第五章技術(shù)性貿(mào)易壁壘

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1、,單擊此處編輯母版文本樣式,第二級,第三級,第四級,第五級,,*,單擊此處編輯母版標題樣式,第五章 技術(shù)性貿(mào)易壁壘,TECHNICAL BARRIERS TO TRADE,第一節(jié) 技術(shù)性貿(mào)易壁壘概述,技術(shù)性貿(mào)易壁壘的概念,1,認識到國際標準和合格評定體系可以通過提高生產(chǎn)效率和便利國際貿(mào)易的進行而在這方面作出重要貢獻；,因此期望鼓勵制定此類國際標準和合格評定體系；,但是期望保證技術(shù)法規(guī)和標準，包括對包裝、標志和標簽的要求，以及對技術(shù)法規(guī)和標準的合格評定程序,不給國際貿(mào)易制造不必要的障礙,；,認識到不應阻止任何國家在其認為適當?shù)某潭葍?nèi)采取必要措施，證其出口產(chǎn)品的質(zhì)量，或保護人類、動物或植物的生命或

2、健康及保護環(huán)境，或防止欺詐行為，,但是這些措施的實施方式不得構(gòu)成在情形相同的國家之間進行任意或不合理歧視的手段，或構(gòu)成對國際貿(mào)易的變相限制，并應在其他方面與本協(xié)定的規(guī)定相一致；,認識到不應阻止任何國家采取必要措施以保護其基本安全利益；,節(jié)選自,技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)定,（,TBT,）序言,重申不應阻止各成員為保護人類、動物或植物的生命或健康而采用或?qū)嵤┍匦璧拇胧?但是這些措施的實施方式不得構(gòu)成在情形相同的成員之間進行任意或不合理歧視的手段，或構(gòu)成對國際貿(mào)易的變相限制,；,期望改善各成員的人類健康、動物健康和植物衛(wèi)生狀況；,注意到衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施通常以雙邊協(xié)議或議定書為基礎(chǔ)實施；,期望有關(guān)建立規(guī)則

3、和紀律的多邊框架，以指導衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施的制定、采用和實施，,從而將其對貿(mào)易的消極影響減少到最低程度,；,認識到國際標準、指南和建議可以在這方面作出重要貢獻,節(jié)選自,實施衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施協(xié)定,（,SPS,）序言,技術(shù)性貿(mào)易壁壘,是以維護國家安全、保護人類健康和安全，保護動植物的生命和健康、保護環(huán)境、保證產(chǎn)品質(zhì)量、防止欺詐行為為理由，通過技術(shù)法規(guī)、標準、合格評定程序、衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施來加以實施的非關(guān)稅壁壘。,涉及的內(nèi)容廣泛，含蓋科學技術(shù)、衛(wèi)生、檢疫、安全、環(huán)保、產(chǎn)品質(zhì)量和認證等諸多技術(shù)性指標體系，運用于國際貿(mào)易當中，呈現(xiàn)出靈活多變、名目繁多的規(guī)定。由于這類壁壘大量的以技術(shù)面目出現(xiàn)，因此常常

4、會披上合法外衣，成為當前國際貿(mào)易中最為隱蔽、最難對付的非關(guān)稅壁壘。,技術(shù)法規(guī),強制執(zhí)行的產(chǎn)品特性或其相關(guān)工藝和生產(chǎn)方法，包括可適用的管理規(guī)定在內(nèi)的文件，如有關(guān)產(chǎn)品、工藝或生產(chǎn)方法的專門術(shù)語、符號、包裝、標志或標簽要求。,技術(shù)標準,技術(shù)標準是經(jīng)公認機構(gòu)批準的、規(guī)定非強制執(zhí)行的、供通用或反復使用的產(chǎn)品或相關(guān)工藝和生產(chǎn)方法的規(guī)則、指南或特性的文件。,合格評定程序,依據(jù)技術(shù)規(guī)則和標準，對生產(chǎn)、產(chǎn)品、質(zhì)量、安全、環(huán)境等環(huán)節(jié)進行監(jiān)督、審查和檢驗，合格后由國家或國外權(quán)威機構(gòu)授予合格證書或合格標志，以證明某項產(chǎn)品或服務(wù)是符合規(guī)定的標準和技術(shù)規(guī)范。,.,技術(shù)性貿(mào)易壁壘的主要種類,2,部分質(zhì)量認證標志,,部分環(huán)境

5、認證標志,承認其貿(mào)易和經(jīng)濟關(guān)系的發(fā)展，應旨在提高生活水平，保證充分就業(yè)和大幅度穩(wěn)步提高實際收入和有效需求，擴大貨物與服務(wù)的生產(chǎn)和貿(mào)易，為,持續(xù)發(fā)展之目的擴大對世界資源的充分利用，保護和維護環(huán)境，,并以符合不同經(jīng)濟發(fā)展水平下各自需要的方式，加強采取各種相應的措施。,建立世界貿(mào)易組織協(xié)定,序言,實施技術(shù)措施和環(huán)保措施的法律依據(jù),3,考慮到在維護和保障一個開放、非歧視和公正的多邊貿(mào)易體制與采取行動保護環(huán)境及促進可持續(xù)發(fā)展之間不應存在、也無必要存在任何政策矛盾，期望協(xié)調(diào)貿(mào)易與環(huán)境領(lǐng)域的政策，此工作不應超出多邊貿(mào)易體制的權(quán)限，應僅限于貿(mào)易政策和可能對其成員產(chǎn)生重大貿(mào)易影響的與貿(mào)易有關(guān)的環(huán)境政策。,“（,

6、a,）確認貿(mào)易措施與環(huán)境措施之間的關(guān)系，以促進可持續(xù)發(fā)展；（,b,）在符合多邊貿(mào)易體制的開放、公正和非歧視性質(zhì)的前提下，就是否需對該體制的規(guī)定進行修改提出適當建議，特別是關(guān)于：,制定用以加強貿(mào)易與環(huán)境措施之間積極的相互作用的規(guī)則的需要，促進可持續(xù)發(fā)展的需要，特別考慮發(fā)展中國家、尤其是其中的最不發(fā)達國家的需要；,及,避免保護主義貿(mào)易措施，遵守有效的多邊紀律,，以保證多邊貿(mào)易體制響應,21,世紀議程,和,里約宣言,、特別是宣布言第,12,條原則中列出的環(huán)境目標；及 監(jiān)督用于環(huán)境目的的貿(mào)易措施、具有重大貿(mào)易影響的與貿(mào)易有關(guān)的環(huán)境措施以及適用于這些措施的多邊紀律的有效執(zhí)行。”,關(guān)于貿(mào)易與環(huán)境的決定,在

7、遵守關(guān)于此類措施的實施加工不在情形相同的國家之間構(gòu)成任意或不合理歧視的手段或構(gòu)成對國際貿(mào)易的變相限制的要求前提下，本協(xié)定的任何規(guī)定不得解釋為阻止任何締約方采取或?qū)嵤┮韵麓胧?（,b,）為保護人類、動物或植物的生命或健康所必需的措施；,（,g,）與保護可用盡的自然資源有關(guān)的措施，如此類措施與限制國內(nèi)生產(chǎn)或消費一同實施；,關(guān)貿(mào)總協(xié)定,第,20,條,技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)定（,TBT,）,技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)議,（,Agreement on Technical Barriers to Trade,）,簡稱,TBT,協(xié)議。是世界貿(mào)易組織管轄的一項多邊貿(mào)易協(xié)議，是在關(guān)貿(mào)總協(xié)定東京回合同名協(xié)議的基礎(chǔ)上修改和補充的

8、。它由前言和,15,條及,3,個附件組成。主要條款有：總則、技術(shù)法規(guī)和標準、符合技術(shù)法規(guī)和標準、信息和援助、機構(gòu)、磋商和爭端解決、最后條款。,TBT,SPS,實施衛(wèi)生與植物衛(wèi)生協(xié)定（,SPS,）,實施衛(wèi)生與植物衛(wèi)生協(xié)定（,Agreement on the Application of Sanitary and Phytosanitary Measures,）是在烏拉圭回合中達成的一項新協(xié)議，隸屬于,WTO,多邊貨物貿(mào)易協(xié)議項下。該協(xié)議的目標被概括為：“維護任何政府提供其認為適當健康保護水平的主權(quán)，但確保這些權(quán)利不為保護主義目的所濫用并不產(chǎn)生對國際貿(mào)易的不必要的障礙?！庇?14,個條文和,3,個

9、附件組成。內(nèi)容包括：總則、基本權(quán)利和義務(wù)、協(xié)調(diào)、等效、風險評估和適當?shù)男l(wèi)生與植物衛(wèi)生保護水平的確定、適應地區(qū)條件、透明度、控制、檢查和批準程序、技術(shù)援助、特殊和差別待遇、磋商和爭端解決、管理、實施、最后條款等。,第二節(jié) 技術(shù)性貿(mào)易壁壘,一、技術(shù)法規(guī)（,Technical Regulations,）,（一）技術(shù)法規(guī)的概念,規(guī)定,強制執(zhí)行,的產(chǎn)品特性或其相關(guān)工藝和生產(chǎn)方法、包括適用的管理規(guī)定在內(nèi)的文件。該文件還可包括或?qū)ｉT關(guān)于適用于產(chǎn)品、工藝或生產(chǎn)方法的專門術(shù)語、符號、包裝、標志或標簽要求。,（二）成員在制定技術(shù)法規(guī)時的紀律約束,1.,最惠國待遇和國民待遇,各成員應保證在技術(shù)法規(guī)方面，給予源自任何

10、成員領(lǐng)土進口的產(chǎn)品,不低于其給予本國同類產(chǎn)品,或,來自任何其他國家同類產(chǎn)品的待遇,。,2.,技術(shù)法規(guī)的制定不得對國際貿(mào)易造成不必要的障礙,各成員應保證技術(shù)法規(guī)的制定、采用或?qū)嵤┰谀康幕蛐Ч?均不對國際貿(mào)易造成不必要的障礙,。為此目的，技術(shù)法規(guī)對貿(mào)易的限制,不得超過為實現(xiàn)合法目標所必需的限度,，,同時考慮合法目標未能實現(xiàn)可能造成的風險,。此類合法目標特別包括：國家安全要求；防止欺詐行為；保護人類健康或安全、保護動物或植物的生命或健康及保護環(huán)境。在評估此類風險時，應考慮的相關(guān)因素特別包括：可獲得的科學和技術(shù)信息、有關(guān)的加工技術(shù)或產(chǎn)品的預期最終用途。,如與技術(shù)法規(guī)采用有關(guān)的情況或目標已,不復存在,

11、，或改變的情況或目標,可采用對貿(mào)易限制較少的方式加以處理,，則,不得維持此類技術(shù)法規(guī),。,3.,成員應對其技術(shù)法規(guī)的合理性做出說明,應另一成員請求，一成員在制定、采用或?qū)嵤┛赡軐ζ渌蓡T的貿(mào)易有重大影響的技術(shù)法規(guī)時應按照第,2,款到第,4,款的規(guī)定對其技術(shù)法規(guī)的合理性進行說明。,4.,等效,各成員應積極考慮將其他成員的技術(shù)法規(guī)作為等效法規(guī)加以接受，即使這些法規(guī)不同于自己的法規(guī)，只要它們確信這些法規(guī)足以實現(xiàn)與自己的法規(guī)相同的目標。,5.,技術(shù)法規(guī)應按照產(chǎn)品的性能而不是按照其設(shè)計或描述特征來制定,6.,透明度：各成員應保證迅速公布已采用的所有技術(shù)法規(guī)，或以可使其他成員中的利害關(guān)系方知曉的其他方式提

12、供。,二、技術(shù)標準（,Technical Standards,）,（一）標準的概念,經(jīng)公認機構(gòu)批準的、規(guī)定,非強制執(zhí)行,的、供通用或重復使用的產(chǎn)品或相關(guān)工藝和生產(chǎn)方法的規(guī)則、指南或特性的文件。該文件還可包括或?qū)ｉT關(guān)于適用于產(chǎn)品、工藝或生產(chǎn)方法的專門術(shù)語、符號、包裝、標志或標簽要求。,（二）成員制定采用技術(shù)標準的紀律約束,各成員應保證其中央政府標準化機構(gòu)接受并遵守,TBT,協(xié)定附件,3,中的,關(guān)于制定、采用和實施標準的良好行為規(guī)范,。,1.,在標準方面，標準化機構(gòu)給予源自,WTO,任何其他成員領(lǐng)土產(chǎn)品的待遇不得低于給予本國同類產(chǎn)品和源自任何其他國家同類產(chǎn)品的待遇。標準化機構(gòu)應保證不制定、不采用或

13、不實施在目的或效果上給國際貿(mào)易制造不必要障礙的標準。,2.,如國際標準已經(jīng)存在或即將擬就，標準化機構(gòu)應使用這些標準或其中的相關(guān)部分作為其制定標準的基礎(chǔ)。,3.,標準化機構(gòu)即應按產(chǎn)品的性能而不是設(shè)計或描述特征制定以產(chǎn)品要求為基礎(chǔ)的標準。,4.,在采用一標準前，標準化機構(gòu)應給予至少,60,天的時間供,WTO,一成員領(lǐng)土內(nèi)的利害關(guān)系方就標準草案提出意見。,三、合格評定程序（,Procedures for the Assessment of Conformity,）,（一）合格評定程序的概念,任何直接或間接用以確定是否滿足技術(shù)法規(guī)或標準中的相關(guān)要求的程序。,合格評定程序特別包括：抽樣、檢驗和檢查：評估

14、、驗證和合格保證注冊、認可和批準以及各項的組合。可以分為認證、認可和相互承認。,（二）實施合格評定程序的要求,1.,合格評定程序的制定、采用和實施，應在可比的情況下以不低于給予本國同類產(chǎn)品的供應商或源自任何其他國家同類產(chǎn)品的供應商的條件，使源自其他成員領(lǐng)土內(nèi)產(chǎn)品的供應商獲得準入；此準入使產(chǎn)品供應商有權(quán)根據(jù)該程序的規(guī)則獲得合格評定，包括在該程序可預見時，在設(shè)備現(xiàn)場進行合格評定并能得到該合格評定體系的標志；,2.,合格評定程序的制定、采用或?qū)嵤┰谀康暮托Ч喜粦獙H貿(mào)易造成不必要的障礙。此點特別意味著：合格評定程序或其實施方式不得比給予進口成員對產(chǎn)品符合適用的技術(shù)法規(guī)或標準所必需的足夠信任更為嚴

15、格，同時考慮不符合技術(shù)法規(guī)或標準可能造成的風險。,3.,合格評定程序盡可能迅速的進行和完成，并在順序上給予源自其他成員領(lǐng)土內(nèi)的產(chǎn)品不低于本國同類產(chǎn)品的待遇。,4.,如需切實保證產(chǎn)品符合技術(shù)法規(guī)或標準、且國際標準化機構(gòu)發(fā)布的相關(guān)指南或建議已經(jīng)存在或即將擬就，則各成員應保證中央政府機構(gòu)使用這些指南或建議或其中的相關(guān)部分，作為其合格評定程序的基礎(chǔ)。,5.,各成員應保證，只要可能，即接受其他成員合格評定程序的結(jié)果，即使這些程序不同于它們自己的程序，只要它們確信這些程序與其自己的程序相比同樣可以保證產(chǎn)品符合有關(guān)技術(shù)法規(guī)或標準。,中央政府應保證其地方政府、非政府機構(gòu)遵守,TBT,協(xié)定第,5,條和第,6,條

16、的規(guī)定。,四、信息披露,每一成員應保證設(shè)立咨詢點，能夠回答其他成員和其他成員中的利害關(guān)系方提出的所有合理詢問，并提供有關(guān)下列內(nèi)容的文件：（,1,）中央或地方政府機構(gòu)、有執(zhí)行技術(shù)法規(guī)法定權(quán)力的非政府機構(gòu)、或此類機構(gòu)加入或參與的區(qū)域標準化機構(gòu)在其領(lǐng)土內(nèi)采用或擬議的任何技術(shù)法規(guī)；（,2,）中央或地方政府機構(gòu)、此類機構(gòu)加入或參與的區(qū)域標準化機構(gòu)在其領(lǐng)土內(nèi)采用或擬議的任何標準；（,3,）中央或地方政府機構(gòu)、或有執(zhí)行技術(shù)法規(guī)法定權(quán)力的非政府機構(gòu)，或此類機構(gòu)加入或參與的區(qū)域機構(gòu)在其領(lǐng)土內(nèi)實施的任何或擬議的合格評定程序；,（,4,）成員或其領(lǐng)土內(nèi)中央或地方政府機構(gòu)加入或參與國際和區(qū)域標準化機構(gòu)和合格評定體系的情況，及參加本協(xié)定范圍內(nèi)的雙邊和多邊安排的情況；并應能提供關(guān)于此類體系和安排的規(guī)定的合理信息；（,5,）按照,TBT,協(xié)定發(fā)布通知的地點，或提供關(guān)于何處可獲得此類信息的信息；以及（,6,）咨詢點的地點。,每一成員均應采取其所能采取的合理措施，保證設(shè)立一個或一個以上的咨詢點，能夠回答其他成員和其他成員中的利害關(guān)系方提出的所有合理詢問，并提供有關(guān)下列內(nèi)容的文件或關(guān)于從何處獲得這些文件的信息：（,1,）