從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬試題[共34頁]

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1、一、單選題1.客戶交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，穿倉造成的損失，經(jīng)紀公司( )。A: 不承擔責任B: 承擔次要賠償責任C: 承擔主要賠償責任，最高不超過80%D: 全部承擔賠償責任2.期貨從業(yè)人員資格申請人違反規(guī)定，提供虛假或誤導性材料且情節(jié)嚴重的，由中國期貨業(yè)協(xié)會在( )年內(nèi)或永久性拒絕其從業(yè)人員資格申請。A.3B.5C.7D.103.依據(jù)期貨交易所管理辦法，下列情形中，不屬于期貨交易所臨時會員大會召開條件的是：( )A.三分之一以上會員聯(lián)名提議時B.中國期貨業(yè)協(xié)會提議時C.會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的三分之二時D.

2、理事會認為必要時4.期貨經(jīng)紀公司客戶的開戶資料應至少保留( )。A: 3年B: 5年C: 10年D: 20年5. ( )對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。A: 中國期貨業(yè)協(xié)會B: 中國證監(jiān)會C: 中國證券業(yè)協(xié)會D: 期貨交易所6.期貨經(jīng)紀公司的下列行為不屬于欺詐客戶行為的是( )。A: 與客戶簽訂經(jīng)紀合同前未按規(guī)定向客戶出示風險說明書B: 任用不具備資格的期貨從業(yè)人員C: 挪用客戶保證金D: 向客戶作獲利保證，分享利益，共擔風險7.期貨經(jīng)紀公司因( )情形解散的，不需要報告中國證監(jiān)會審批。A: 營業(yè)期限屆滿，股東大會決定不再延續(xù)B: 股東大會決定解散C: 破產(chǎn)D: 因合并或者分立需要解散8.期

3、貨交易所對期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應當不少于( )。A.5年B.10年C.15年D.20年9.期貨交易所會員應當委派( )進入交易所場內(nèi)進行期貨交易。A: 客戶代表B: 公司的交易部經(jīng)理C: 公司的運作部經(jīng)理D: 出市代表10.我國的期貨交易必須在( )內(nèi)進行。A: 期貨交易所B: 商品交易市場C: 商品產(chǎn)地D: 買賣雙方約定的場所11.期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導致期貨公司透支發(fā)生的擴大損失，期貨交易所應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的( )。A: 百分之六十B: 百分之八十C: 百分之二十D: 百分之四

4、十12.對期貨交易所、期貨經(jīng)紀公司、期貨從業(yè)人員、交割倉庫進行期貨業(yè)務中的違法行為的行政處罰，由( )決定。A: 國家工商行政管理局B: 中國證監(jiān)會C: 中國人民銀行D: 中國期貨業(yè)協(xié)會13.期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成的擴大損失，期貨公司應承擔的賠償額( )。A: 不超過50%B: 不超過20%C: 不超過80%D: 不超過60%14.在我國，有三分之一以上的會員聯(lián)名提議時，期貨交易所應該召開臨時( )。A: 理事會B: 董事會C: 會員大會D: 職工代表大會15.在我國，期貨交易所會員大會由(

5、 )召集，一般情況下每年召開一次。A: 董事會B: 理事會C: 總經(jīng)理D: 理事長16.期貨交易所管理辦法規(guī)定，期貨交易所會員大會由( )主持。A: 中國證監(jiān)會B: 理事長C: 總經(jīng)理D: 會員代表17.投資者對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應當在( )內(nèi)向期貨經(jīng)紀公司提出書面異議。A: 交易完成15日B: 交易完成30日C: 收到結(jié)算報告的當天D: 期貨經(jīng)紀合同約定的時間18.期貨經(jīng)紀公司更換聘請的具有相應資格的會計師事務所，必須在更換后( )內(nèi)向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告并說明原因。A: 3天B: 3個工作日C: 一周D: 一個月19.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以直接聘請具有相應資格的會計師事務所對期

6、貨經(jīng)紀公司進行專項審計或稽核，發(fā)生的費用由( )支付。A: 期貨經(jīng)紀公司B: 中國證監(jiān)會派出機構(gòu)C: 中國證監(jiān)會D: 期貨經(jīng)紀公司股東20.期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或保證，情節(jié)嚴重的，由中國期貨業(yè)協(xié)會( )。A: 暫停從業(yè)人員資格6個月至12個月B: 撤消期貨從業(yè)人員資格并在2年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請C: 撤消期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請D: 公開通報批評21. 期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則沒有規(guī)定的是( )。A: 職業(yè)紀律B: 專業(yè)勝任能力C: 職業(yè)品德D: 職業(yè)創(chuàng)新能力22.期貨經(jīng)紀公司高級管理人員在申請任職資格時，不要求必須提

7、供的資料是( )。A: 身份證復印件并加蓋推薦公司公章B: 學歷證書復印件并加蓋推薦公司公章C: 期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格申請表D: 人事部門的鑒定材料23.中國證監(jiān)會在接到證券公司申請中間介紹業(yè)務的申請材料之日起()個工作日內(nèi)，做出是否批準的決定。A.7個工作日B.10個工作日C.15個工作日D.20個工作日24. 申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務資格，注冊資本不低于人民幣()元。A: 3000萬B: 5000萬C: 1億D: 10億元25.證監(jiān)會受理金融期貨結(jié)算業(yè)務資格申請之日起()內(nèi)做出批準或不批準的決定。A: 10個工作日B: 15個工作日C: 1個月D: 3個月26.期貨公司應當保留

8、書面風險監(jiān)管報表，不少于()。A: 1年B: 5年C: 10年D: 20年27.期貨公司應當按照分類、( )、賬齡和可回收性等不同情況采取不同比例對資產(chǎn)進行風險調(diào)整。A.流動性 B.流動資產(chǎn)C.凈資本 D.流動負債28.期貨經(jīng)紀公司高級管理人員在申請任職資格時，必須有( )位具有期貨，證券,基金或者中國證監(jiān)會規(guī)定的其他高級管理人員任職資格的推薦人的同意推薦。A: 3B: 2C: 5D: 129.期貨經(jīng)紀公司( )，是指期貨經(jīng)紀公司為了保證其各項業(yè)務的規(guī)范運作，實現(xiàn)其既定的工作目標，防范出現(xiàn)經(jīng)營風險而設(shè)立的各種控制機制和一系列內(nèi)部運作控制程序、措施和方法的總稱。A: 內(nèi)部控制制度B: 內(nèi)部控制文

9、本制度C: 內(nèi)部監(jiān)督體系D: 內(nèi)部控制模式30.期貨從業(yè)人員資格申請人違反規(guī)定，提供虛假或誤導性材料且情節(jié)嚴重的，由中國期貨業(yè)協(xié)會在( )年內(nèi)或永久性拒絕其從業(yè)人員資格申請。A.3B.5C.7D.1031. 期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則是( )對期貨從業(yè)人員進行紀律處分的依據(jù)。A: 中國期貨業(yè)協(xié)會B: 中國證監(jiān)會派出機構(gòu)C: 中國證監(jiān)會期貨部D: 期貨交易所32.( )是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范。A: 期貨高管人員任職資格管理辦法B: 期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則C: 期貨從業(yè)人員行為規(guī)范D: 期貨從業(yè)人員經(jīng)紀業(yè)務規(guī)范33. 審查期貨公司是否透支交易，應當以( )為標準。A: 期貨交

10、易所規(guī)定的保證金比例B: 期貨經(jīng)紀公司規(guī)定的保證金比例C: 客戶實際交納的保證金D: 中國證監(jiān)會規(guī)定的保證金比例34.期貨經(jīng)紀公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理在職期間在其他營利性組織兼職，所在公司隱瞞不報，情節(jié)嚴重的，該公司將被罰款( )。A: 1萬以上B: 3萬以上C: 1-3萬D: 3萬以下35.期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導致期貨公司透支發(fā)生的擴大損失，期貨交易所應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的( )。A: 百分之六十B: 百分之八十C: 百分之二十D: 百分之四十36.我國期貨交易所應當向中國證監(jiān)會報告的義務有：每一季度

11、結(jié)束后( )日內(nèi)，每一年度結(jié)束后( )日內(nèi)，提交有關(guān)經(jīng)營情況和有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策的執(zhí)行情況的季度和年度工作報告。A: 5;10B: 10;20C: 15;30D: 7;1437.期貨交易所中層管理人員的任免應報( )備案。A: 中國期貨業(yè)協(xié)會B: 本交易所會員大會C: 本交易所理事會D: 中國證監(jiān)會38.期貨經(jīng)紀公司更換聘請的具有相應資格的會計師事務所，必須在更換后( )內(nèi)向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告并說明原因。A: 3天B: 3個工作日C: 一周D: 一個月39.我國期貨交易所作為市場主體之一其性質(zhì)是( )。A: 非盈利企業(yè)法人B: 非盈利民間團體C: 官方機構(gòu)D: 按其章程實行自律性管

12、理的法人組織40.在我國，期貨交易所不以營利為目的，按照其章程規(guī)定實行( )管理。A: 監(jiān)督B: 自律C: 市場D: 計劃41.期貨交易所對期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應當不少于( )。A.5年B.10年C.15年D.20年42.期貨經(jīng)紀公司在經(jīng)營過程中應堅持的首要原則是( )。A: 服務周到B: 技能熟練C: 誠實信用D: 小心謹慎43.下列關(guān)于期貨經(jīng)紀公司高級管理人員的說法，正確的有( )。A: 高級管理人員離開推薦公司后，其高管任職資格仍有效B: 高級管理人員涉嫌違法違規(guī)被處罰的，期貨經(jīng)紀公司應當在被處罰之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告C: 經(jīng)紀公司對高級管理人員進行處分或者免職

13、的應在公布前向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案D: 期貨經(jīng)紀公司法定代表人不能履行職務時可由該公司選定的其他具有高管資格的管理人員代其履行44. 首席風險官向()負責。A: 中國期貨業(yè)協(xié)會B: 中國證監(jiān)會C: 期貨交易所D: 期貨公司董事會45.首席風險官發(fā)現(xiàn)期貨公司存在違法違規(guī)行為，應先向()提出整改意見。A: 期貨公司總經(jīng)理或相關(guān)責任人B: 期貨公司董事長或董事會C: 期貨公司股東大會D: 期貨公司監(jiān)事會46.期貨投資者保障基金實行( )。A.全額補償B.半額補償C.三分之一補償D.比例補償47.企業(yè)從事境外期貨業(yè)務須經(jīng)( )批準。A: 中國證監(jiān)會B: 國務院C: 商務部D: 國家外匯管理局48.期

14、貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當堅持期貨市場的( )原則，維護期貨交易各方的合法權(quán)益。A: 公開、公平、公證B: 公平、公證、公信C: 公正、公開、公信D: 公開、公平、公正49.提倡同業(yè)公平競爭，嚴禁期貨從業(yè)人員從事不正當競爭行為不包括( )。A: 采用容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大B: 在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金C: 以低于本公司其他客戶手續(xù)費標準開發(fā)新客戶D: 開發(fā)客戶時暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系50.期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)是()。A.會員大會B.理事會C.期貨部D.理事長51.為保證期貨從業(yè)人員不斷提高專業(yè)水平，中國期貨業(yè)協(xié)會應當每年組織( )。A: 崗位培訓B: 后續(xù)職

15、業(yè)培訓C: 分析師培訓D: 學歷教育52.期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)的行為時，應( )。A: 及時向主管部門報告B: 公平對待該投資者C: 及時向所在期貨經(jīng)營機構(gòu)報告，注意防范投資者的信用風險D: 了解投資者的投資目標53.期貨公司在與客戶訂立期貨經(jīng)紀合同時，未提示客戶注意期貨交易風險說明書內(nèi)容，并未讓客戶簽字或蓋章，造成客戶在交易中損失的，屬于( )。A: 雙方違約行為B: 違背誠實信用原則的行為C: 惡意進行磋商D: 單方違約行為54.申請設(shè)立期貨公司，主要股東以及實際控制人最近()無重大違法違規(guī)記錄。A.1年B.2年C.3年D.5年55.期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約

16、定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成的擴大損失，期貨公司應承擔的賠償額( )。A: 不超過50%B: 不超過20%C: 不超過80%D: 不超過60%56.首席風險官發(fā)現(xiàn)期貨公司存在違法違規(guī)行為，應先向()提出整改意見。A: 期貨公司總經(jīng)理或相關(guān)責任人B: 期貨公司董事長或董事會C: 期貨公司股東大會D: 期貨公司監(jiān)事會57.首席風險官的工作底稿和工作記錄應當至少保存()。A.1年B.5年C.10年D.20年58.首席風險官提出辭職的，應當提前()向期貨公司董事會提出申請。A.7日B.10日C.15日D.30日59.保障基金的啟動資金由期貨交易所從

17、其積累的風險準備金中按照截至2006年12月31日風險準備金總額的()繳納形成。A.5%B.10%C.15%D.20%60.期貨交易所、期貨交易所應當按()繳納期貨投資者保障基金的后續(xù)資金。A.每周B.每月C.每季度D.每年二、多選題61.期貨交易所應當健全下列風險管理制度，()。A.保證金制度B.當日無負債結(jié)算制度C.漲跌停板制度D.風險準備金制度62.期貨交易所會員享有的權(quán)利包括( )。A: 參加會員大會，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)B: 按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使抗辯權(quán)C: 聯(lián)名提議召開會員大會D: 按照規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格63.期貨業(yè)協(xié)會履行下列職責：()。A.組織會員遵守期貨法律法

18、規(guī)和政策B.負責期貨從業(yè)人員資格的認定、管理以及撤銷工作C.對違法違規(guī)的期貨公司進行行政處罰D.組織期貨從業(yè)人員的業(yè)務培訓64.期貨經(jīng)紀公司建立和完善內(nèi)部控制機制的原則包括( )。A: 健全性原則B: 有效性原則C: 合理性原則D: 相互制約原則65.期貨從業(yè)人員資格管理辦法所稱從事期貨業(yè)務的機構(gòu)包括：( )A.期貨經(jīng)紀公司B.期貨交易廳C.持有境外期貨業(yè)務許可證的企業(yè)D.期貨咨詢機構(gòu)66.在我國，交割倉庫不得有( )行為。A: 出具虛假倉單B: 違反期貨交易規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫C: 泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密D: 參與期貨交易67.根據(jù)期貨交易所管理辦法，期貨交易所實行每日結(jié)算制

19、度，該制度是指：( )A.期貨交易所應當在當日收市后將結(jié)算結(jié)果通知會員B.期貨經(jīng)紀公司會員根據(jù)交易所的結(jié)算結(jié)果對客戶進行結(jié)算C.期貨經(jīng)紀公司將當日結(jié)算結(jié)果通知客戶D.交易所通過結(jié)算確定當日交易盈虧對會員保證金即時做出調(diào)整決定，實現(xiàn)每日無負債結(jié)算68. 根據(jù)期貨經(jīng)紀公司管理辦法及相關(guān)規(guī)定，以下有關(guān)期貨經(jīng)紀公司基本業(yè)務的敘述中，正確的有：( )A.期貨經(jīng)紀公司在為投資者開戶前，應當向其出示期貨交易風險說明書，由投資者簽字確認了解其內(nèi)容B.期貨經(jīng)紀公司應當按照價格優(yōu)先的原則傳遞投資者指令C.期貨經(jīng)紀公司之間或者期貨公司與投資者之間發(fā)生期貨業(yè)務糾紛的，可以提請中國證監(jiān)會協(xié)調(diào)處理D.期貨經(jīng)紀公司的財務會

20、計工作和結(jié)算工作必須分設(shè)部門進行69.人民法院審理( )案件，應當根據(jù)各方當事人是否有過錯，以及過錯的性質(zhì)、大小，過錯和損失之間的因果關(guān)系，確定過錯方承擔的民事責任。A: 期貨合同糾紛B: 期貨侵權(quán)糾紛C: 期貨違約糾紛D: 無效的期貨交易合同糾紛70.期貨投資者保障基金可以運用于()。A.銀行存款B.國債C.中央級金融機構(gòu)發(fā)行的金融債券D.中央銀行票據(jù)71.下列關(guān)于“居間人”的相關(guān)表述正確的是( )。A: 居間人可以是公民也可以是法人B: 只能接受客戶的委托C: 期貨公司或客戶應當按照約定向居間人支付報酬D: 居間人應當獨立承擔基于居間經(jīng)紀關(guān)系所產(chǎn)生的民事責任72.出現(xiàn)下列( )情況，期貨交

21、易所可以宣布進入異常情況。A: 發(fā)生自然災害等不可抗力B: 交易所會員的結(jié)算保證金嚴重不足，又未及時追加，并牽扯到眾多會員的結(jié)算安全C: 某合約同方向連續(xù)出現(xiàn)漲跌停板，采取相應措施后仍未化解風險D: 某會員空頭倉位存在交割違約風險，在努力尋求倉單過程中成效不大73.期貨交易所章程中應當載明的事項包括( )。A: 設(shè)立目的和職能B: 名稱、住所和營業(yè)場所C: 注冊資本及其構(gòu)成D: 對會員的紀律處分74.期貨交易所會員管理辦法的內(nèi)容應當包括( )。A: 會員資格的取得條件和程序B: 會員資格的變更條件和程序C: 對會員的監(jiān)督管理D: 會員違規(guī)、違約行為處理辦法75.期貨經(jīng)紀公司總經(jīng)理應當具備的條件

22、包括( )。A: 身體狀況良好B: 誠實信用，勤勉盡責，具有良好的職業(yè)道德C: 有相應的經(jīng)濟或者管理工作經(jīng)驗D: 取得證券從業(yè)人員資格76. 關(guān)于投資者交易編碼制度，下列表述中正確的是( )。A: 經(jīng)紀公司不得混碼交易B: 期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶交易指令入市交易的，由客戶承擔交易結(jié)果C: 期貨經(jīng)紀公司注銷交易編碼，應向期貨交易所備案D: 經(jīng)紀公司應按照證監(jiān)會規(guī)定的編碼規(guī)則為投資者分配交易編碼77.期貨交易所應當就其市場內(nèi)的交易情況編制( )，并及時公布。A: 周報表B: 月報表C: 季度報表D: 年報表78.經(jīng)中國證監(jiān)會批準，可以免于資格考試取得期貨從業(yè)人員資格證書的人員有：( )

23、A.期貨交易所的高級管理人員B.中國證監(jiān)會的期貨管理人員C.在期貨、證券或相關(guān)業(yè)務管理崗位工作5年以上的期貨經(jīng)紀公司高級管理人員D.從事經(jīng)濟管理工作10年以上的期貨經(jīng)紀公司高級管理人員79.下列表述中，( )是正確的。A: 期貨經(jīng)紀公司應當加入期貨業(yè)協(xié)會B: 期貨經(jīng)紀公司應當加入工商企業(yè)聯(lián)合會C: 中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨經(jīng)紀公司進行監(jiān)督管理D: 中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨經(jīng)紀公司進行自律性管理80.我國期貨經(jīng)紀公司目前可以申請從事期貨( )業(yè)務。A: 投資基金B(yǎng): 經(jīng)紀業(yè)務C: 咨詢、培訓D: 自營81.首席風險官不履行職責，證監(jiān)會可采取的措施包括( )。A: 監(jiān)管談話B: 出具警示函C: 責令更換D

24、: 認定為不適當人選82. 期貨經(jīng)營機構(gòu)應當在10個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會備案的事項包括( )。A: 聘用具有資格的從業(yè)人員B: 從業(yè)人員死亡C: 從業(yè)人員被解聘D: 聘用的從業(yè)人員辭職83.屬于從事期貨業(yè)務的機構(gòu)有( )。A: 期貨交易所B: 期貨經(jīng)紀公司C: 從事境外期貨交易的機構(gòu)D: 期貨投資咨詢機構(gòu)84.期貨經(jīng)紀公司法定代表人、總經(jīng)理、副總經(jīng)理在其任職期間應當履行的職責有( )。A: 遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策B: 遵守期貨交易所有關(guān)規(guī)則及公司章程C: 建立、健全并嚴格執(zhí)行期貨業(yè)務規(guī)則、財務會計制度、風險管理和內(nèi)部控制制度D: 配合、接受中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)的監(jiān)管85.下列屬于

25、期貨公司申請全面結(jié)算會員資格條件的是()。A: 注冊資本不低于人民幣1億元B: 申請日前3個會計年度，至少1年盈利C: 每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣3億元D: 控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元86.期貨公司觸及風險監(jiān)管預警標準，對公司進行核實和評估，視情況采取下列措施：()A: 出具警示函B: 對公司高管人員進行監(jiān)管談話C: 責令公司增加內(nèi)部合規(guī)調(diào)查的頻率D: 提請董事會，撤銷高管人員職務87.從事全面結(jié)算業(yè)務的期貨公司，凈資本不得低于以下標準：()A: 人民幣9000萬元B: 客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會員權(quán)益或者非結(jié)算會員客戶權(quán)益之和的6%C: 人民幣3000萬元D:其

26、代理結(jié)算的非結(jié)算會員權(quán)益或者非結(jié)算會員客戶權(quán)益之和的6%88.刑法修正案規(guī)定：證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，進行下列( )行為，情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金;情節(jié)特別嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。A: 散布虛假信息B: 買入或者賣出該證券C: 從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易D: 泄露該信息89.期貨經(jīng)紀公司高管人員任職資格審核程序包括( )。A: 中國證監(jiān)會派出機構(gòu)審核申請

27、人報送的材料B: 派出機構(gòu)對擬任高管人員進行考察談話C: 中國證監(jiān)會對上報材料進行書面審核D: 中國證監(jiān)會做出是否核準任職資格的決定90.證券公司從事中間介紹業(yè)務，應當與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議，載明下列事項：()A: 介紹業(yè)務的范圍B: 介紹業(yè)務對接規(guī)則C: 違約責任D: 客戶投訴的接待處理方式91.證券公司申請介紹業(yè)務資格，應當符合下列條件：()A: 申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準B: 全資擁有或者控股一家期貨公司C: 具有滿足業(yè)務需要的技術(shù)系統(tǒng)D:配備必要的業(yè)務人員，營業(yè)部至少有5名具有期貨從業(yè)資格的業(yè)務人員92.期貨從業(yè)人員違反期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則，( )的，予以公開譴

28、責。A: 情節(jié)嚴重B: 情節(jié)較輕C: 并造成嚴重后果D: 未造成嚴重后果93.期貨從業(yè)人員應當遵守保密原則，但( )的，可以公開相關(guān)信息。A: 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中為保護自己的合法權(quán)益而必須公開B: 有關(guān)規(guī)章要求公布C: 期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進行檢查D: 期貨從業(yè)人員對投資者服務結(jié)束后94.甲某與深圳某經(jīng)紀公司簽訂了一份期貨經(jīng)紀合同，開立賬戶炒作美國S&P500指數(shù)期貨。甲某直接操作，前后共虧損30萬元。該案正確的處理方式是( )。A: 認定合同無效B: 公司承擔15萬元虧損C: 甲某承擔15萬元虧損D: 甲某承擔30萬元虧損95.在審理期貨糾紛案件中，人民法院對會員資格或交易席位進行保

29、全的主要內(nèi)容有( )。A: 與會員資格相應的會員資格費B: 與會員資格相應的會員交易席位C: 應當依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格D: 不得停止該會員交易席位的使用96.期貨公司超出客戶指令價位的范圍，將( )的差價利益占為己有的，客戶要求期貨公司返還的，人民法院應予支持，期貨公司與客戶另有約定的除外。A: 高于客戶指令價格賣出B: 高于客戶指令價格買入C: 低于客戶指令價格賣出D: 低于客戶指令價格買入97.客戶對當日交易結(jié)算結(jié)果的確認，應當視為( )。A: 對當日所有持倉的確認B: 對該日之前所有持倉的確認C: 對當日交易結(jié)算結(jié)果的確認D: 對該日之前交易結(jié)算結(jié)果的確認98.以下違規(guī)行為中，應沒

30、收違法所得并處以違規(guī)收入一倍以上，五倍以下罰款的有( )。A: 期貨交易所擅自上市合約B: 期貨經(jīng)紀公司向客戶提供虛假成交回報C: 期貨經(jīng)紀公司允許客戶在保證金不足的情況下交易D: 期貨交易所違反規(guī)定使用收益99. 期貨經(jīng)紀公司有( )行為的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上30萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨經(jīng)紀業(yè)務許可證。A: 將受托業(yè)務進行轉(zhuǎn)委托，或者接受轉(zhuǎn)委托業(yè)務B: 允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易C: 違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金D: 從事期貨自營業(yè)務100

31、.下列關(guān)于期貨交易所會員的表述中，正確的有( )。A: 經(jīng)紀公司會員只能接受客戶委托B: 非經(jīng)紀公司會員只能從事自營C: 出市代表只能接受本會員單位的交易指令D: 所有會員必須委派出市代表進交易大廳進行期貨交易101.期貨交易所不得從事( )。A: 信托投資B: 股票交易C: 非自用不動產(chǎn)投資D: 間接參與期貨交易102.出現(xiàn)下列( )情況，期貨交易所可以宣布進入異常情況。A: 發(fā)生自然災害等不可抗力B: 交易所會員的結(jié)算保證金嚴重不足，又未及時追加，并牽扯到眾多會員的結(jié)算安全C: 某合約同方向連續(xù)出現(xiàn)漲跌停板，采取相應措施后仍未化解風險D: 某會員空頭倉位存在交割違約風險，在努力尋求倉單過程

32、中成效不大103.期貨交易所會員管理辦法的內(nèi)容應當包括( )。A: 會員資格的取得條件和程序B: 會員資格的變更條件和程序C: 對會員的監(jiān)督管理D: 會員違規(guī)、違約行為處理辦法104.關(guān)于中國證監(jiān)會對期貨交易所的監(jiān)管描述正確的是( )。A: 中國證監(jiān)會在認為市場出現(xiàn)異常情況時，可采取延遲開市等措施化解風險B: 中國證監(jiān)會可在有必要時，對期貨交易所高層進行警告C: 中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐督察員。D: 中國證監(jiān)會對期貨交易所的市場監(jiān)管是行政義務，中國證監(jiān)會不得向交易所收取任何費用105.期貨交易所、期貨經(jīng)紀公司應當按照( )的規(guī)定提取、管理和使用風險準備金，不得挪用。A: 中國證監(jiān)會B:

33、期貨業(yè)協(xié)會C: 中國人民銀行D: 財政部106. 期貨從業(yè)人員應當( )。A: 在投資者的授權(quán)范圍內(nèi)為投資者決定交易指令中的價格和開倉方向B: 嚴格按照有關(guān)期貨業(yè)務規(guī)則規(guī)定或者與投資者約定的時間，辦理相關(guān)期貨業(yè)務C: 及時告知投資者有關(guān)期貨業(yè)務的情況D: 對投資者了解交易情況等要求在職權(quán)范圍內(nèi)盡快給予答復107.期貨公司執(zhí)行非委托人的交易指令造成客戶損失，( )。A: 客戶有權(quán)不予認可B: 客戶可以予以追認C: 非委托人承擔賠償責任，期貨公司承擔一般賠償責任D: 期貨公司承擔賠償責任，非委托人承擔連帶責任108.以下說法錯誤的有( )。A: 不得獲取利益是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當遵守的原則

34、B: 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中獲取利益的應當退還C: 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中獲取不正當利益的應當退還D: 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應嚴格自律109.期貨交易所違反規(guī)定收取交易手續(xù)費的，應( )。A: 責令改正，給予警告，沒收違法所得B: 處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上50萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓C: 對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，可以并處1萬元以上10萬元以下的罰款D: 責令退還多收取的交易手續(xù)費110.期貨投資者保障基金的管理和運用遵循()的原則。A.公開B.合理C.有效D.完全保障111.關(guān)于

35、侵權(quán)行為責任的正確描述是( )。A: 期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導客戶下單的，客戶由此造成的經(jīng)濟損失由期貨交易所、期貨公司承擔B: 期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令入市交易的行為，應當認定為無效，期貨公司賠償由此給客戶造成的經(jīng)濟損失C: 期貨公司擅自以客戶的名義進行交易，客戶對交易結(jié)果不予追認的，所造成的損失由期貨公司最多承擔80%D: 期貨公司挪用客戶保證金，或者違反有關(guān)規(guī)定劃轉(zhuǎn)客戶保證金造成客戶損失的，應當承擔賠償責任112. 在審理期貨糾紛案件中，人民法院對會員資格或交易席位進行保全的主要內(nèi)容有( )。A: 與會員資格相應的會員資格費B: 與會員資格相應的會員交易席

36、位C: 應當依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格D: 不得停止該會員交易席位的使用113.期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則沒有規(guī)定的是( )。A: 競業(yè)準則B: 專業(yè)勝任能力C: 職業(yè)道德D: 職業(yè)創(chuàng)新能力114.為了正確審理期貨糾紛案件，2003年5月16日最高人民法院審判委員會通過了最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定。下列選項中屬于該規(guī)定的制定依據(jù)有( )。A: 中華人民共和國民法通則B: 中華人民共和國刑法C: 中華人民共和國合同法D: 中華人民共和國民事訴訟法115.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當( )。A: 誠實守信B: 恪盡職守C: 堅持公開、公平、公正原則D: 對期貨交易各方高度負責，維

37、護期貨交易各方的合法權(quán)益116.以下人員必須取得期貨從業(yè)資格的有( )。A: 證券投資基金中分析國內(nèi)期貨市場的研究員B: 期貨交易廳的高級管理人員C: 合法從事境外期貨交易的企業(yè)的高級管理人員D: 期貨投資咨詢機構(gòu)中的期貨咨詢?nèi)藛T117.期貨投資者保障基金的資金來源包括()。A.期貨交易所累積風險準備金截至2006年12月31日總額的15%繳納B.期貨交易所按其向期貨公司收取的手續(xù)費的百分之三繳納C.期貨公司從其收取的手續(xù)費按代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納D.追償或者接受的其他合法財產(chǎn)118.參加從業(yè)資格考試的，應當符合下列條件()。A.年滿18周歲B.具有完全民事行為能力C.具有大專以

38、上文化程度D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件119.全面結(jié)算會員與非結(jié)算會員簽訂結(jié)算協(xié)議，包括下列內(nèi)容：()A: 保證金標準B: 結(jié)算流程C: 協(xié)議變更和解除D: 爭議處理方式120.下列屬于期貨公司申請全面結(jié)算會員資格條件的是()。A: 注冊資本不低于人民幣1億元B: 申請日前3個會計年度，至少1年盈利C: 每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣3億元D: 控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元三、判斷題121.期貨交易所因營業(yè)期滿，會員大會決定不再繼續(xù)設(shè)立而解散的，要向中國證監(jiān)會備案。122.申請設(shè)立期貨交易所，應當向中國期貨業(yè)協(xié)會提交有關(guān)文件和材料。123.期貨從業(yè)人員在進行投資分析或者提出投資

39、建議時，應當注意投資者的喜好。124.全權(quán)委托是指期貨經(jīng)紀公司及其工作人員代投資者決定交易指令的內(nèi)容。125. 期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務后，應當經(jīng)過專門的崗位學習和培訓，具備相應的專業(yè)知識、技能和職業(yè)道德。126.期貨交易所應當及時公布上市品種期貨合約的成交量、成交價、持倉量、最高價與最低價、開盤價與收盤價，價格預測信息等其他應當公布的信息，并保證信息的真實、準確。127.期貨經(jīng)紀公司變更股東時，應當經(jīng)國家工商行政管局批準。128.期貨經(jīng)紀公司股東會決定解散公司的，需報中國證監(jiān)會批準。129.期貨公司變更10%以下的股權(quán)不需要經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準。130.從事期貨交易活動，應遵循“三

40、公”和誠實信用的原則。131.根據(jù)相關(guān)法規(guī)規(guī)定，我國期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，每屆任期2年，連任不得超過三屆。132.期貨交易所宣布進入異常情況并決定采取緊急措施后必須報告中國證監(jiān)會。133.投資者對交易結(jié)算報告的內(nèi)容既沒有進行確認，也未在約定時間提出異議的，視為對交易結(jié)算報告內(nèi)容的確認。134.期貨交易所的會員應當向期貨交易所繳納結(jié)算擔保金。135.期貨投資者保障基金可以用于股票、商品期貨等金融產(chǎn)品。136.申請取得期貨從業(yè)人員資格的，必須通過中國證監(jiān)會組織的資格考試，取得期貨從業(yè)人員資格證書。137. 中國證監(jiān)會和中國期貨業(yè)協(xié)會通過審核材料、考察談話、調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷等方式，對期貨經(jīng)紀公司推薦擬

41、任高級管理人員的能力、品行和資歷進行審查。138.取得期貨交易所會員資格，應當經(jīng)中國證監(jiān)會批準。139.保障基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等歸屬中國證監(jiān)會。140.證監(jiān)會負責保障基金財務監(jiān)管，保障基金的年度收支計劃和決算報證監(jiān)會批準。141.期貨公司應當避免與客戶的利益沖突，當無法避免時，應當兼顧期貨公司和客戶利益。142.期貨經(jīng)紀公司內(nèi)部控制制度的目標是使期貨經(jīng)紀公司的運作更加規(guī)范，經(jīng)營更加高效，內(nèi)部控制更加嚴密。143.投資者的財務狀況是投資者的隱私，期貨從業(yè)人員向投資者提供服務前不應當了解。144.某具相應資格的會計師事務所應證監(jiān)會派出機構(gòu)聘請，對某經(jīng)紀公司進行專項稽核。所發(fā)生的

42、費用由中國證監(jiān)會支付。145.期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨公司承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的百分之六十。146.期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機構(gòu)造成損失的，根據(jù)損失大小來決定是否承擔責任。147.任何情況下，期貨從業(yè)人員給期貨經(jīng)營機構(gòu)造成損失的都應當承擔相應責任。148.期貨業(yè)務輔助人員有違反期貨從業(yè)人員行為準則的行為時，由證監(jiān)會派出機構(gòu)處理，并在處理完畢后向期貨業(yè)協(xié)會通報。149.期貨業(yè)務輔助人員有違反期貨從業(yè)人員行為準則的行為時，由所在機構(gòu)交期貨業(yè)協(xié)會處理。150.首席風險官任期屆滿前，期貨公司不得免除其職務。151.中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員進

43、行調(diào)查或者檢查時，被調(diào)查人員應當暫停執(zhí)業(yè)并積極配合。152.首席風險官自被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定為不適當人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。153.與境外期貨經(jīng)紀公司發(fā)生法律糾紛后，持證企業(yè)應在知曉后的3個工作日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。154.一個交易所的總經(jīng)理最多只能連續(xù)6年作為該交易所的當然理事。155.某具相應資格的會計師事務所應證監(jiān)會派出機構(gòu)聘請，對某經(jīng)紀公司進行專項稽核。所發(fā)生的費用由中國證監(jiān)會支付。156.期貨經(jīng)紀公司高級管理人員離開推薦公司后，其高級管理人員任職資格仍然有效。157.全面結(jié)算會員期貨公司應當建立并執(zhí)行當日無負債結(jié)算制度。( )158.全面結(jié)算會員期貨公司應當按照期貨交易所的規(guī)定，建立并執(zhí)行對非結(jié)算會員的限倉制度。( )159.期貨公司計算凈資本時，應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定對相關(guān)項目充分計提資產(chǎn)減值準備。160.期貨糾紛案件中，當期貨公司為債務人，人民法院不得凍結(jié)、劃撥客戶在期貨公司保證金帳戶中的資金，但可以凍結(jié)、劃撥專用結(jié)算帳戶中未被期貨合約占用的用于擔保期貨合約履行的最低限額的結(jié)算準備金。