證券交易

1、年月證券從業(yè)資格考試證券交易真題一、單項(xiàng)選擇題. 嚴(yán)格地說(shuō)，證券是用來(lái)證明證券持有人有權(quán)取得相應(yīng)（）的憑證。. 現(xiàn)金股利和股票股利.投票權(quán)和表決權(quán).權(quán)益.投資回報(bào). 上海證券交易所于（）正式開(kāi)業(yè)。. 年月年月年月年月. 按照（）劃分，證券交易種類可劃分為股票交易、債券交易、基金交易和其它金融衍生工具交易。. 交易規(guī)模.交易對(duì)象.交易性質(zhì).交易場(chǎng)所. 下列關(guān)于開(kāi)放式基金申購(gòu)價(jià)格和贖回價(jià)格的確定，說(shuō)法正確的是（） 。. 以資產(chǎn)凈值確定.在資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上加一定的手續(xù)費(fèi)確定.以資產(chǎn)總值確定.在資產(chǎn)總值的基礎(chǔ)上加一定的手續(xù)費(fèi)確定。

2、年月證券從業(yè)資格考試證券交易全真模擬題一（含答案詳解）（供年月年月考試用）年月份證券從業(yè)資格考試大量、最新、精品、高質(zhì)量資料全文瀏覽閱讀下載。需要的請(qǐng)向郵箱發(fā)送郵件主題“需要最新證券資料”即可獲得自動(dòng)回復(fù)。一、單選題（每題分，共分，以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。 ）1.交易商在固定收益平臺(tái)進(jìn)行固收益證券交易，下列說(shuō)法不正確的是() 。交易商當(dāng)日買入的固定收益證券當(dāng)日可以賣出當(dāng)日被待交收處理的固定收益證券當(dāng)日可以賣出一級(jí)交易商履行做市義務(wù)的，可在交易所規(guī)定的額度內(nèi)申報(bào)賣出固定。

3、年月證券交易考試真題上海市銀行招聘（）上海中公教育（）聯(lián)合制作一、單項(xiàng)選擇題(本大題共小題，每小題分，共分。以下各小題的個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合要求)對(duì)存管后的證券，實(shí)行（）制度，對(duì)股權(quán)、債權(quán)變更引起的證券轉(zhuǎn)移，通過(guò)（）予以劃轉(zhuǎn)。非流動(dòng)性賬面流動(dòng)性簽發(fā)實(shí)物證券流動(dòng)性賬面非流動(dòng)性簽發(fā)實(shí)物證券證券營(yíng)業(yè)部日常經(jīng)營(yíng)管理的主要內(nèi)容就是（）的運(yùn)作管理。融資融券業(yè)務(wù)自營(yíng)業(yè)務(wù)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)債券回購(gòu)業(yè)務(wù)證券公司向信用交易投資者收取的傭金、融資融券利息及其他相關(guān)費(fèi)用，由證券公司通過(guò)（）扣收。 證券交易所資金存管銀行結(jié)算公司。

4、年月證券從業(yè)資格考試證券交易全真模擬題二（含答案詳解）一、單選題（每題分，共分，以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。 ）1.在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，客戶主要承擔(dān)的義務(wù)之一是保證委托資產(chǎn)來(lái)源及用途的()。持續(xù)性合法性獨(dú)立性廣泛性2.中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn)()情形時(shí)，深圳證券交易所將終止其股票交易。因成交量低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)而被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示的，在其后個(gè)交易日內(nèi)的累計(jì)成交量低于萬(wàn)股。因成交量低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)而被暫停上市的，在其后個(gè)交易日內(nèi)的累計(jì)成交量低于萬(wàn)股因成交量低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)而被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警。

5、合同范本/證券合同 20XX年證券交易委托合同范本 甲方(持卡人)：____________身份證號(hào)：__________________乙方：______________________股東代碼：__________________地址及郵編：________________聯(lián)系電話：__________________e-mail ：___________________依照中華人民共和國(guó)證券法、中華人民共和國(guó)合同法和其他有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章制度以及滬、深證券交易所的交易規(guī)則，甲、乙雙方經(jīng)友好協(xié)商，就甲方開(kāi)通_________業(yè)務(wù)，委托乙方代理證券交易，并通過(guò)乙方提供的_________等多種接入方式進(jìn)行證券委托交易等事項(xiàng)，達(dá)成本協(xié)議，以明確雙方。

6、約定購(gòu)回式證券交易業(yè)務(wù)培訓(xùn),1,2,一、業(yè)務(wù)簡(jiǎn)介 二、產(chǎn)品說(shuō)明 三、業(yè)務(wù)開(kāi)展指南,主要內(nèi)容,2,一、業(yè)務(wù)簡(jiǎn)介,業(yè)務(wù)簡(jiǎn)介 市場(chǎng)需求 比較優(yōu)勢(shì),3,4,1、業(yè)務(wù)簡(jiǎn)介,什么是約定購(gòu)回式證券交易? 符合條件的投資者按照約定價(jià)格向指定交易的證券公司賣出特定數(shù)量的標(biāo)的證券，并約定在未來(lái)某一日期，按照另一約定價(jià)格將同等數(shù)量的標(biāo)的證券購(gòu)回，包括初始交易、購(gòu)回交易兩筆交易。 待購(gòu)回期間，將監(jiān)控標(biāo)的證券價(jià)格變化；當(dāng)證券價(jià)格下跌達(dá)到一定程度，雙方需采取約定的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。,4,5,2、市場(chǎng)需求,市場(chǎng)需求：持有股權(quán)的投資者希望在不放棄股票所有權(quán)的前。

7、合同范本/證券合同 最新證券交易合同樣本 甲、乙雙方根據(jù)公平、自愿、平等的原則，經(jīng)友好協(xié)商，就甲方使用_________證券交易卡(以下簡(jiǎn)稱_________卡)簽訂如下協(xié)議，以共同遵守：一、甲方需是自然人，并承諾對(duì)與本協(xié)議有關(guān)的國(guó)家法律、法規(guī)、交易所的通告、規(guī)定和交易品種及其風(fēng)險(xiǎn)、交易規(guī)則有充分的認(rèn)識(shí)。二、_________卡是甲方用于通過(guò)乙方與指定銀行(具體可以詢問(wèn)開(kāi)戶營(yíng)業(yè)部柜員或參見(jiàn)有關(guān)告示)的連通網(wǎng)絡(luò)在指定銀行的儲(chǔ)蓄柜臺(tái)臨柜對(duì)甲方在乙方的資金帳戶進(jìn)行存取業(yè)務(wù)，在乙方營(yíng)業(yè)部的磁卡自助委托等系統(tǒng)上(包括柜臺(tái)委托)進(jìn)行證券買賣，。

8、條據(jù)書信/委托書 正規(guī)證券交易委托書范本 甲方(持卡人)：_________身份證號(hào)：_________乙方：_________股東代碼：_________地址及郵編：_________聯(lián)系電話：_________e-mail _________依照中華人民共和國(guó)證券法、中華人民共和國(guó)合同法和其他有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章制度以及滬、深證券交易所的交易規(guī)則，甲、乙雙方經(jīng)友好協(xié)商，就甲方開(kāi)通_________業(yè)務(wù)，委托乙方代理證券交易，并通過(guò)乙方提供的_________等多種接入方式進(jìn)行證券委托交易等事項(xiàng)，達(dá)成本協(xié)議，以明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。第一條甲方熟悉并自愿遵守成都證券有限責(zé)任公司制定的_____。

9、合同范本/保險(xiǎn)合同 網(wǎng)上證券交易協(xié)議書 甲方：_________乙方：_________甲乙雙方根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、證券交易所交易規(guī)則以及雙方簽署的_________，經(jīng)友好協(xié)商，就網(wǎng)上委托的有關(guān)事項(xiàng)達(dá)成如下協(xié)議：第一章網(wǎng)上委托風(fēng)險(xiǎn)揭示書第一條甲方已詳細(xì)閱讀*，認(rèn)識(shí)到由于互聯(lián)網(wǎng)是開(kāi)放性的公眾網(wǎng)絡(luò)，網(wǎng)上委托除具有其他委托方式所有的風(fēng)險(xiǎn)外，還充分了解和認(rèn)識(shí)到其具有以下風(fēng)險(xiǎn)：1由于互聯(lián)網(wǎng)數(shù)據(jù)傳輸?shù)仍?，交易指令可能?huì)出現(xiàn)中斷、停頓、延遲、數(shù)據(jù)錯(cuò)誤等情況；2投資者密碼泄露或投資者身份可能被仿冒；3由于互聯(lián)網(wǎng)上存在黑客惡意攻擊的。

10、合同范本/保險(xiǎn)合同 網(wǎng)上證券交易委托協(xié)議 甲、乙雙方經(jīng)友好協(xié)商，就甲方委托乙方代理有價(jià)證券網(wǎng)上委托業(yè)務(wù)簽署如下協(xié)議。一、甲方在簽署此協(xié)議書時(shí)，須認(rèn)真閱讀下列證券交易可能存在的投資風(fēng)險(xiǎn)1因風(fēng)險(xiǎn)揭示書中所提原因，使投資者面臨可能得不到投資決策時(shí)所預(yù)期的收益，甚至虧損的風(fēng)險(xiǎn)。2因投資者對(duì)交易操作不熟練或?qū)ψC券交易有關(guān)規(guī)則不甚了解、甚至誤解而導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。3因投資者個(gè)人操作密碼泄密、有效證件遺失，被他人非法使用并導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)損失的風(fēng)險(xiǎn)。4投資者須承擔(dān)因不可抗力或非因乙方所致停電、通訊線路故障、電腦故障、衛(wèi)星傳輸中斷。

11、合同范本/證券合同 網(wǎng)上證券交易委托協(xié)議（五） 甲方（開(kāi)戶人）：_____________乙方：_______________________甲、乙雙方經(jīng)友好協(xié)商，就甲方委托乙方代理有價(jià)證券買賣業(yè)務(wù)共同達(dá)成如下協(xié)議，雙方應(yīng)共同遵守：第一條本協(xié)議受國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)及證券管理機(jī)構(gòu)有關(guān)規(guī)定的約束，亦受深、滬證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則、辦法、規(guī)定、慣例的約束。第二條本協(xié)議包括甲方成為乙方網(wǎng)上交易用戶時(shí)需要了解的條款和條件的重要信息，請(qǐng)仔細(xì)閱讀本協(xié)議并妥為保存以備查。同時(shí)，作為乙方網(wǎng)上交易用戶，甲方必須閱讀并同意本網(wǎng)站對(duì)注冊(cè)用戶的各項(xiàng)聲明（包括網(wǎng)。

12、合同范本/證券合同 網(wǎng)上證券交易委托協(xié)議（六） 甲方姓名（名稱）：___________________________身份證號(hào)碼（營(yíng)業(yè)執(zhí)照編號(hào)）：_________________法定代表人：_________________________________機(jī)構(gòu)戶開(kāi)戶代辦人姓名：_______________________機(jī)構(gòu)戶開(kāi)戶代辦人身份證號(hào)碼：_________________資金帳號(hào)：___________________________________上海a股帳號(hào)：________________________________上海b股帳號(hào)：________________________________深圳a股帳號(hào)：________________________________深圳b股帳號(hào)：________________________________聯(lián)系。

13、合同范本/代理合同 證券交易委托代理協(xié)議書 甲方（投資者）姓名：___________身份證號(hào)碼：____________上海股票帳號(hào)：_______深圳證券帳號(hào)：___________乙方：證券股份有限公司____________證券營(yíng)業(yè)部依據(jù)中華人民共和國(guó)證券法，中華人民共和國(guó)合同法和其他有關(guān)法律，法規(guī)，規(guī)章以及證券交易所交易規(guī)則的規(guī)定，甲乙雙方就甲方委托乙方代理證券交易及其他相關(guān)事宜達(dá)成如下協(xié)議，供雙方共同遵守。第一章雙方聲明第一條甲方向乙方作如下聲明：1， 甲方具有相應(yīng)合法的證券投資資格，不存在法律，法規(guī)，規(guī)章和證券交易所交易規(guī)則禁止或限制其投。

14、合同范本/委托合同 證券交易委托合同樣本20XX 委托人：證券公司：委托人利用證券公司在因特網(wǎng)(internet)上的網(wǎng)上證券交易站點(diǎn)(網(wǎng)站地址為： )以網(wǎng)上交易的形式委托證券公司代理有價(jià)證券買賣和銀行保證金轉(zhuǎn)帳業(yè)務(wù)時(shí)，就甲乙雙方應(yīng)注意的問(wèn)題達(dá)成以下協(xié)議，以資共同信守。第一條 委托人申請(qǐng)使用證券公司網(wǎng)上委托方式進(jìn)行交易，必須親自到證券公司或證券公司授權(quán)的代理處辦理因特網(wǎng)證券買賣委托和銀行保證金轉(zhuǎn)帳開(kāi)戶手續(xù)。第二條 委托人承諾其用于網(wǎng)上證券委托的電腦系統(tǒng)是安全可靠的，對(duì)于因委托人電腦系統(tǒng)性能、質(zhì)量或各種故障，感染病毒，。

15、合同范本/證券合同 證券合同：證券交易委托代理合同 一、證券市場(chǎng)是高風(fēng)險(xiǎn)市場(chǎng),投資者既可能通過(guò)證券投資而獲取收益,亦可能因證券投資而遭受損失;二、本合同含有_____證券股份有限公司______________營(yíng)業(yè)部免責(zé)條款,凡因免責(zé)條款約定的事由給投資者造成損失的,_____證券股份有限公司____________營(yíng)業(yè)部不承擔(dān)任何責(zé)任;三、建議投資者在充分了解證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)及本合同免責(zé)條款含義后再謹(jǐn)慎考慮,決定是否投資證券市場(chǎng)并與_____證券股份有限公司____________營(yíng)業(yè)部簽定本合同。免責(zé)條款一、您無(wú)條件同意以下免責(zé)條款,同時(shí)本公司不承擔(dān)任何經(jīng)濟(jì)。

16、合同范本/證券合同 證券交易協(xié)議模板 甲、乙雙方根據(jù)公平、自愿、平等的原則，經(jīng)友好協(xié)商，就甲方使用_________證券交易卡(以下簡(jiǎn)稱_________卡)簽訂如下協(xié)議，以共同遵守：一、甲方需是自然人，并承諾對(duì)與本協(xié)議有關(guān)的國(guó)家法律、法規(guī)、交易所的通告、規(guī)定和交易品種及其風(fēng)險(xiǎn)、交易規(guī)則有充分的認(rèn)識(shí)。二、_________卡是甲方用于通過(guò)乙方與指定銀行(具體可以詢問(wèn)開(kāi)戶營(yíng)業(yè)部柜員或參見(jiàn)有關(guān)告示)的連通網(wǎng)絡(luò)在指定銀行的儲(chǔ)蓄柜臺(tái)臨柜對(duì)甲方在乙方的資金帳戶進(jìn)行存取業(yè)務(wù)，在乙方營(yíng)業(yè)部的磁卡自助委托等系統(tǒng)上(包括柜臺(tái)委托)進(jìn)行證券買賣，交割。

17、合同范本/證券合同 證券交易委托代理協(xié)議書（二） 甲方（持卡人）：____________身份證號(hào)：__________________乙方：______________________股東代碼：__________________地址及郵編：________________聯(lián)系電話：__________________e-mail ：___________________依照中華人民共和國(guó)證券法、中華人民共和國(guó)合同法和其他有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章制度以及滬、深證券交易所的交易規(guī)則，甲、乙雙方經(jīng)友好協(xié)商，就甲方開(kāi)通_________業(yè)務(wù)，委托乙方代理證券交易，并通過(guò)乙方提供的_________等多種接入方式進(jìn)行證券委托交易等事項(xiàng)，達(dá)成本協(xié)議，以明確。

18、合同范本/證券合同 證券合同：證券交易委托代理協(xié)議 甲方(投資者)姓名:___________身份證號(hào)碼:____________上海股票帳號(hào):_______深圳證券帳號(hào):___________乙方:廣東證券股份有限公司____________證券營(yíng)業(yè)部依據(jù)中華人民共和國(guó)證券法,中華人民共和國(guó)合同法和其他有關(guān)法律,法規(guī),規(guī)章以及證券交易所交易規(guī)則的規(guī)定,甲乙雙方就甲方委托乙方代理證券交易及其他相關(guān)事宜達(dá)成如下協(xié)議,供雙方共同遵守.第一章雙方聲明第一條甲方向乙方作如下聲明:1,甲方具有相應(yīng)合法的證券投資資格,不存在法律,法規(guī),規(guī)章和證券交易所交易規(guī)則禁止或限制其投資證券。

19、合同范本/IT行業(yè)合同 網(wǎng)上證券交易委托協(xié)議書 甲方：_________ 姓名：_________身份證號(hào)碼：_________ 證券帳號(hào)：_________資金帳號(hào)：_________ 股票帳號(hào)：_________電子信箱：_________聯(lián)系電話：_________郵編：__________________ 乙方：_________甲乙雙方根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、證券交易所交易規(guī)則以及雙方簽署的證券交易委托代理協(xié)議書，經(jīng)友好協(xié)商，就網(wǎng)上委托的有關(guān)事項(xiàng)達(dá)成如下協(xié)議： 第一章網(wǎng)上委托風(fēng)險(xiǎn)揭示書 第一條甲方已詳細(xì)閱讀*，認(rèn)識(shí)到由于互聯(lián)網(wǎng)是開(kāi)放性的公眾網(wǎng)絡(luò)，網(wǎng)上委托除具有其他委托方式所有的風(fēng)險(xiǎn)外，還。