的政策，國(guó)內(nèi)的資本、技術(shù)以及熟練勞動(dòng)力 要素日趨豐裕，我國(guó)與發(fā)達(dá)國(guó)家的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易得到迅速發(fā)展，一些重要產(chǎn)業(yè)的產(chǎn) 業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)已經(jīng)達(dá)到相當(dāng)高度。但是，總體來(lái)說(shuō)我國(guó)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易發(fā)展水平仍然 較低，很難參與國(guó)際市場(chǎng)中高端產(chǎn)業(yè)的分工。在WTO的框架下，我國(guó)出口的質(zhì) 量較低的產(chǎn)品非常易于遭遇反傾銷(xiāo)、技術(shù)壁壘等貿(mào)易限制措施的打擊。 為了適應(yīng)加入WTO之后的新的國(guó)際貿(mào)易形勢(shì)，政府制定貿(mào)易政策時(shí)有必要 和產(chǎn)業(yè)政策相結(jié)合，從微觀層面著手加強(qiáng)本國(guó)企業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，促進(jìn)我國(guó)產(chǎn)業(yè) 結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級(jí)。大

45、力發(fā)展和利用產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，尤其是推動(dòng)相關(guān)產(chǎn)業(yè)的貿(mào)易從較 低級(jí)的垂直差異型向較高級(jí)的水平差異型的過(guò)渡，獲取產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)效 益。 第一節(jié)中國(guó)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的發(fā)展現(xiàn)狀 （-）中國(guó)近年來(lái)與主要貿(mào)易伙伴的國(guó)際貿(mào)易情況 從1978年到2004年的26年中，中國(guó)的總貿(mào)易額從206億美元增加到11548 億美元，年均增幅達(dá)16%o進(jìn)出口占GDP的份額由6.82%增加到70%。在所有 貿(mào)易中與發(fā)達(dá)國(guó)家和地區(qū)之間貿(mào)易份額占據(jù)了絕對(duì)主導(dǎo)地位，主要貿(mào)易伙伴長(zhǎng)期 以來(lái)一直是美國(guó)、歐盟和日本。從2001到2004年我國(guó)45%-50%的貿(mào)易是同這 些國(guó)家進(jìn)行的，隨著我國(guó)逐步發(fā)展為全球制造中心和世界工廠，與發(fā)達(dá)國(guó)家之

46、間 的貿(mào)易規(guī)模R趨擴(kuò)大，因此文章所用模型所假設(shè)的外國(guó)廠商就是指這些國(guó)家的跨 國(guó)大公司。 圖1我國(guó)與主要發(fā)達(dá)國(guó)家（組織）的貿(mào)易比重（單位：%） 我國(guó)與主要發(fā)達(dá)國(guó)家的貨易比重  (二)中國(guó)與發(fā)達(dá)國(guó)家主要工業(yè)制品的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易 考查產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易情況，可以運(yùn)用格魯貝爾?勞埃德的綜合體產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù). G?L指數(shù)被認(rèn)為是用來(lái)討論在一個(gè)簡(jiǎn)單時(shí)期內(nèi)產(chǎn)業(yè)貿(mào)易模式的最為適當(dāng)?shù)姆椒ǎ?具體來(lái)說(shuō)，它可以測(cè)量了一國(guó)某一產(chǎn)業(yè)或全部產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易份額，其公式如 下 UT 1- |Xi- M>| Xi + Mi 其中，Xi和Mi分別代表該國(guó)i產(chǎn)業(yè)出口額和進(jìn)口額，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)im 即測(cè)量該國(guó)i產(chǎn)業(yè)的

47、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易程度或比例，如果i產(chǎn)業(yè)的所有貿(mào)易均為產(chǎn)業(yè)間 貿(mào)易，貝JlITij=O；如果i產(chǎn)業(yè)的所有貿(mào)易均為產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，貝iJlITij=l,故O^IT ij，l。因此，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)IIT越大，說(shuō)明該產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易份額越高。 11T指數(shù)經(jīng)調(diào)整后還可用來(lái)測(cè)量一國(guó)的所有產(chǎn)業(yè)的綜合產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)，公 式如下 nTi Xi + Mi ca 其中 EX + M即該產(chǎn)業(yè)貿(mào)易額占該國(guó)全部產(chǎn)業(yè)貿(mào)易額的比重。 1=1,2 ,n , n表示該國(guó)在選定產(chǎn)業(yè)的個(gè)數(shù)。 制成品貿(mào)易的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易水平反映了一國(guó)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)展水 平，結(jié)合本文理論基礎(chǔ)選取四大類(lèi)產(chǎn)業(yè)，這些產(chǎn)業(yè)的性質(zhì)都比較適合本文模型

48、所 假定的行業(yè)集中度高且存在寡頭壟斷和規(guī)模經(jīng)濟(jì)的特點(diǎn)。貿(mào)易對(duì)象國(guó)為美國(guó)、歐 盟和R本，時(shí)間跨度為2001年至2004年。選取數(shù)據(jù)均取自WTO網(wǎng)站： Merchandise imports / exports of the United States, the European Union and Japan from / to China by major product, 2001-2004,具體產(chǎn)業(yè)為：化學(xué)類(lèi)產(chǎn)品(Chemicals CH)、其他半工業(yè)制品(Other semi-manufactures OS)、機(jī)械及運(yùn)輸設(shè)備(Machinery and transport equipme

49、nt MT)、其他制成品(Other manufactures i consumer goods OM)o 表1中國(guó)妾國(guó)2001?2004年主要工皿產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易狀況(單位?億美元) 7 產(chǎn)業(yè) 2001 年 2002 年 2003 年 2004 年 CH 出口 22 26 33 41 進(jìn)口 22 30 32 47 1JT 指數(shù) 1 0.929 0.985 0.932 OS 出口 91 113 136 174 進(jìn)口 8 9 10 13 JIT 指數(shù) 0.162 0.148 0.137 0.139 MT

50、出口 365 482 635 901 進(jìn)口 103 118 125 150 IIT 指數(shù) 0.44 0.393 0.329 0.25 OM 出口 458 536 610 702 進(jìn)口 16 17 20 27 JIT 指數(shù) 0.068 0.061 0.063 0.074 表2中國(guó)?歐盟2001—2004年主要工業(yè)產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易狀況（單位：億美元） 產(chǎn) 2001 年 2002 年 2003 年 2004 年 CH 出口 26 29 39 50 進(jìn)口 24 30 41 55 11T 指數(shù) 0.96

51、 0.983 0.975 0.952 OS 出口 54 61 80 119 進(jìn)口 17 22 30 37 11T 指數(shù) 0.479 0.53 0.545 0.474 MT 山口 256 306 473 765 進(jìn)口 176 208 292 376 irr 指數(shù) 0.815 0.809 0.763 0.659 OM 出口 193 218 285 363 進(jìn)口 16 21 28 38 HT 指數(shù) 0.153 0.176 0.179 0.19 表3中國(guó)?日本20012004年主要工業(yè)產(chǎn)品產(chǎn)

52、業(yè)內(nèi)貿(mào)易狀況（單位：億美元） 產(chǎn) 2001 年 2002 年 2003 年 2004 年 CH 出口 17 17 22 30 進(jìn)口 39 62 81 110 IIT 指數(shù) 0.607 0.43 0.427 0.429  OS 出口 31 35 43 55 進(jìn)口 15 21 29 38 I1T 指數(shù) 0.652 0.75 0.806 0.817 MT 出口 151 190 257 340 進(jìn)口 156 307 439 545 I1T 指數(shù) 0.984 0.765 0.739 0.768

53、 OM 出口 103 110 131 156 進(jìn)口 22 43 72 97 in 指數(shù) 0.352 0562 0.709 0.767 表4中國(guó)與發(fā)達(dá)國(guó)家2001年?2005年選定產(chǎn)業(yè)綜合IIT指數(shù) 國(guó) 2001 年 2002 年 2003 年 2004 年 0.275 0.255 0.233 0.225 歐盟 0.612 0.626 0.613 0.556 日本 0.768 0.691 0.708 0.737 資料來(lái)源:表2至表4均來(lái)源丁世界貿(mào)易中心網(wǎng)站數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì):Merchandise imports/expo

54、rts of the United States, the European Union and Japan from / to China by major product, 2001-2004 表5由上述數(shù)據(jù)計(jì)算而得。 (三)運(yùn)用產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)考察我國(guó)與發(fā)達(dá)國(guó)家的主要工業(yè)制品產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易 以上表1至表3分別顯示了我國(guó)與發(fā)達(dá)國(guó)家美國(guó)、歐盟和日本的主要工業(yè)制 品各產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易情況，表4則顯示了我國(guó)與這些經(jīng)濟(jì)體選定產(chǎn)業(yè)綜合產(chǎn)業(yè) 內(nèi)貿(mào)易情況。為了全方位考察我國(guó)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易狀況，既要考察綜合指標(biāo)，反映 工業(yè)產(chǎn)業(yè)整體情況；也要對(duì)我國(guó)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易進(jìn)行結(jié)構(gòu)分析，考察具體產(chǎn)業(yè)的不同 情況；同時(shí)也要進(jìn)

55、行國(guó)別分析，以反映我國(guó)與不同貿(mào)易伙伴產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的特點(diǎn)。 1、根據(jù)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)對(duì)選定產(chǎn)業(yè)總體和分類(lèi)考察 本文所選的產(chǎn)業(yè)是根據(jù)WT0網(wǎng)站"International Trade Statistics”主要工業(yè)產(chǎn) 品Manufactures分類(lèi)中的相關(guān)產(chǎn)業(yè)，即化學(xué)制品(Chemicals)；其他半工業(yè)制品 (Other semi-manufactures )；機(jī)械及運(yùn)輸設(shè)備(Machinery and transport equipment),包括辦公及通訊設(shè)備及自動(dòng)化產(chǎn)品等；其他制成品(0山er manufactures)包括個(gè)人家庭消費(fèi)產(chǎn)品、科研和控制類(lèi)儀器等。之所以選擇這些 產(chǎn)業(yè)是由于主

56、要工業(yè)產(chǎn)業(yè)尤其是高科技產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易情況反映了一國(guó)的國(guó) 際競(jìng)爭(zhēng)力及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)展的程度。這些行業(yè)一般都是自然壟斷或寡頭壟斷的市場(chǎng) 結(jié)構(gòu)，行業(yè)集中度高并具有規(guī)模報(bào)酬遞增、資本或R&D投資密集型的特點(diǎn)，同 時(shí)也是關(guān)乎經(jīng)濟(jì)總體、國(guó)計(jì)民生的具有戰(zhàn)略意義的產(chǎn)業(yè)。在我國(guó)加入WTO之前, 這些產(chǎn)業(yè)一般都受到較多的保護(hù)，國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力總體較低，加入WTO之后面臨發(fā) 達(dá)國(guó)家優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)的激烈競(jìng)爭(zhēng)。鑒于其重要性，必須考查其國(guó)際貿(mào)易情況并在此基 礎(chǔ)上制定適宜WTO相關(guān)協(xié)議的貿(mào)易政策. 首先，通過(guò)對(duì)表4的觀察，可以發(fā)現(xiàn)最大的特點(diǎn)是從2001年到2004年，我 國(guó)與主要貿(mào)易伙伴的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易情況差別十分顯著。其中與美國(guó)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)

57、貿(mào)易程 度最低，綜合產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)都位于0.2?0.3之間，且有隨時(shí)間遞減的趨勢(shì)。但 同歐盟和日本的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易達(dá)到較高的程度，綜合產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)基本位于 0.7?0.8的范圍內(nèi)，從時(shí)間趨勢(shì)上看也比較穩(wěn)定。之所以出現(xiàn)這樣大的差距，主 要是由于美國(guó)在發(fā)達(dá)國(guó)家中技術(shù)最為先進(jìn)，平均而言各行業(yè)R&D投入要素最為 密集。另外一個(gè)原因是由于我國(guó)和美國(guó)存在著巨大的貿(mào)易不平衡。綜合產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào) 易指數(shù)會(huì)由貿(mào)易不平衡的存在而趨于偏小，貿(mào)易不平衡越大，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易所占份 額越小，凈貿(mào)易所占份額相應(yīng)越大。同時(shí)排除統(tǒng)計(jì)誤差因素，可見(jiàn)我國(guó)的主要工 業(yè)產(chǎn)品已經(jīng)與發(fā)達(dá)國(guó)家形成相當(dāng)程度的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。從這個(gè)意義上講中國(guó)的出口 產(chǎn)品結(jié)構(gòu)

58、在逐步優(yōu)化，中國(guó)的貿(mào)易品已經(jīng)具有一定競(jìng)爭(zhēng)力且發(fā)展趨勢(shì)穩(wěn)定。而隨 著國(guó)家產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的進(jìn)一步升級(jí)優(yōu)化，我國(guó)將有越來(lái)越多的生產(chǎn)制成品的產(chǎn)業(yè)將進(jìn) 一步發(fā)展成為以產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易為主的產(chǎn)業(yè)。 其次，分別分析表1至表3。在化學(xué)相關(guān)制品產(chǎn)業(yè)中，我國(guó)與關(guān)國(guó)和歐盟的 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)都在0.9以上，顯示出很高的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易水平，而與日木的貿(mào)易 中該指數(shù)僅位于0.4?0.6之間。原因是在該類(lèi)產(chǎn)品上，我國(guó)與美歐之間的進(jìn)出口 總量較低而主要從日本進(jìn)口的事實(shí)。在其他半工業(yè)制品貿(mào)易中，中國(guó)一美國(guó)的產(chǎn) 業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)在0.1?0.2的低水平上，這主要是由于我國(guó)從美國(guó)進(jìn)口量相當(dāng)少的 緣故。中國(guó)一歐盟的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)在0.5上下，中國(guó)一日

59、本的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù) 最高，達(dá)到了 0.8上下。這些數(shù)據(jù)都表明我國(guó)和歐盟n本在該類(lèi)產(chǎn)業(yè)上都實(shí)現(xiàn)了 較離程度的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。在機(jī)械和運(yùn)輸設(shè)備相關(guān)產(chǎn)業(yè)上，我國(guó)與發(fā)達(dá)國(guó)家的產(chǎn)業(yè) 內(nèi)貿(mào)易程度體現(xiàn)出普遍較高的特點(diǎn)，其中中國(guó)一美國(guó)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)達(dá)到0.4 上下，與歐盟、日本的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)都在0.8上下?？梢?jiàn)，機(jī)械及運(yùn)輸設(shè)備相 關(guān)產(chǎn)業(yè)是我國(guó)具有較高國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的產(chǎn)業(yè)。一方面從貿(mào)易的總額上看，該類(lèi)產(chǎn)業(yè) 的貿(mào)易額要遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于其他幾類(lèi)產(chǎn)業(yè)，具有量上的重要性；另一方面，該類(lèi)產(chǎn)業(yè)包 含了汽車(chē)、通訊、電子設(shè)備、儀器儀表以及航天器等資金、R&D投入高度密集 型的產(chǎn)業(yè)，是國(guó)際國(guó)內(nèi)市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)主角。同時(shí)這些產(chǎn)業(yè)的發(fā)展還能對(duì)國(guó)民經(jīng)

60、濟(jì) 實(shí)現(xiàn)外海效應(yīng)并導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的全面升級(jí)。因此，我國(guó)未來(lái)貿(mào)易政策的制定必須 充分考慮促進(jìn)該類(lèi)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。在其他制成品相關(guān)產(chǎn)業(yè)上，我國(guó)與美國(guó)、歐盟的 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易程度相當(dāng)?shù)停挥?.1左右，從進(jìn)出口總量上看都是出口額遠(yuǎn)大于進(jìn) 口額。但與日本的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易份額卻體現(xiàn)出了迅速提高的趨勢(shì)。 綜合以上幾個(gè)圖表可以看出，我國(guó)與美國(guó)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易份額處于十分低的水 平，但同歐盟和日本的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易份額已經(jīng)由相當(dāng)發(fā)展，主要工業(yè)產(chǎn)業(yè)綜合產(chǎn)業(yè) 內(nèi)貿(mào)易份額已經(jīng)達(dá)到了 60%?80%的水平，尤其是在機(jī)械和運(yùn)輸設(shè)備相關(guān)產(chǎn)業(yè) 上，更體現(xiàn)了我國(guó)制造業(yè)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)達(dá)程度和迅速發(fā)展的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。不過(guò)必 須清醒地認(rèn)識(shí)到我國(guó)主要制造業(yè)的

61、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易中有相當(dāng)大的部分并非是本國(guó)企 業(yè)完成的，而是由FDI流入和加工貿(mào)易引起的。于是不能歸結(jié)為我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu) 的升級(jí)和企業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的提高，不能如實(shí)地反映中國(guó)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的真實(shí)發(fā)展程 度。 2、中國(guó)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易垂直差異型的特點(diǎn)及存在的主要問(wèn)題 近年來(lái)，我國(guó)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易發(fā)展已經(jīng)取得了令人矚目的成就，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的 迅速擴(kuò)大促進(jìn)了我國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的提高。但是，我國(guó)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易還 是存在?些問(wèn)題，目前的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易主要是以垂直型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易為主。而判斷水 平型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易和垂直型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易可根據(jù)Greenaway （1995）標(biāo)準(zhǔn)，即當(dāng)1- q WUVx/UVmWl+a時(shí)，該產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易可劃分為水平

62、型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易；當(dāng)UVx/ UVmVLa或UVx/UVm>l+a時(shí)，該產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易可劃分為垂直型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。 UVx和UVm分別表示存在產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的產(chǎn)品的單位出口價(jià)值和單位進(jìn)口價(jià)值， 在理論研究中可以用Px（單位出口價(jià)格）和Pm（單位進(jìn)口價(jià)格）來(lái)分別表示，。被 稱為席散因子0,通常取常數(shù)0.15或0.25。本文取a值為0.15,則根據(jù)以上判 斷標(biāo)準(zhǔn)，計(jì)算我國(guó)存在產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的四個(gè)主要工業(yè)制造產(chǎn)業(yè)近年來(lái)的貿(mào)易條件 （Px/Pm）可得表5。從表5可以看出選取的存在產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的主要工業(yè)制造產(chǎn) 業(yè)近年來(lái)主要是垂直型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。其中汽車(chē)產(chǎn)業(yè)水平最低，另外三大產(chǎn)業(yè)具有 了較高程度的垂直型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，已接近低水平

63、的水平型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。 這里所選取的幾大產(chǎn)業(yè)代表了我國(guó)目前主要工業(yè)制造業(yè)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易以垂直 差異型為主的現(xiàn)狀，與發(fā)達(dá)國(guó)家的分工仍以要素稟賦為基礎(chǔ)，企業(yè)研發(fā)投入能力 低下，產(chǎn)品質(zhì)量不高。因此，加強(qiáng)對(duì)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的理論和現(xiàn)實(shí)的研究并在此基礎(chǔ) 上制定實(shí)施有利于我國(guó)利益的貿(mào)易政策尤為重要和緊迫?？紤]到產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的決 定因素，貿(mào)易政策的制定必須有利于推動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)，加強(qiáng)本國(guó)市場(chǎng)的保護(hù)，鼓勵(lì) 一部分有實(shí)力的大型企業(yè)加強(qiáng)研發(fā)力度（開(kāi)發(fā)適應(yīng)不同消費(fèi)群體的差異產(chǎn)品）、 擴(kuò)大規(guī)模、走出國(guó)門(mén)，此外還要盡快地融入到世界經(jīng)濟(jì)…體化和區(qū)域一體化中去， 并加強(qiáng)對(duì)各國(guó)貿(mào)易政策的研究和普及化。 表5 2003-2004我國(guó)存在產(chǎn)業(yè)

64、內(nèi)貿(mào)易的相關(guān)產(chǎn)業(yè)進(jìn)出口價(jià)格情況（單位：美元） 年份、\ 汽車(chē)和汽車(chē)底 盤(pán) 手持或車(chē)轂無(wú) 線電話 微型計(jì)算機(jī) 包材 2004 年 出口價(jià) 格 1909.4 97 52.8 585.8 法口價(jià) 格 30317.6 115.8 60.8 709.5 Px/Pm 0.06 0.84 0.87 0.83 2003 年 出口價(jià) 格 31613 77.4 43.9 446.2 在口價(jià) 格 30226.9 127.4 56.4 535.8 Px/Pm 0.10 0.61 0.78 0.83 圖表來(lái)源：中國(guó)商務(wù)部網(wǎng)站“商務(wù)統(tǒng)計(jì)”欄200

65、3、2004年僅出口貿(mào)易統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù) 我國(guó)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易以垂直型為主的特點(diǎn)存在以下幾個(gè)主要問(wèn)題： 第一，我國(guó)在加入WTO之前制定對(duì)外貿(mào)易政策時(shí)，主導(dǎo)思想一直是按照傳 統(tǒng)的比較優(yōu)勢(shì)理論來(lái)確定我國(guó)與發(fā)達(dá)國(guó)家的國(guó)際貿(mào)易的分工格局，過(guò)分強(qiáng)調(diào)與發(fā) 達(dá)國(guó)家經(jīng)濟(jì)上的差異性和互補(bǔ)件，忽視了國(guó)際市場(chǎng)的迅速變化發(fā)展和新的要求。 這種政策導(dǎo)致的后果是我國(guó)的貿(mào)易條件不斷惡化，在國(guó)際市場(chǎng)上不斷遭遇反傾銷(xiāo) 和技術(shù)壁壘。由于我國(guó)的熟練半熟練勞動(dòng)力資源十分豐富，而垂直型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易 可以由要素稟賦差異等原因引起，因此，在主要工業(yè)制品產(chǎn)業(yè)，我國(guó)依靠勞動(dòng)力 資源優(yōu)勢(shì)實(shí)現(xiàn)了與發(fā)達(dá)國(guó)家的勞動(dòng)力密集型的垂直型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。但是在國(guó)際貿(mào)

66、易格局發(fā)生巨大變化的今天，僅僅按照要素稟賦導(dǎo)致的垂直型貿(mào)易還是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠 的。在國(guó)際交換中，我國(guó)垂直型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的相關(guān)產(chǎn)業(yè)的貿(mào)易條件正在相對(duì)得其 至是絕對(duì)得下降，并因此導(dǎo)致針對(duì)我國(guó)優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)的日益上升的反傾銷(xiāo)。而且，隨 著周邊國(guó)家、拉美、東歐等工資更低的新興市場(chǎng)國(guó)的興起，我IV在勞動(dòng)力價(jià)格上 的比較優(yōu)勢(shì)正在削弱。更為重要的是建立在比較利益基礎(chǔ)上的對(duì)外貿(mào)易格局十分 脆弱，因?yàn)樗鼤?huì)造成我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的滯后，從而在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中處于不利的地位。 第二，在產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易中，我國(guó)的垂直型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易表現(xiàn)在出口產(chǎn)品質(zhì)量低、 出口方式落后以及結(jié)構(gòu)層次低的問(wèn)題。在我國(guó)出口的，業(yè)制成品中，勞動(dòng)密集型 產(chǎn)品占七成，資本與技術(shù)密集型產(chǎn)品僅占三成。與此相反，發(fā)達(dá)國(guó)家資本與技術(shù) 密集型產(chǎn)品所占的比率達(dá)七成以上，新興工業(yè)化國(guó)家與地區(qū)的這一比率也達(dá)到了 50%以上。據(jù)海關(guān)統(tǒng)計(jì)估算，2004年我國(guó)出口的機(jī)床平均每臺(tái)僅110美元。而進(jìn) 口機(jī)床每臺(tái)價(jià)格高達(dá)14504美元，進(jìn)口機(jī)床價(jià)格是我國(guó)出U機(jī)床價(jià)格的132倍； 又據(jù)調(diào)查我國(guó)某些柴油機(jī)出口價(jià)格為每臺(tái)150美元,平均每公斤僅0.6美元，而鋼 鐵單價(jià)是每公斤0.5美元。在全世界