8 建設工程施工索賠

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1、8 8 建設工程施工索賠建設工程施工索賠 概述1、索賠概念、索賠概念 施工索賠是在施工合同履行過程中，承包人根據施工索賠是在施工合同履行過程中，承包人根據合同和法律的規(guī)定，對合同和法律的規(guī)定，對并非由于自己的過錯，而是對并非由于自己的過錯，而是對方承擔責任的情況所造成的損失方承擔責任的情況所造成的損失，或承擔了合同規(guī)定，或承擔了合同規(guī)定之外的工作所付出的額外支出，承包人向業(yè)主提出在之外的工作所付出的額外支出，承包人向業(yè)主提出在經濟或時間上要求補償的權利。從廣義上講，施工索經濟或時間上要求補償的權利。從廣義上講，施工索賠還包括業(yè)主對承包商的索賠，通常稱為反索賠。賠還包括業(yè)主對承包商的索賠，通常稱

2、為反索賠。2、施工索賠的分類、施工索賠的分類（1 1）按合同狀態(tài)分為）按合同狀態(tài)分為 正常施工索賠，工程停、緩建索賠，解除合同索賠正常施工索賠，工程停、緩建索賠，解除合同索賠（2 2）按索賠目的分為）按索賠目的分為 費用索賠、工期索賠費用索賠、工期索賠（3 3）按索賠處理方式和處理時間不同分為）按索賠處理方式和處理時間不同分為 單項索賠（索賠有效期、施工員或項目組預算員完單項索賠（索賠有效期、施工員或項目組預算員完成）一攬子索賠或稱總索賠（竣工前后提出總索賠報告）成）一攬子索賠或稱總索賠（竣工前后提出總索賠報告）（4 4）按索賠依據范圍分為）按索賠依據范圍分為 合同內索賠、合同外索賠、道義索賠

3、合同內索賠、合同外索賠、道義索賠3、索賠的起因、索賠的起因（1 1）合同內容變更）合同內容變更（2 2）合同文件（包括技術規(guī)范）缺陷）合同文件（包括技術規(guī)范）缺陷（3 3）發(fā)包人或工程師違約）發(fā)包人或工程師違約（4 4）第三方原因）第三方原因（5 5）政策、法規(guī)的變化）政策、法規(guī)的變化4 4、索賠程序、索賠程序（）（）索賠事件發(fā)生后天內索賠事件發(fā)生后天內，向工程師發(fā)出索賠意向通，向工程師發(fā)出索賠意向通（）（）發(fā)出索賠意向通知后天內發(fā)出索賠意向通知后天內，向工程師提出延長工期和，向工程師提出延長工期和（或）補償經濟損失的索賠報告及有關資料；（或）補償經濟損失的索賠報告及有關資料；（）工程師在（）

4、工程師在收到承包人送交的索賠報告和有關資料后，于收到承包人送交的索賠報告和有關資料后，于天內天內給予答復，或要求承包人進一步補充索賠理由和證明；給予答復，或要求承包人進一步補充索賠理由和證明；（）工程師在（）工程師在收到承包人送交的索賠報告和有關資料后天內收到承包人送交的索賠報告和有關資料后天內未予答復或未對承包人作進一步要求，視為該項索賠已經認可；未予答復或未對承包人作進一步要求，視為該項索賠已經認可；（）當該索賠事件持續(xù)進行時，承包人應當階段性向工程師發(fā)出（）當該索賠事件持續(xù)進行時，承包人應當階段性向工程師發(fā)出索賠意向，索賠意向，在索賠事件終了后天內在索賠事件終了后天內，向工程師送交索賠的

5、有，向工程師送交索賠的有關資料和最終索賠報告。索賠答復程序與（）、（）規(guī)定相關資料和最終索賠報告。索賠答復程序與（）、（）規(guī)定相同。同。5 5、索賠意向通知可考慮內容、索賠意向通知可考慮內容（1）索賠事件發(fā)生的時間、地點、工程部位）索賠事件發(fā)生的時間、地點、工程部位（2）索賠事件發(fā)生的有關人員）索賠事件發(fā)生的有關人員（3）索賠事件發(fā)生的原因、性質）索賠事件發(fā)生的原因、性質（4）承包人對索賠事件發(fā)生后的態(tài)度、采取的行動）承包人對索賠事件發(fā)生后的態(tài)度、采取的行動（5）索賠事件發(fā)生后對承包人的不利影響）索賠事件發(fā)生后對承包人的不利影響（6）提出索賠意向，并注明合同條款依據）提出索賠意向，并注明合同條

6、款依據6 6、遞交索賠報告、遞交索賠報告承包人應按工程師要求的，提交索賠證據資料和索賠要求承包人應按工程師要求的，提交索賠證據資料和索賠要求（1 1）標題）標題（2 2）索賠事件敘述）索賠事件敘述（3 3）索賠要求及依據）索賠要求及依據（4 4）索賠計算）索賠計算（5 5）索賠證據資料）索賠證據資料7 7、工程師審核索賠報告、工程師審核索賠報告 工程師應建立自己的索賠檔案，認真研究承包人報工程師應建立自己的索賠檔案，認真研究承包人報送的索賠證據，檢查他的同期記錄，提出其索賠要求送的索賠證據，檢查他的同期記錄，提出其索賠要求中不合理部分，擬定自己計算的合理索賠額和工期順中不合理部分，擬定自己計算

7、的合理索賠額和工期順延天數。延天數。審查內容：審查內容：（1 1）索賠事件發(fā)生的時間、持續(xù)的時間、結束的時間）索賠事件發(fā)生的時間、持續(xù)的時間、結束的時間（2 2）損害事件原因分析、包括直接原因和間接原因）損害事件原因分析、包括直接原因和間接原因（3 3）分析索賠理由）分析索賠理由（4 4）實際損失分析）實際損失分析8 8、施工索賠的解決、施工索賠的解決（1）索賠處理決定）索賠處理決定（2）超權限必須報請發(fā)包人批準）超權限必須報請發(fā)包人批準（3）工程延期審批表）工程延期審批表（4）費用索賠審批表）費用索賠審批表（5）爭議有關部門調解）爭議有關部門調解（6）爭議通過仲裁或訴訟解決）爭議通過仲裁或訴

8、訟解決9 9、施工索賠的關鍵、施工索賠的關鍵（1 1）認真履行合同，遵守）認真履行合同，遵守“誠信原則誠信原則”（2 2）組建強有力的，穩(wěn)定的索賠班子）組建強有力的，穩(wěn)定的索賠班子（3 3）著眼于重大、實際的損失）著眼于重大、實際的損失（4 4）注意索賠證據資料的收集）注意索賠證據資料的收集n招標文件、合同文本及附件招標文件、合同文本及附件n來往文件、簽證及更改通知等來往文件、簽證及更改通知等n各種會談紀要各種會談紀要n施工進度計劃和實際施工進度表施工進度計劃和實際施工進度表n施工現場工程文件施工現場工程文件n隱蔽工程掩蓋前狀況、工程照片隱蔽工程掩蓋前狀況、工程照片n施工日志施工日志n準確可靠

9、的異常天氣資料準確可靠的異常天氣資料n建筑材料和設備采購、訂貨運輸使用記錄等建筑材料和設備采購、訂貨運輸使用記錄等n市場行情記錄市場行情記錄n各種會計核算資料各種會計核算資料n反映材料調價、運費提高、人工費標準提高、銀反映材料調價、運費提高、人工費標準提高、銀行利率提高、稅收增加的國家法律、法令、政策行利率提高、稅收增加的國家法律、法令、政策文件等文件等10、索賠的技巧、索賠的技巧（1）要在投標報價時就考慮索賠的可能）要在投標報價時就考慮索賠的可能（2）商簽好合同協議）商簽好合同協議（3）對口頭變更指令要有書面確認）對口頭變更指令要有書面確認（4）力爭單項索賠、避免一攬子索賠）力爭單項索賠、避

10、免一攬子索賠（5）余額追索）余額追索（6）力爭友好解決，防止對立情緒）力爭友好解決，防止對立情緒（7）搞好公共關系）搞好公共關系1111、索賠的計算原則、索賠的計算原則（1）成本費用原則）成本費用原則 只補償直接損失的人工費和機械閑置臺班費，而只補償直接損失的人工費和機械閑置臺班費，而不計取管理費及利潤不計取管理費及利潤（2）風險共擔原則）風險共擔原則主要針對不可抗力，無法通過保險等手段轉移的風險而言主要針對不可抗力，無法通過保險等手段轉移的風險而言（3）初始延誤原則）初始延誤原則索賠事件發(fā)生在先者承擔索賠責任的原則索賠事件發(fā)生在先者承擔索賠責任的原則12、索賠的費用計算、索賠的費用計算（1）

11、總費用法和修正的總費用法）總費用法和修正的總費用法1）總費用法）總費用法索賠金額索賠金額=實際總費用實際總費用投標報價總費用投標報價總費用n已開支的實際總費用和原始報價是經過審核，認為是已開支的實際總費用和原始報價是經過審核，認為是合理的合理的n費用的增加是由于對方原因造成的，其中沒有承包商費用的增加是由于對方原因造成的，其中沒有承包商管理不善的責任管理不善的責任n對于該項索賠事件的性質以及現場記錄的不足，難于對于該項索賠事件的性質以及現場記錄的不足，難于采用更精確的計算方法采用更精確的計算方法2）修正的總費用法）修正的總費用法n將計算索賠額的時段局限于受到影響的時間，而不是整個將計算索賠額的

12、時段局限于受到影響的時間，而不是整個工期。工期。n只計算受影響時段內受影響的工作量，而不是計算該時段只計算受影響時段內受影響的工作量，而不是計算該時段內所有工作量內所有工作量n對投標報價費用重新核算，按受影響時段內該項工作的實對投標報價費用重新核算，按受影響時段內該項工作的實際單價進行核算，以實際完成的該項工作的工作量，得出際單價進行核算，以實際完成的該項工作的工作量，得出調整后的報價費用。調整后的報價費用。索賠金額索賠金額=某項工作調整后的實際總費用某項工作調整后的實際總費用該項工作的報價該項工作的報價(2)實際費用法實際費用法 以承包人為某項索賠事件所支付的實際開支為根據，以承包人為某項索

13、賠事件所支付的實際開支為根據，向業(yè)主要求費用補償。向業(yè)主要求費用補償。1）直接成本索賠）直接成本索賠n人工費索賠人工費索賠包括額外用工，人員閑置和勞動生產率降低的費用包括額外用工，人員閑置和勞動生產率降低的費用額外用工：投標人工單價額外用工：投標人工單價工時數工時數人員閑置費用：折算為人工單價的人員閑置費用：折算為人工單價的0.750.75生產率降低：實際成本和投標報價成本比較生產率降低：實際成本和投標報價成本比較例：例：某工程的人工挖土，原計劃某工程的人工挖土，原計劃1557立方米，投標報價人工立方米，投標報價人工工時為工時為456工日，直接人工成本工日，直接人工成本11000元。因業(yè)主提供

14、的元。因業(yè)主提供的土壤類別與現場施工情況不符，使承包人工效下降，實土壤類別與現場施工情況不符，使承包人工效下降，實際人工工時際人工工時550工日，人工成本為工日，人工成本為13200元，造成承包人元，造成承包人生產率降低的損失為生產率降低的損失為2200元。元。n材料費索賠材料費索賠材料消耗量增加和材料單位成本增加材料消耗量增加和材料單位成本增加索賠額索賠額=變更后材料用量變更后材料用量材料價格材料價格-投標報價中此項材料費投標報價中此項材料費變更材料用量根據變更通知變更材料用量根據變更通知材料價格由原價、供銷部門手續(xù)費、包裝費（減去可回收價材料價格由原價、供銷部門手續(xù)費、包裝費（減去可回收價

15、值）、運輸費、采購及保管費。值）、運輸費、采購及保管費。應注意保管購貨合同、運輸合同和各類相關發(fā)票應注意保管購貨合同、運輸合同和各類相關發(fā)票n施工機械費索賠施工機械費索賠增加臺班數量、機械閑置或工作效率降低、臺班費上漲等增加臺班數量、機械閑置或工作效率降低、臺班費上漲等增加臺班數量、臺班費：增加臺班數量、臺班費：根據合同，按照有關定額和標準手根據合同，按照有關定額和標準手冊取值，或按實取值，臺班增加量來自機械使用記錄。冊取值，或按實取值，臺班增加量來自機械使用記錄。機械閑置費：租賃設備按實際臺班租金加上每臺班分攤的機機械閑置費：租賃設備按實際臺班租金加上每臺班分攤的機械進出場費計算；自有設備按

16、臺班折舊費或按定額標準計算械進出場費計算；自有設備按臺班折舊費或按定額標準計算方法，將其中不可變費用和可變費用分別扣除一定的百分比。方法，將其中不可變費用和可變費用分別扣除一定的百分比。工作效率降低：實際成本和投標報價成本比較，索賠價差工作效率降低：實際成本和投標報價成本比較，索賠價差如：如：某工程吊裝澆注混凝土，前某工程吊裝澆注混凝土，前5天工作正常，第天工作正常，第6天起業(yè)主天起業(yè)主架設臨時電線，共有架設臨時電線，共有6天時間使吊車不能在正常角度下工天時間使吊車不能在正常角度下工作，導致吊裝混凝土的方量減少。承包商有未受干擾時作，導致吊裝混凝土的方量減少。承包商有未受干擾時正常施工記錄和受

17、干擾時施工記錄，前正常施工記錄和受干擾時施工記錄，前5天平均勞動生天平均勞動生產率為產率為8.04，后，后6天平均為天平均為4.67則降低值為則降低值為8.04-4.67=3.37m3/h索賠費用索賠費用=計劃臺班計劃臺班(勞動生產率降低值勞動生產率降低值/預期勞動生產預期勞動生產 率率)臺班單價臺班單價2)間接費索賠間接費索賠n管理費索賠管理費索賠包括現場管理費和總部管理費包括現場管理費和總部管理費現場管理費：工地管理人員工資、津貼、辦公費等現場管理費：工地管理人員工資、津貼、辦公費等總部管理費：總部在工程延誤期間所增加的管理費總部管理費：總部在工程延誤期間所增加的管理費現場管理費索賠值現場

18、管理費索賠值=索賠的直接成本費用索賠的直接成本費用現場管理費率現場管理費率合同百分比法、行業(yè)平均水平法、原始估價法、歷史數合同百分比法、行業(yè)平均水平法、原始估價法、歷史數據法據法總部管理費索賠分為已獲工期索賠和已獲工程直接成本索賠總部管理費索賠分為已獲工期索賠和已獲工程直接成本索賠已獲工期索賠：已獲工期索賠：延期合同應分攤管理費延期合同應分攤管理費A=（被延期合同原價（被延期合同原價/同期公司所有合同期公司所有合同價之和）同價之和）工期公司計劃總部管理費工期公司計劃總部管理費單位時間總部管理費率單位時間總部管理費率B=A/B=A/計劃合同工期計劃合同工期總部管理費索賠額總部管理費索賠額C=BC

19、=B工程延期工程延期已獲工程直接成本索賠：已獲工程直接成本索賠：應分攤總部管理費應分攤總部管理費A=被索賠合同原計劃直接成本被索賠合同原計劃直接成本/同期所同期所有合同直接成本總和有合同直接成本總和同期公司計劃總部管理費同期公司計劃總部管理費每元直接成本所對應的總部管理費每元直接成本所對應的總部管理費B=A/B=A/被索賠合同計劃被索賠合同計劃直接成本直接成本應索賠總部管理費應索賠總部管理費C=BC=B工程直接成本索賠值工程直接成本索賠值總部管理費也可與現場管理費一并計算，以已獲得的工總部管理費也可與現場管理費一并計算，以已獲得的工程直接成本索賠為基數，乘以投標報價的費率或合同約程直接成本索賠

20、為基數，乘以投標報價的費率或合同約定的費率定的費率n利息的索賠利息的索賠額外貸款利息的支付和自有資金墊付額外貸款利息的支付和自有資金墊付3）利潤的索賠）利潤的索賠13、工期延長計算、工期延長計算原因：災害性氣候、業(yè)主未及時提供施工條件原因：災害性氣候、業(yè)主未及時提供施工條件計算方法：網絡分析法和比例計算法計算方法：網絡分析法和比例計算法網絡分析法：對比前后兩種工期的計算結果，計算出索網絡分析法：對比前后兩種工期的計算結果，計算出索賠工期（非承包人原因且影響到關鍵線路上的內容）賠工期（非承包人原因且影響到關鍵線路上的內容）比例計算法：用工程的費用比例來確定工期應占的比例比例計算法：用工程的費用比

21、例來確定工期應占的比例索賠工期索賠工期=（增加的工程價款（增加的工程價款/原合同價原合同價原工期原工期14、反索賠、反索賠1、發(fā)包人的反索賠、發(fā)包人的反索賠一一是反駁對方不合理要求，二是針對承包人在履約中的是反駁對方不合理要求，二是針對承包人在履約中的缺陷責任提出索賠。缺陷責任提出索賠。n原因：對承包商履約中的違約責任進行索賠原因：對承包商履約中的違約責任進行索賠n對超額利潤的索賠對超額利潤的索賠n由于承包人責任造成的其他損失由于承包人責任造成的其他損失n承包人索賠的不合理要求承包人索賠的不合理要求反索賠的措施反索賠的措施n強化管理，管幫結合強化管理，管幫結合加強合同管理、加強監(jiān)理管理、加強前

22、期管理加強合同管理、加強監(jiān)理管理、加強前期管理n堅持扣款、留置自身材料設備堅持扣款、留置自身材料設備n不可濫用職權不可濫用職權2、承包人反索賠、承包人反索賠防止對方提出索賠，反擊對方的索賠防止對方提出索賠，反擊對方的索賠反索賠報告的主要內容：反索賠報告的主要內容：n概括敘述對對方索賠報告的評價概括敘述對對方索賠報告的評價n針對索賠內容根據合同進行總體分析，重點強調對方針對索賠內容根據合同進行總體分析，重點強調對方責任責任n逐條反駁對方索賠要求逐條反駁對方索賠要求n在對方索賠報告中發(fā)現新的索賠機會，趁機提出索賠，在對方索賠報告中發(fā)現新的索賠機會，趁機提出索賠，或僅提出意向，另外出具新的索賠報告或僅提出意向，另外出具新的索賠報告n結論結論n附各種證據資料附各種證據資料