2019年11月證券從業(yè)考試《證券交易》全真模擬題一含解析

年月證券從業(yè)資格考試證券交易全真模擬題一（含答案詳解）（供年月年月考試用）年月份證券從業(yè)資格考試大量、最新、精品、高質量資料全文瀏覽閱讀下載。需要的請向郵箱發(fā)送郵件主題“需要最新證券資料”即可獲得自動回復。一、單選題（每題分，共分，以下備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分。 ）1.交易商在固定收益平臺進行固收益證券交易，下列說法不正確的是() 。交易商當日買入的固定收益證券當日可以賣出當日被待交收處理的固定收益證券當日可以賣出一級交易商履行做市義務的，可在交易所規(guī)定的額度內申報賣出固定收益證券交易申報賣出固定收益證券的數(shù)量不得超過其證券帳戶內可交易余額2.在資產管理業(yè)務中，()負責保管客戶委托資產。證券公司資產托管機構證券登記結算機構證券交易所3.在證券經紀業(yè)務中，證券經紀商進行含有自營業(yè)務的委托申報時的原則是()。時間優(yōu)先、客戶優(yōu)先時間優(yōu)先、價格優(yōu)先價格優(yōu)先、時間優(yōu)先價格優(yōu)先、客戶優(yōu)先4.以盈利為目的并以自有資金和賬戶買賣有價證券的行為是證券公司的()。投資銀行業(yè)務經紀業(yè)務資產管理業(yè)務自營業(yè)務5.客戶申請開展融資融券業(yè)務時，向證券公司營業(yè)部提交的相關材料中不包括()?？蛻艟哂兄錂嗟馁Y產證明住址證明已在營業(yè)部開立的客戶信用證券帳戶融資融券擔保品證明6.深圳證券交易所證券投資基金的過戶費為() 。成交金額的成交金額的成交金額的7.在證券經紀業(yè)務中，證券經紀商對()不負保密義務?？蛻糍I賣股票的原因和依據(jù)客戶股東賬戶中的庫存證券種類客戶股東賬戶中的庫存證券數(shù)量客戶資金賬戶中的資金余額8.上海證券交易所規(guī)定，首次上市股票上市首日，其即時行情顯示的前收盤價格為其()。發(fā)行人計算的開盤參考價主承銷商計算出的開盤參考價發(fā)行價集合競價9.根據(jù)有關規(guī)定，上市公司披露定期報告，臨時公告例行停牌后從當日()起恢復交易。：10.根據(jù)深圳證券交易所交易規(guī)則 規(guī)定，在其接受的市價申報類型中，對手方最優(yōu)價格申報是指()。以對手方價格為成交價格，如與申報進入交易主機時集中申報簿中對手方所有申報隊列依次成交能夠使其完全成交的，則依次成交，否則申報全部自動撤銷。以對手方價格為成交價格，如與申報進入交易主機時集中申報簿中對手方最優(yōu)個價位的申報隊列依次成交，未成交部分自動撤銷。以申報進入交易主機時集中申報簿中對手方隊列的最優(yōu)價格為其申報價格以對手價格為成交價格，與申報進入交易主機時集中申報簿中對手方所有申報隊列依次成交，未成交部分自動撤銷。11.滬深證券交易所證券投資基金的傭金收取標準為不得高于成交金額的()。12.中國證監(jiān)會及其派出機構依法對證券公司的經紀業(yè)務進行監(jiān)督檢查，對違反有關規(guī)定的證券公司進行處罰。中國證監(jiān)會或其派出機構對證券公司的處罰措施中不包括()。撤銷證券公司證券營業(yè)許可證暫停從事證券業(yè)務記過罰款13.上海證券交易所于 ()正式開業(yè)。年月年月年月年月14.以下尚未公開的信息中， ()不屬于內幕信息。上市公司發(fā)生重大債務上市公司收購的有關方案上市公司的監(jiān)事發(fā)生變動上市公司申請破產的決定15.在國外，新股競價發(fā)行是指一種由多個承銷機構通過指標競爭確定證券發(fā)行價格，并在取得承銷權后向投資者推銷證券的發(fā)行方式，也可以稱為() 。分銷購買方式包銷購買方式承銷購買方式招標購買方式16.年發(fā)布的全國銀行間債券市場債券交易規(guī)則規(guī)定，全國銀行間債券市場回購期限最短為()，最長為 ()。天個月天個月天年天年17.全國銀行間債券市場回購期限 ()。不含首次交收日，不含到期交收日不含首次交收日，含到期交收日含首次交收日，不含到期交收日18.含首次交收日，含到期交收日中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn)()情形時，深圳證券交易所將終止其股票交易。因成交量低于規(guī)定標準而被暫停上市的，在其后個交易日內的累計成交量低于萬股因成交量低于規(guī)定標準而被實施退市風險警示的，在其后個交易日內的累計成交量低于萬股因成交量低于規(guī)定標準而被實施退市風險警示的，在其后個交易日內的累計成交量低于萬股連續(xù)個交易日內，公司股票通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)實現(xiàn)的累計成交量低于萬股19.中國結算公司深圳分公司對于采用現(xiàn)金結算方式行權的權證，在()對到期日未行權的價內權證進行自動行權處理。權證到期日前個工作日內權證到期后的個工作日內權證到期后的個工作日內權證到期日20.執(zhí)照規(guī)定，證券交易所交易主機對買賣雙方大宗交易的成交申報進行成交確認的時間為()。正常交易日：正常交易日：正常交易日：正常交易日：21.在我國，根據(jù)市場情況，有權調整大宗交易最低限額的是()。證券登記結算公司證券交易所證券業(yè)協(xié)會中國證監(jiān)會22.證券是用來證明()有權取得相應權益的憑證。證券發(fā)行人證券承銷商證券持有人證券托管人23.信用交易是指投資者通過交付保證金取得()信用而進行的交易。證券交易所經紀人證券登記結算公司投資者保護基金24.在融資融券業(yè)務的清算與交收中，投資者信用證券賬戶的明細數(shù)據(jù)由()負責維護。存管銀行登記結算公司證券交易所證券公司25.新中國證券交易市場的建立始于 ()。年年年年26.證券公司與客戶的關系必須是 “一對一 ”的客戶資產管理業(yè)務是()。定向資產管理業(yè)務限定性集合資產管理計劃非定性集合資產管理計劃專項資產管理業(yè)務27.股份報價轉讓試點業(yè)務中，每筆委托股份數(shù)量一般為()以上。萬股萬股萬股萬股28.在債券回購業(yè)務結算中，結算參與人因故導致質押券欠庫的，融資方結算參與人在次一交易日未補充提交或補充申報提交質押后相關證券賬戶仍發(fā)生質押欠庫的，從該交易日起（含節(jié)假日）向該融資方結算參與人收取違約金。違約金的計算公式為()。違約金質押券欠庫量×違約金質押券欠庫量×違約天數(shù)違約金質押券欠庫量等額金額×違約金質押券欠庫量等額金額×違約天數(shù)×違約金比例29.證券公司應當在每一月份結束后 ()內，向證監(jiān)會、注冊地證監(jiān)會派出機構和證券交易所書面報告當月融資融券業(yè)務客戶的開戶數(shù)量。日日日日30.某股票派息，每股的現(xiàn)金紅利為元，除息日前收盤價為元，其除息報價是()。元元元元31.根據(jù)上海證券交易所大宗交易實施細則的規(guī)定，股大宗交易單筆買賣最低限額為()。數(shù)量不低于萬股，或者交易金額不低于萬元人民幣交易金額不低于萬元人民幣數(shù)量不低于萬股，或者交易金額不低于萬元人民幣交易金額不低于萬元人民幣32.是一種()。保本型基金債券型基金貨幣型基金指數(shù)型基金33.上海證券交易所某國債面值元，回購年收益率為，回購天數(shù)為天，不考慮手續(xù)費，回購價為()。34.()指特定時點按照虛擬開盤參考價格虛擬成交并予以即時揭示的申報數(shù)量。虛擬未匹配量虛擬匹配剩余量虛擬匹配量虛擬開盤參考價格35.在做市商市場，證券交易的買價由 ()給出，證券交易的賣價由()報出。做市商投資者做市商做市商投資者投資者投資者做市商36.根據(jù)深圳證券交易所 資金申購上網定價公開發(fā)行股票實施辦法 和上海證券交易所滬市股票上網發(fā)行資金申購實施辦法的規(guī)定，()應當向負責申購資金驗資的會計師事務所支付驗資費用。發(fā)行人主承銷商證券經營結算公司證券交易所37.下列各項費用中，不屬于投資者在委托買賣證券時繳納的交易費用是()。證券結算風險基金委托手續(xù)費過戶費印花稅38.在下列各項委托方式中，投資者采用 ()時，身份確認可不由密碼控制。電話轉委托自助委托電話自動委托網上委托39.下列各項中，不屬于委托指令的基本要素的是()。委托方式委托價格證券品種證券賬號40.下列() 屬于內幕交易行為。證券公司以自營賬戶為他人或以他人名義為自己買賣證券發(fā)行人在招股說明書中做虛假陳述發(fā)行人向他人透露涉及公司財務的尚未公開的消息，使他人利用該信息進行交易證券公司將自營業(yè)務與代理業(yè)務混合操作41.股份有限公司申請股票上市，應當符合的條件包括()。公司股本總額不少于人民幣三千萬元千人千股三年連續(xù)盈利公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的百分之十以上42.按照上海證券交易所的現(xiàn)行規(guī)定，債券質押式回購的最小申報單位為()。手手手手43.一般來說，信用等級最高的債券是 ()?？赊D換債券公司債券政府債券金融債券44.根據(jù)上海證券交易所國債買斷式回購交易實施細則的規(guī)定，回購到期如單方違約，違約方的履約金交()所有。守約方上海證券交易所投資者保護基金證券結算風險基金45.在證券經紀業(yè)務中，證券交易的對象是委托合同中的()。證券經紀商投資者證券交易所標的物46.下列關于全國銀行間債券市場回購清算業(yè)務描述正確的是()。計算回購利息的基礎天數(shù)為天回購交易單位為萬元，債券結算單位為元回購期限不含首次交割日，含到期交割日資金清算額分首次資金清算額和到期資金清算額47.按照我國現(xiàn)行制度的規(guī)定， ()交易必須繳納證券交易印花稅。證券投資資金債券現(xiàn)貨債券回購股票48.關于新股網上定價發(fā)行與網上競價發(fā)行，下列說法中，正確的是()。發(fā)行對象的確定方式不同認購成功者的確定方式不同發(fā)行場所的確定方式不同發(fā)行時間的確定方式不同49.根據(jù)我國現(xiàn)行的證券交易原則，證券交易所在日常交易中采用連續(xù)競價方式，下列表述中，那一項是成交價格的的確定原則()。次高買入申報與最低賣出申報價位相同，不成交賣出申報價格低于即時揭示的最高買入申報價格時，以中間價成交最高買入申報與最低賣出申報價位相同，以該價格為成交價買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時，以中間價成交50.在我國，新股網上競價發(fā)行是指 ()利用證券交易所的交易系統(tǒng)，以自己作為唯一的“賣方”按照發(fā)行人確定的底價將公開發(fā)行的股票的數(shù)量輸入其在證券交易所的股票發(fā)行專戶，投資者作為“買方” ，以不低于發(fā)行底價的價格及限購數(shù)量，進行競價認購的一種新股發(fā)行方式。新股發(fā)行人新股發(fā)行主承銷商證券交易所證券登記結算公司51.我國證券交易所在連續(xù)競價期間，要公布每只股票即時行情，其中包括實時最高()個買入申報價格和數(shù)量。52.下列不屬于證券經紀業(yè)務禁止行為的是()。提高證券交易印花稅標準在批準的營業(yè)場所之外接受客戶委托為非上市公司提供股份轉讓服務挪用客戶交易結算資金53.以下項目中，不屬于資產管理業(yè)務的是()。為單一客戶辦理定向資產管理業(yè)務為單一客戶辦理大宗交易業(yè)務為客戶辦理專項資產管理業(yè)務為多個客戶辦理集合資產管理業(yè)務54.在全國銀行間債券市場買斷式回購業(yè)務中，()各分支機構對轄區(qū)內市場參與者的買斷式回購進行日常監(jiān)督。中國人民銀行結算銀行中國證監(jiān)會中國銀監(jiān)會55.下列各項中，屬于證券經紀業(yè)務管理風險的有()。違反規(guī)定為客戶開立賬戶假借客戶名義買賣證券客戶資金不足而接受其買入委托證券公司工作人員申報差錯引起的風險56.新股競價發(fā)行方式的最大缺陷是 ()。工作繁瑣，效率低下一、二級市場不能平穩(wěn)對接股價被操縱的可能性較大市場性不強57.深圳證券交易所實行的證券存管制度是()。自動托管，隨處通買，哪買哪賣，轉托不限自動托管，指定買賣，可以轉托自動托管，隨處通賣，限定買入，托管不限自動托管，隨處通買，隨處通賣，轉托不限58.以下不屬于金融期貨風險控制制度的是()。持倉限額制度實物交割制度價格限制制度保證金制度59.按照現(xiàn)行規(guī)定，股票終止上市后，股票發(fā)行人辦理退出登記時，()須將股份持有人名冊清單等相關材料移交給證券發(fā)行人。中國證監(jiān)會證券主承銷商證券交易所證券登記結算公司60.新股上網定價公開發(fā)行時，除法規(guī)規(guī)定的證券賬戶外，同一證券賬戶多次申購的，其有效申購為()。申報數(shù)量最多的一次申購第一次申購最后一次申購全部申購二、多選題（每題分，共分，以下備選答案中有兩項或兩項以上符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分。 ）61.投資者辦理上海證券交易所和深圳證券交易所交易型開放式指數(shù)基金（）份額的()業(yè)務，需使用中國證券登記結算有限責任公司開立的證券賬戶。認購交易申購贖回62.證券經營機構自營業(yè)務買賣對象包括 ()。認購權證國債、公司或企業(yè)債證券投資基金 、股63.關于證券賬戶，下列說法正確的是 ()。證券賬戶是中國證券登記結算公司為投資者開立的證券賬戶是證券公司為投資者開立的證券賬戶可用于準確記載投資者所持有的證券及相應的權益證券賬戶可用于準確記載投資者資金金額的變動明細64.下列尚未公開的信息中， ()屬于內幕信息。上市公司訂立可使全年銷售收入大幅增長的銷售合同持有公司股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生變動上市公司發(fā)生重大損失某上市公司做出與另一公司合并的決定，且合并后將取得在行業(yè)內的壟斷地位65.定向資產管理合同一般包括 ()。資產管理報酬的計算與支付方式客戶的風險承受能力客戶資產的數(shù)額投資目標和管理期限66.證券公司從事資產管理業(yè)務的，資產管理業(yè)務人員應當符合的條件不包括()。業(yè)務人員具有證券從業(yè)資格業(yè)務人員具有碩士以上的學位業(yè)務人員具有年以上證券自營、資產管理或證券投資基金管理從業(yè)經歷的人員不少于人業(yè)務人員具有證券投資咨詢業(yè)務執(zhí)業(yè)資格的人員不少于人67.指令驅動和報價驅動兩種交易機制有著不同的特點，報價驅動的特點包括()。證券交易價格由買賣雙方的力量直接決定證券成交價格的形成由做市商決定投資者買賣證券的對手是其他投資者而非做市商投資者買賣證券都以做市商為對手68.證券公司代辦股份轉讓服務業(yè)務，以下說法正確的有()。各股份轉讓公司股份轉讓的轉讓日為每周星期一至星期五證券公司不得自營所主（代）辦公司的股份股份轉讓以“手”為單位，一手等于股股份轉讓價格實行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉讓日轉讓價格的69.目前，我國債券質押式回購交易可在 ()進行。上海證券交易所深圳證券交易所場外交易市場全國銀行間同業(yè)拆借中心70.關于權證行權的結算，下列表述正確的有()。權證行權采用證券給付方式結算的，認購權證的持有人行權時，應支付依行權價格及標的證券數(shù)量計算的價款，并獲得標的證券權證行權采用現(xiàn)金方式結算的，權證持有人行權時，按行權價格與行權日標的證券結算價格及行權行權費用之差價，收取現(xiàn)金深圳證券交易所規(guī)定，權證行權以份為單位進行申報權證持有人行權的，應委托權證標的證券發(fā)行人的經紀人通過證券交易所交易系統(tǒng)申報71.證券經營機構自營買賣的對象 ()。包括非上市證券包括上市證券僅限于非上市證券僅限于上市證券72.關于證券發(fā)行與證券交易的關系，以下說法是正確的有()。證券交易有利于證券發(fā)行的順利進行證券交易決定了證券發(fā)行的規(guī)模證券發(fā)行為證券交易提供了對象證券發(fā)行與證券交易相互促進73.關于深圳證券交易所上市開放式基金，以下表述正確的是()。上市開放式基金的上市首日須為基金的開放日基金上市首日的開盤參考價為上市首日前一交易日的基金份額凈值基金管理人可按申購金額分段設置申購費率，場內贖回為固定贖回費率，不可按份額持有時間分段設置贖回費率投資者可在交易日的交易時間使用深圳證券賬戶通過各交易所會員單位的營業(yè)網點報盤買入和賣出上市開放式基金74.上海證券交易所和深圳證券交易所在連續(xù)競價期間發(fā)布的即時行情的內容包括()等。證券代碼當日累計成交金額實時最高五個價位買入申報和數(shù)量實時最高七個價位買入申報和數(shù)量75.關于證券交易異常波動，下列說法正確的有()。異常波動指標自復牌之日起重新計算股票連續(xù)個交易日內收盤價格漲跌幅偏離值累計達到±的情況屬于證券交易異常波動非特別處理的股票連續(xù)個交易日內收盤價格漲跌幅偏離值累計達到± 的情況屬于證券交易異常波動非特別處理的股票連續(xù)個交易日內收盤價格漲跌幅偏離值累計達到± 的情況屬于證券交易異常波動76.根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會的有關規(guī)定，證券公司申請從事代辦股份轉讓主辦券商業(yè)務資格必須滿足的條件包括()。最近年度凈資本不低于人民幣億元最近年度凈資產不低于人民幣億元同時具有承銷業(yè)務、外資股業(yè)務和網上證券委托業(yè)務資格具有家以上的營業(yè)部，且布局合理77.全國銀行間債券市場質押式回購的參與者包括()。在中國境內具有法人資格的非金融機構在中國境內具有法人資格的非銀行金融機構外資銀行駐華代表處在中國境內具有法人資格的商業(yè)銀行授權的分支機構78.根據(jù)我國證券法 的規(guī)定，()實行分業(yè)經營、分業(yè)管理。保險業(yè)信托業(yè)銀行業(yè)證券業(yè)79.關于證券登記，下述說法正確的有 ()。證券登記是確定或變更具體證券持有人及其權利的法律行為證券登記是保障投資者合法權益的重要環(huán)節(jié)證券登記是證券登記結算公司為證券公司建立和維護證券持有人名冊的行為證券登記是規(guī)范證券發(fā)行和證券交易過戶的一個環(huán)節(jié)80.證券交易所認為必要時，可以調整融資融券業(yè)務的()。融資保證金比例融券保證金比例維持擔保比例標的證券的選擇標準81.關于上海證券交易所和深圳證券交易所交易時間的規(guī)定，以下表述正確的是()。證券交易所交易時間內因故停市，交易時間不做順延證券交易所可以調整交易時間，但必須經中國證監(jiān)會批準在國家法定假日，交易時間為正常交易日的一半如果交易時間變更，須由中國證券業(yè)協(xié)會公告82.中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn) ()情形之一時，深圳證券交易所對其股票交易實行退市風險警示。連續(xù)個交易日，公司股票每日收盤價均低于每股面值最近一個會計年度的審計結果顯示公司或有負債超過億元最近一個會計年度被注冊會計師出具否定意見的審計報告最近一個會計年度的審計結果顯示其股東權益為負債83.證券經紀商在代理業(yè)務中禁止從事的行為有()。挪用客戶交易結算資金為客戶提供咨詢服務向客戶進行風險教育，加強防范證券投資風險的意識侵占客戶國債兌付金84.投資者作為證券經紀業(yè)務中的委托人，必須履行的義務包括()。如實填寫開戶申請書和委托單，并接受經紀商的審核按規(guī)定繳存交易結算資金正確選擇委托買賣價格，保證委托能夠成交接受交易結果，并履行交割清算義務85.下列關于上海證券交易所債券買斷式回購結算方式的說法正確的有() 。一次成交，兩次結算兩次結算包括初始結算和到期結算中國結算上海分公司作為共同對手方為結算提供交收擔保到期結算采用逐筆方式交收86.對委托人撤銷的委托，證券營業(yè)部須及時將凍結的()解凍。密碼賬戶證券資金87.按照現(xiàn)行規(guī)定，在上海證券交易所上市交易的下列交易品種中，傭金最低為人民幣元的有()。股基金國債現(xiàn)券可轉換債券88.關于我國證券交易所的回轉交易，下列說法不正確的是()。目前，我國股實行回轉交易制度回轉交易是指當日（日）買入的證券在交收日之前賣出的交易債券不能進行回轉交易在回轉交易制度下，投資者可以在交易日反向賣出當日已買入但未交收的證券89.債券質押式回購交易涉及 ()。兩個交易主體