證券交易

1、年月證券從業(yè)資格考試證券交易真題一、單項選擇題. 嚴格地說，證券是用來證明證券持有人有權(quán)取得相應(yīng)（）的憑證。. 現(xiàn)金股利和股票股利.投票權(quán)和表決權(quán).權(quán)益.投資回報. 上海證券交易所于（）正式開業(yè)。. 年月年月年月年月. 按照（）劃分，證券交易種類可劃分為股票交易、債券交易、基金交易和其它金融衍生工具交易。. 交易規(guī)模.交易對象.交易性質(zhì).交易場所. 下列關(guān)于開放式基金申購價格和贖回價格的確定，說法正確的是（） 。. 以資產(chǎn)凈值確定.在資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上加一定的手續(xù)費確定.以資產(chǎn)總值確定.在資產(chǎn)總值的基礎(chǔ)上加一定的手續(xù)費確定。

2、年月證券從業(yè)資格考試證券交易全真模擬題一（含答案詳解）（供年月年月考試用）年月份證券從業(yè)資格考試大量、最新、精品、高質(zhì)量資料全文瀏覽閱讀下載。需要的請向郵箱發(fā)送郵件主題“需要最新證券資料”即可獲得自動回復(fù)。一、單選題（每題分，共分，以下備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分。 ）1.交易商在固定收益平臺進行固收益證券交易，下列說法不正確的是() 。交易商當(dāng)日買入的固定收益證券當(dāng)日可以賣出當(dāng)日被待交收處理的固定收益證券當(dāng)日可以賣出一級交易商履行做市義務(wù)的，可在交易所規(guī)定的額度內(nèi)申報賣出固定。

3、年月證券交易考試真題上海市銀行招聘（）上海中公教育（）聯(lián)合制作一、單項選擇題(本大題共小題，每小題分，共分。以下各小題的個選項中，只有一項最符合要求)對存管后的證券，實行（）制度，對股權(quán)、債權(quán)變更引起的證券轉(zhuǎn)移，通過（）予以劃轉(zhuǎn)。非流動性賬面流動性簽發(fā)實物證券流動性賬面非流動性簽發(fā)實物證券證券營業(yè)部日常經(jīng)營管理的主要內(nèi)容就是（）的運作管理。融資融券業(yè)務(wù)自營業(yè)務(wù)經(jīng)紀業(yè)務(wù)債券回購業(yè)務(wù)證券公司向信用交易投資者收取的傭金、融資融券利息及其他相關(guān)費用，由證券公司通過（）扣收。 證券交易所資金存管銀行結(jié)算公司。

4、年月證券從業(yè)資格考試證券交易全真模擬題二（含答案詳解）一、單選題（每題分，共分，以下備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分。 ）1.在集合資產(chǎn)管理計劃中，客戶主要承擔(dān)的義務(wù)之一是保證委托資產(chǎn)來源及用途的()。持續(xù)性合法性獨立性廣泛性2.中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn)()情形時，深圳證券交易所將終止其股票交易。因成交量低于規(guī)定標(biāo)準而被實施退市風(fēng)險警示的，在其后個交易日內(nèi)的累計成交量低于萬股。因成交量低于規(guī)定標(biāo)準而被暫停上市的，在其后個交易日內(nèi)的累計成交量低于萬股因成交量低于規(guī)定標(biāo)準而被實施退市風(fēng)險警。

5、合同范本/證券合同 20XX年證券交易委托合同范本 甲方(持卡人)：____________身份證號：__________________乙方：______________________股東代碼：__________________地址及郵編：________________聯(lián)系電話：__________________e-mail ：___________________依照中華人民共和國證券法、中華人民共和國合同法和其他有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章制度以及滬、深證券交易所的交易規(guī)則，甲、乙雙方經(jīng)友好協(xié)商，就甲方開通_________業(yè)務(wù)，委托乙方代理證券交易，并通過乙方提供的_________等多種接入方式進行證券委托交易等事項，達成本協(xié)議，以明確雙方。

6、約定購回式證券交易業(yè)務(wù)培訓(xùn),1,2,一、業(yè)務(wù)簡介 二、產(chǎn)品說明 三、業(yè)務(wù)開展指南,主要內(nèi)容,2,一、業(yè)務(wù)簡介,業(yè)務(wù)簡介 市場需求 比較優(yōu)勢,3,4,1、業(yè)務(wù)簡介,什么是約定購回式證券交易? 符合條件的投資者按照約定價格向指定交易的證券公司賣出特定數(shù)量的標(biāo)的證券，并約定在未來某一日期，按照另一約定價格將同等數(shù)量的標(biāo)的證券購回，包括初始交易、購回交易兩筆交易。 待購回期間，將監(jiān)控標(biāo)的證券價格變化；當(dāng)證券價格下跌達到一定程度，雙方需采取約定的風(fēng)險控制措施。,4,5,2、市場需求,市場需求：持有股權(quán)的投資者希望在不放棄股票所有權(quán)的前。

7、合同范本/證券合同 最新證券交易合同樣本 甲、乙雙方根據(jù)公平、自愿、平等的原則，經(jīng)友好協(xié)商，就甲方使用_________證券交易卡(以下簡稱_________卡)簽訂如下協(xié)議，以共同遵守：一、甲方需是自然人，并承諾對與本協(xié)議有關(guān)的國家法律、法規(guī)、交易所的通告、規(guī)定和交易品種及其風(fēng)險、交易規(guī)則有充分的認識。二、_________卡是甲方用于通過乙方與指定銀行(具體可以詢問開戶營業(yè)部柜員或參見有關(guān)告示)的連通網(wǎng)絡(luò)在指定銀行的儲蓄柜臺臨柜對甲方在乙方的資金帳戶進行存取業(yè)務(wù)，在乙方營業(yè)部的磁卡自助委托等系統(tǒng)上(包括柜臺委托)進行證券買賣，。

8、條據(jù)書信/委托書 正規(guī)證券交易委托書范本 甲方(持卡人)：_________身份證號：_________乙方：_________股東代碼：_________地址及郵編：_________聯(lián)系電話：_________e-mail _________依照中華人民共和國證券法、中華人民共和國合同法和其他有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章制度以及滬、深證券交易所的交易規(guī)則，甲、乙雙方經(jīng)友好協(xié)商，就甲方開通_________業(yè)務(wù)，委托乙方代理證券交易，并通過乙方提供的_________等多種接入方式進行證券委托交易等事項，達成本協(xié)議，以明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。第一條甲方熟悉并自愿遵守成都證券有限責(zé)任公司制定的_____。

9、合同范本/保險合同 網(wǎng)上證券交易協(xié)議書 甲方：_________乙方：_________甲乙雙方根據(jù)國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、證券交易所交易規(guī)則以及雙方簽署的_________，經(jīng)友好協(xié)商，就網(wǎng)上委托的有關(guān)事項達成如下協(xié)議：第一章網(wǎng)上委托風(fēng)險揭示書第一條甲方已詳細閱讀*，認識到由于互聯(lián)網(wǎng)是開放性的公眾網(wǎng)絡(luò)，網(wǎng)上委托除具有其他委托方式所有的風(fēng)險外，還充分了解和認識到其具有以下風(fēng)險：1由于互聯(lián)網(wǎng)數(shù)據(jù)傳輸?shù)仍?，交易指令可能會出現(xiàn)中斷、停頓、延遲、數(shù)據(jù)錯誤等情況；2投資者密碼泄露或投資者身份可能被仿冒；3由于互聯(lián)網(wǎng)上存在黑客惡意攻擊的。

10、合同范本/保險合同 網(wǎng)上證券交易委托協(xié)議 甲、乙雙方經(jīng)友好協(xié)商，就甲方委托乙方代理有價證券網(wǎng)上委托業(yè)務(wù)簽署如下協(xié)議。一、甲方在簽署此協(xié)議書時，須認真閱讀下列證券交易可能存在的投資風(fēng)險1因風(fēng)險揭示書中所提原因，使投資者面臨可能得不到投資決策時所預(yù)期的收益，甚至虧損的風(fēng)險。2因投資者對交易操作不熟練或?qū)ψC券交易有關(guān)規(guī)則不甚了解、甚至誤解而導(dǎo)致的風(fēng)險。3因投資者個人操作密碼泄密、有效證件遺失，被他人非法使用并導(dǎo)致經(jīng)濟損失的風(fēng)險。4投資者須承擔(dān)因不可抗力或非因乙方所致停電、通訊線路故障、電腦故障、衛(wèi)星傳輸中斷。

11、合同范本/證券合同 網(wǎng)上證券交易委托協(xié)議（五） 甲方（開戶人）：_____________乙方：_______________________甲、乙雙方經(jīng)友好協(xié)商，就甲方委托乙方代理有價證券買賣業(yè)務(wù)共同達成如下協(xié)議，雙方應(yīng)共同遵守：第一條本協(xié)議受國家有關(guān)法律、法規(guī)及證券管理機構(gòu)有關(guān)規(guī)定的約束，亦受深、滬證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則、辦法、規(guī)定、慣例的約束。第二條本協(xié)議包括甲方成為乙方網(wǎng)上交易用戶時需要了解的條款和條件的重要信息，請仔細閱讀本協(xié)議并妥為保存以備查。同時，作為乙方網(wǎng)上交易用戶，甲方必須閱讀并同意本網(wǎng)站對注冊用戶的各項聲明（包括網(wǎng)。

12、合同范本/證券合同 網(wǎng)上證券交易委托協(xié)議（六） 甲方姓名（名稱）：___________________________身份證號碼（營業(yè)執(zhí)照編號）：_________________法定代表人：_________________________________機構(gòu)戶開戶代辦人姓名：_______________________機構(gòu)戶開戶代辦人身份證號碼：_________________資金帳號：___________________________________上海a股帳號：________________________________上海b股帳號：________________________________深圳a股帳號：________________________________深圳b股帳號：________________________________聯(lián)系。

13、合同范本/代理合同 證券交易委托代理協(xié)議書 甲方（投資者）姓名：___________身份證號碼：____________上海股票帳號：_______深圳證券帳號：___________乙方：證券股份有限公司____________證券營業(yè)部依據(jù)中華人民共和國證券法，中華人民共和國合同法和其他有關(guān)法律，法規(guī)，規(guī)章以及證券交易所交易規(guī)則的規(guī)定，甲乙雙方就甲方委托乙方代理證券交易及其他相關(guān)事宜達成如下協(xié)議，供雙方共同遵守。第一章雙方聲明第一條甲方向乙方作如下聲明：1， 甲方具有相應(yīng)合法的證券投資資格，不存在法律，法規(guī)，規(guī)章和證券交易所交易規(guī)則禁止或限制其投。

14、合同范本/委托合同 證券交易委托合同樣本20XX 委托人：證券公司：委托人利用證券公司在因特網(wǎng)(internet)上的網(wǎng)上證券交易站點(網(wǎng)站地址為： )以網(wǎng)上交易的形式委托證券公司代理有價證券買賣和銀行保證金轉(zhuǎn)帳業(yè)務(wù)時，就甲乙雙方應(yīng)注意的問題達成以下協(xié)議，以資共同信守。第一條 委托人申請使用證券公司網(wǎng)上委托方式進行交易，必須親自到證券公司或證券公司授權(quán)的代理處辦理因特網(wǎng)證券買賣委托和銀行保證金轉(zhuǎn)帳開戶手續(xù)。第二條 委托人承諾其用于網(wǎng)上證券委托的電腦系統(tǒng)是安全可靠的，對于因委托人電腦系統(tǒng)性能、質(zhì)量或各種故障，感染病毒，。

15、合同范本/證券合同 證券合同：證券交易委托代理合同 一、證券市場是高風(fēng)險市場,投資者既可能通過證券投資而獲取收益,亦可能因證券投資而遭受損失;二、本合同含有_____證券股份有限公司______________營業(yè)部免責(zé)條款,凡因免責(zé)條款約定的事由給投資者造成損失的,_____證券股份有限公司____________營業(yè)部不承擔(dān)任何責(zé)任;三、建議投資者在充分了解證券市場風(fēng)險及本合同免責(zé)條款含義后再謹慎考慮,決定是否投資證券市場并與_____證券股份有限公司____________營業(yè)部簽定本合同。免責(zé)條款一、您無條件同意以下免責(zé)條款,同時本公司不承擔(dān)任何經(jīng)濟。

16、合同范本/證券合同 證券交易協(xié)議模板 甲、乙雙方根據(jù)公平、自愿、平等的原則，經(jīng)友好協(xié)商，就甲方使用_________證券交易卡(以下簡稱_________卡)簽訂如下協(xié)議，以共同遵守：一、甲方需是自然人，并承諾對與本協(xié)議有關(guān)的國家法律、法規(guī)、交易所的通告、規(guī)定和交易品種及其風(fēng)險、交易規(guī)則有充分的認識。二、_________卡是甲方用于通過乙方與指定銀行(具體可以詢問開戶營業(yè)部柜員或參見有關(guān)告示)的連通網(wǎng)絡(luò)在指定銀行的儲蓄柜臺臨柜對甲方在乙方的資金帳戶進行存取業(yè)務(wù)，在乙方營業(yè)部的磁卡自助委托等系統(tǒng)上(包括柜臺委托)進行證券買賣，交割。

17、合同范本/證券合同 證券交易委托代理協(xié)議書（二） 甲方（持卡人）：____________身份證號：__________________乙方：______________________股東代碼：__________________地址及郵編：________________聯(lián)系電話：__________________e-mail ：___________________依照中華人民共和國證券法、中華人民共和國合同法和其他有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章制度以及滬、深證券交易所的交易規(guī)則，甲、乙雙方經(jīng)友好協(xié)商，就甲方開通_________業(yè)務(wù)，委托乙方代理證券交易，并通過乙方提供的_________等多種接入方式進行證券委托交易等事項，達成本協(xié)議，以明確。

18、合同范本/證券合同 證券合同：證券交易委托代理協(xié)議 甲方(投資者)姓名:___________身份證號碼:____________上海股票帳號:_______深圳證券帳號:___________乙方:廣東證券股份有限公司____________證券營業(yè)部依據(jù)中華人民共和國證券法,中華人民共和國合同法和其他有關(guān)法律,法規(guī),規(guī)章以及證券交易所交易規(guī)則的規(guī)定,甲乙雙方就甲方委托乙方代理證券交易及其他相關(guān)事宜達成如下協(xié)議,供雙方共同遵守.第一章雙方聲明第一條甲方向乙方作如下聲明:1,甲方具有相應(yīng)合法的證券投資資格,不存在法律,法規(guī),規(guī)章和證券交易所交易規(guī)則禁止或限制其投資證券。

19、合同范本/IT行業(yè)合同 網(wǎng)上證券交易委托協(xié)議書 甲方：_________ 姓名：_________身份證號碼：_________ 證券帳號：_________資金帳號：_________ 股票帳號：_________電子信箱：_________聯(lián)系電話：_________郵編：__________________ 乙方：_________甲乙雙方根據(jù)國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、證券交易所交易規(guī)則以及雙方簽署的證券交易委托代理協(xié)議書，經(jīng)友好協(xié)商，就網(wǎng)上委托的有關(guān)事項達成如下協(xié)議： 第一章網(wǎng)上委托風(fēng)險揭示書 第一條甲方已詳細閱讀*，認識到由于互聯(lián)網(wǎng)是開放性的公眾網(wǎng)絡(luò)，網(wǎng)上委托除具有其他委托方式所有的風(fēng)險外，還。