可證企業(yè)生產(chǎn)條件審查要求.ppt

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2020/4/27,1,空氣壓縮機(jī)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證企業(yè)生產(chǎn)條件審查要求,空氣壓縮機(jī)產(chǎn)品審查部2001年8月,2020/4/27,2,要求的依據(jù)、目的和適用范圍,依據(jù)：1.國務(wù)院《工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證試行條例》2.GB/T19000標(biāo)準(zhǔn)、壓縮機(jī)標(biāo)準(zhǔn)及產(chǎn)品特點(diǎn)目的：加強(qiáng)產(chǎn)品質(zhì)量管理，確保產(chǎn)品質(zhì)量，滿足申請企業(yè)和審查組的需要適用范圍：對申請壓縮機(jī)許可證企業(yè)的生產(chǎn)條件審查。,2020/4/27,3,審查工作程序,審核部根據(jù)企業(yè)申請資料制定審核工作計劃委派培訓(xùn)合格的審核員及專家組成審核組指定審核組組長,2020/4/27,4,文件審查,時機(jī)：審核組長應(yīng)至少一周前完成對受審核方質(zhì)量體系文件的審查工作。審查重點(diǎn)：1.企業(yè)的體系文件是否含蓋了有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的全部內(nèi)容2.企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)、生產(chǎn)場地和生產(chǎn)過程目的：制定現(xiàn)場審核計劃并提前通知企業(yè)。體系文件：質(zhì)量手冊程序文件作業(yè)指導(dǎo)書,2020/4/27,5,審核組的組成,人數(shù)：2至4人天數(shù)：2至4天具體人日數(shù)根據(jù)企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)、生產(chǎn)場地的多少及制造過程的復(fù)雜程度確定。組成方案：審查部、省級技術(shù)監(jiān)督局派出的審核員組成,2020/4/27,6,首次會議,會議時間：30分鐘左右主持：審查組組長參加人員：a.審核組全體人員；b.受審核方管理層人員（管理者代表、各質(zhì)量責(zé)任部門負(fù)責(zé)人）；c.其他相關(guān)人員。,2020/4/27,7,首次會議內(nèi)容,主持：審查組組長人員簽到雙方相互介紹企業(yè)基本情況介紹明確審查目的、依據(jù)、范圍、程序及日程向企業(yè)介紹審核組自律要求確定審核組成員分工及受審核方聯(lián)絡(luò)人員。約定末次會議時間。記錄會議內(nèi)容。,2020/4/27,8,審核注意事項(xiàng),重點(diǎn)：對生產(chǎn)過程和質(zhì)量活動進(jìn)行審查方法：對具有代表性的信息抽樣檢查附錄中簡要列出的審查提綱，是進(jìn)行審查的主要內(nèi)容。在對企業(yè)進(jìn)行現(xiàn)場審查時，還要視企業(yè)的具體情況，依據(jù)本要求及產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)和企業(yè)的質(zhì)量文件適當(dāng)調(diào)整檢查項(xiàng)目審核組長對現(xiàn)場審核進(jìn)行總控制，如遇重大事件應(yīng)及時與審核部聯(lián)系。,2020/4/27,9,現(xiàn)場審查總結(jié),審核中發(fā)現(xiàn)不合格時，開具不合格報告。報告中不合格事實(shí)應(yīng)與檢查表內(nèi)的記錄內(nèi)容一致審核組長對審核中發(fā)現(xiàn)的事實(shí)進(jìn)行總結(jié)，提出審核報告,2020/4/27,10,不合格項(xiàng)的判定,以下情況，經(jīng)企業(yè)負(fù)責(zé)人確認(rèn)后，判為不合格項(xiàng)（1）與本要求及有關(guān)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定不符；（2）未執(zhí)行質(zhì)量體系文件；（3）雖按文件規(guī)定運(yùn)行，但不能有效控制產(chǎn)品質(zhì)量。,2020/4/27,11,嚴(yán)重不合格,關(guān)鍵項(xiàng)目（檢查表中用▲表示）出現(xiàn)不合格非關(guān)鍵項(xiàng)目的不合格項(xiàng)已經(jīng)導(dǎo)致或有可能導(dǎo)致產(chǎn)品質(zhì)量出現(xiàn)嚴(yán)重問題時，均判為嚴(yán)重不合格。如：檢查中發(fā)現(xiàn)企業(yè)必備的生產(chǎn)、檢測設(shè)備不能滿足規(guī)定要求，重要零部件采購失控，批量的產(chǎn)品沒有按照出廠檢驗(yàn)規(guī)定進(jìn)行檢驗(yàn)等，均應(yīng)判為嚴(yán)重不合格。,2020/4/27,12,現(xiàn)場審核結(jié)論,體系審查結(jié)論分為通過、推遲通過和不通過三種,2020/4/27,13,通過的條件,質(zhì)量體系健全，執(zhí)行情況良好，能持續(xù)穩(wěn)定地保證產(chǎn)品的質(zhì)量在審核中雖發(fā)現(xiàn)少量輕微不合格項(xiàng)，但可以在30天內(nèi)能得到有效整改完畢,2020/4/27,14,推遲通過的條件,企業(yè)運(yùn)行狀況較差，出現(xiàn)嚴(yán)重不合格項(xiàng)，但在不超過90天的期限內(nèi)可以對全部不合格項(xiàng)完成整改的，則推遲到經(jīng)驗(yàn)證確認(rèn)全部不合格項(xiàng)已得到有效整改后再通過。,2020/4/27,15,不通過的條件,質(zhì)量體系尚未建立；質(zhì)量體系雖基本建立，但執(zhí)行不嚴(yán)、不能對產(chǎn)品的質(zhì)量進(jìn)行有效控制；審核中發(fā)現(xiàn)的不合格項(xiàng)不能在90天內(nèi)進(jìn)行有效整改,2020/4/27,16,末次會議,會議時間：30分鐘左右主持：審查組組長參加人員：a.審核組全體人員；b.受審核方管理層人員（管理者代表、各質(zhì)量責(zé)任部門負(fù)責(zé)人）；c.其他相關(guān)人員。,2020/4/27,17,末次會議內(nèi)容,人員簽到重申審查目的、依據(jù)、范圍審查組作現(xiàn)場檢查總結(jié)宣讀所有的不合格項(xiàng)報告，提出整改要求。企業(yè)留存所有不合格報告的復(fù)印件，原件由審查組交審查部存檔審核組長代表審核組宣讀現(xiàn)場審核結(jié)論。企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)講話組長致謝記錄會議內(nèi)容,2020/4/27,18,暫停審查,出現(xiàn)下列情況之一時暫停審查：（1）企業(yè)發(fā)生重大質(zhì)量和安全事故，在審查時仍未得到糾正的；（2）違反規(guī)定，無理拒絕、阻撓審查工作的。,2020/4/27,19,管理職責(zé),1）企業(yè)最高領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)制定質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)和對質(zhì)量的承諾，并形成文件；2）對從事與質(zhì)量有關(guān)的管理、執(zhí)行和驗(yàn)證工作的人員，特別對需獨(dú)立行使權(quán)力開展工作的人員，應(yīng)規(guī)定其職責(zé)、權(quán)限和相互關(guān)系，并形成文件；3）企業(yè)應(yīng)對管理、執(zhí)行工作和驗(yàn)證活動確定資源要求，確保這些活動所需的資源。4）企業(yè)的管理者應(yīng)在管理層中指派一名成員為管理者代表來負(fù)責(zé)質(zhì)量體系的建立健全與運(yùn)行。5）企業(yè)的管理者應(yīng)按規(guī)定的時間間隔對質(zhì)量體系進(jìn)行評審。,2020/4/27,20,管理職責(zé)（審核提綱）,1）企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)是否制定了質(zhì)量方針、目標(biāo)并形成文件？2）為各級人員理解并貫徹執(zhí)行質(zhì)量方針和目標(biāo)采取了哪些措施？3）與產(chǎn)品質(zhì)量有關(guān)的組織機(jī)構(gòu)、崗位職責(zé)、權(quán)限及相互關(guān)系是如何確定的？4）查閱管理者任命文件，了解管理者代表在體系運(yùn)行中的作用。5）企業(yè)最高領(lǐng)導(dǎo)是否定期對質(zhì)量體系的有效性和適應(yīng)性進(jìn)行管理評審？,2020/4/27,21,質(zhì)量體系,1）企業(yè)應(yīng)建立質(zhì)量體系，形成文件并加以保持，作為確保產(chǎn)品符合規(guī)定要求的一種手段。有關(guān)本要求的質(zhì)量體系結(jié)構(gòu)應(yīng)在適當(dāng)質(zhì)量文件中予以規(guī)定；2）企業(yè)應(yīng)對如何滿足質(zhì)量要求作出規(guī)定，并形成文件。有關(guān)文件中應(yīng)明確：過程、設(shè)備（包括檢驗(yàn)和試驗(yàn)設(shè)備）、工藝裝備、資源、技能、控制手段、合格判定方法和記錄。,2020/4/27,22,質(zhì)量體系（審查提綱）,1）質(zhì)量體系文件的內(nèi)容是否符合國家有關(guān)法律、法規(guī)和強(qiáng)制標(biāo)準(zhǔn)的制定，并覆蓋了本要求？2）質(zhì)量體系文件中的各層次文件是否相互銜接、協(xié)調(diào)一致？3）質(zhì)量體系文件是否具有可操作性并與現(xiàn)行運(yùn)作相符？,2020/4/27,23,合同評審,1）要有合同評審程序；2）合同簽定前要進(jìn)行合同評審；3）合同修訂前應(yīng)進(jìn)行合同評審，修訂內(nèi)容要傳遞到有關(guān)部門；4）要保存合同評審記錄。,2020/4/27,24,合同評審（審核提綱）,1）查閱合同評審程序。2）查閱合同清單及評審記錄，檢查合同是否按規(guī)定進(jìn)行了評審。3）合同修訂管理文件是否執(zhí)行？合同修訂內(nèi)容是否傳遞到有關(guān)部門。,2020/4/27,25,設(shè)計控制,1）企業(yè)應(yīng)對設(shè)計過程進(jìn)行策劃和控制，嚴(yán)格控制設(shè)計的更改和修改。2）▲貯氣罐、緩沖器、分離器及換熱器應(yīng)由有資格的單位和人員設(shè)計，圖紙由有資格的單位和人員蓋章、簽字。無資格的單位和人員無權(quán)對貯氣罐、緩沖器、分離器及換熱器的圖紙進(jìn)行改動。3）▲設(shè)計必須保證產(chǎn)品的設(shè)計參數(shù)符合相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)要求。,2020/4/27,26,設(shè)計控制（審查提綱）,1）查閱企業(yè)有關(guān)設(shè)計控制的管理文件？2）企業(yè)對技術(shù)文件是如何管理的？3）自行開發(fā)產(chǎn)品的企業(yè)是否制定了設(shè)計過程的管理文件并予以實(shí)施？4）查閱壓力容器圖紙，檢查有無相應(yīng)資格的單位和人員簽字蓋章(25升以下容器除外)。5）審查申證產(chǎn)品的設(shè)計資料，確認(rèn)其參數(shù)是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求？,2020/4/27,27,文件控制,1）為有效地實(shí)施文件和資料的控制，企業(yè)應(yīng)編制相應(yīng)的程序文件；2）企業(yè)應(yīng)對與本要求有關(guān)的所有文件和資料（包括外來的文件）的批準(zhǔn)、發(fā)布、發(fā)放、使用、保管和更改進(jìn)行有效控制（文件和資料可以是任何媒體形式）。,2020/4/27,28,文件控制（審核提綱）,1）查閱有關(guān)文件和資料的控制的程序文件。2）查閱有效文件清單。3）在采用外來文件和資料時，如何保證其現(xiàn)行有效性？查閱2到3個職能部門或生產(chǎn)現(xiàn)場在用的受控文件和資料是否均為現(xiàn)行有效版本？4）文件的更改是否受控？5）失效的文件和資料是如何管理的？6）電子版文件是否按規(guī)定進(jìn)行控制和管理？,2020/4/27,29,采購,1）企業(yè)應(yīng)對影響產(chǎn)品質(zhì)量的采購活動實(shí)施管理以確保滿足產(chǎn)品質(zhì)量要求；2）應(yīng)明確控制的方法，建立合格供貨方的名單和質(zhì)量檔案；3）應(yīng)編制采購文件。按文件要求對采購物品進(jìn)行檢驗(yàn)驗(yàn)證。放行的方式應(yīng)明確。4）用戶提供產(chǎn)品或指定采購產(chǎn)品的情況，企業(yè)對采購的產(chǎn)品質(zhì)量負(fù)責(zé)。,2020/4/27,30,采購（審查提綱1）,1）查閱企業(yè)有關(guān)采購活動的管理文件；2）是否按規(guī)定對供貨方進(jìn)行評審、選擇和監(jiān)控？查閱需壓力容器等零部件的供方資質(zhì)的證明材料。3）是否建立合格供方目錄？是否按目錄采購？,2020/4/27,31,采購（審查提綱2）,4）是否清楚地規(guī)定了訂購物品的質(zhì)量要求？5）對產(chǎn)品質(zhì)量有重要影響的物品的采購控制6）是否將供方提供的資料作為進(jìn)貨檢驗(yàn)依據(jù)？7）有無用戶提供產(chǎn)品或指定采購產(chǎn)品的情況，其質(zhì)量如何控制？,2020/4/27,32,標(biāo)識和可追溯性,1）企業(yè)應(yīng)規(guī)定并實(shí)施產(chǎn)品在各過程中標(biāo)識的具體方法，以保證只有通過了規(guī)定的檢驗(yàn)和試驗(yàn)的產(chǎn)品才能接收、轉(zhuǎn)序或裝配；2）企業(yè)應(yīng)保證壓力容器、安全閥、連桿大頭螺母的鎖緊和其他重要零部件的加工、安裝、調(diào)試、檢驗(yàn)過程的追溯性，并有相應(yīng)的記錄。,2020/4/27,33,標(biāo)識和可追溯性（審核要求）,1）查閱企業(yè)有關(guān)產(chǎn)品標(biāo)識的管理文件。2）是否明確了產(chǎn)品標(biāo)識的具體方法和保護(hù)措施？如何表示檢驗(yàn)和試驗(yàn)狀況？是否貫徹執(zhí)行？3）查現(xiàn)場標(biāo)識的管理狀況。檢查壓力容器、安全閥等重要零部件的追溯性。,2020/4/27,34,過程控制,1）應(yīng)對重要的工藝過程進(jìn)行控制；2）生產(chǎn)過程中使用合適的設(shè)備并安排適宜的環(huán)境。必要時，對工序和設(shè)備能力進(jìn)行鑒定；3）嚴(yán)格按照工藝文件的規(guī)定進(jìn)行操作。4）對特殊工序的作業(yè)人員應(yīng)經(jīng)培訓(xùn)并取得資格。5）對熱處理、焊接、電鍍等特殊過程進(jìn)行監(jiān)控。6）應(yīng)對關(guān)鍵過程進(jìn)行控制和管理。,2020/4/27,35,過程控制（審查提綱）,1）重要零部件的加工過程是否均有相應(yīng)的工藝文件；2）查設(shè)備保養(yǎng)、鑒定記錄及工作環(huán)境。3）觀察按工藝規(guī)定進(jìn)行操作情況。4）查特殊人員是否取得相應(yīng)的資格。5）查特殊過程監(jiān)控記錄及監(jiān)控情況。6）查關(guān)鍵過程管理是否符合要求。,2020/4/27,36,檢驗(yàn)與試驗(yàn)（1）,1）進(jìn)貨、過程和最終產(chǎn)品的檢驗(yàn)和試驗(yàn)進(jìn)行控制。檢驗(yàn)和試驗(yàn)應(yīng)有記錄；2）未經(jīng)檢驗(yàn)或驗(yàn)證合格的物資或產(chǎn)品不能投入使用或轉(zhuǎn)序；3）進(jìn)貨檢驗(yàn)時，應(yīng)考慮在貨源處進(jìn)行的質(zhì)量控制程度和分供方證明資料；,2020/4/27,37,檢驗(yàn)與試驗(yàn)（2）,4）▲企業(yè)至少應(yīng)按產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的出廠檢驗(yàn)項(xiàng)目進(jìn)行出廠檢驗(yàn)。5）▲企業(yè)按產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的要求進(jìn)行全性能檢驗(yàn)和安全性能檢驗(yàn)或委托有檢驗(yàn)?zāi)芰Φ臋C(jī)構(gòu)檢驗(yàn)。6）企業(yè)應(yīng)對檢驗(yàn)人員有明確的授權(quán)，保證其獨(dú)立進(jìn)行檢驗(yàn)工作。,2020/4/27,38,檢驗(yàn)與試驗(yàn)（審核提綱1）,1）查閱企業(yè)三階段的檢驗(yàn)和試驗(yàn)管理文件；2）是否按照進(jìn)貨檢驗(yàn)檢驗(yàn)規(guī)程對進(jìn)廠物資進(jìn)行了檢驗(yàn)和驗(yàn)證。必要時進(jìn)行復(fù)測。3）檢查企業(yè)是怎樣確定進(jìn)貨檢驗(yàn)方式的。必要時進(jìn)行復(fù)測。,2020/4/27,39,檢驗(yàn)與試驗(yàn)（審核提綱2）,4）查閱出廠檢驗(yàn)記錄，檢查是否按照有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的項(xiàng)目進(jìn)行了出廠檢驗(yàn)。必要時進(jìn)行復(fù)測。.5）查閱產(chǎn)品性能及安全性能檢驗(yàn)記錄，檢查是否按有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的項(xiàng)目進(jìn)行檢驗(yàn)判定？必要時進(jìn)行復(fù)測。6）檢驗(yàn)人員是否有明確的授權(quán)并能進(jìn)行獨(dú)立的檢驗(yàn)工作？必要時進(jìn)行復(fù)測。,2020/4/27,40,檢驗(yàn)與試驗(yàn)設(shè)備,1）企業(yè)對所有檢驗(yàn)、測量和試驗(yàn)的設(shè)備實(shí)施管理，以確保其使用時完好、準(zhǔn)確；2）對沒有國家承認(rèn)基準(zhǔn)的檢驗(yàn)、試驗(yàn)設(shè)備（如壓縮機(jī)性能試驗(yàn)裝置等），應(yīng)定期與外部的高級或同級的裝置進(jìn)行比對。3）▲壓縮機(jī)性能試驗(yàn)裝置的檢驗(yàn)范圍應(yīng)至少覆蓋申請產(chǎn)品的范圍。壓縮機(jī)性能試驗(yàn)裝置應(yīng)符合GB/T3853的規(guī)定。4）在用的檢驗(yàn)、測量和試驗(yàn)設(shè)備都應(yīng)有表明其校準(zhǔn)狀態(tài)的標(biāo)識。,2020/4/27,41,檢驗(yàn)與試驗(yàn)設(shè)備（審核提綱1）,1）查閱企業(yè)有關(guān)檢驗(yàn)、測量和試驗(yàn)設(shè)備的管理文件；2）查閱計量器具清單、周檢計劃和周檢記錄，審查企業(yè)是否對所有檢驗(yàn)、測量和試驗(yàn)的設(shè)備都進(jìn)行了周期檢定或校準(zhǔn)？,2020/4/27,42,檢驗(yàn)與試驗(yàn)設(shè)備（審核提綱2）,3）對不存在國家檢定規(guī)程的檢驗(yàn)、測量和試驗(yàn)設(shè)備是否制定并執(zhí)行了校準(zhǔn)規(guī)定？4）檢查壓縮機(jī)性能試驗(yàn)裝置的檢驗(yàn)范圍是否覆蓋申請產(chǎn)品的范圍。壓縮機(jī)性能試驗(yàn)裝置是否符合GB/T3853的規(guī)定。5）在用的檢驗(yàn)、測量和試驗(yàn)設(shè)備是否都有表明其校準(zhǔn)狀態(tài)的標(biāo)識？,2020/4/27,43,不合格品的控制,1）企業(yè)應(yīng)制定并實(shí)施對不合格品進(jìn)行嚴(yán)格控制的文件，以防止不合格品的非預(yù)期使用；2）應(yīng)明確對不合格品標(biāo)識、記錄和處置的職責(zé)和權(quán)限。3）應(yīng)對不合格品的實(shí)際狀況予以記錄。4）返工或返修后應(yīng)按規(guī)定進(jìn)行檢驗(yàn)。,2020/4/27,44,不合格品的控制（審核提綱）,1）查閱企業(yè)有關(guān)不合格品控制的管理文件；2）是否明確了不合格品標(biāo)識、記錄和處置職責(zé)和權(quán)限？誰是不合格品處置的人？3）抽查不合格品的記錄，是否有效控制了不合格品的非預(yù)期使用？讓步接收有無批準(zhǔn)手續(xù)？4）檢查返工或返修后的產(chǎn)品是否按規(guī)定進(jìn)行了檢驗(yàn)。,2020/4/27,45,糾正和預(yù)防措施,1）應(yīng)制定并實(shí)施糾正和預(yù)防措施的文件，保證糾正和預(yù)防措施及時有效；2）應(yīng)收集、整理所有不合格信息，查明產(chǎn)品不合格的原因并記錄。為消除不合格的原因，防止再發(fā)生和潛在不合格的發(fā)生，制定糾正和預(yù)防措施并對其有效性進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證；3）根據(jù)糾正和預(yù)防措施對有關(guān)文件進(jìn)行更改。糾正和預(yù)防措施的信息應(yīng)輸入到管理評審。,2020/4/27,46,糾正和預(yù)防措施（審核提綱1）,1）查閱企業(yè)有關(guān)糾正和預(yù)防措施的管理文件；2）是否調(diào)查產(chǎn)生不合格品的原因并研究防止再發(fā)生所需的糾正措施？,2020/4/27,47,糾正和預(yù)防措施（審核提綱2）,3）抽查對質(zhì)量記錄、服務(wù)報告和用戶投訴進(jìn)行的分析，是否找出潛在的不合格因素并根據(jù)風(fēng)險程度采取相應(yīng)的預(yù)防措施？4）是否對糾正措施的有效實(shí)施進(jìn)行了驗(yàn)證？5）是否完成了由糾正和預(yù)防措施引起的有關(guān)文件的更改并將有關(guān)信息輸入到管理評審？,2020/4/27,48,搬運(yùn)貯存包裝防護(hù)和交付,1）企業(yè)應(yīng)制定并實(shí)施對進(jìn)貨、生產(chǎn)、發(fā)貨各階段的搬運(yùn)、貯存、包裝、防護(hù)和交付進(jìn)行控制的管理文件；2）應(yīng)對搬運(yùn)、貯存、包裝、防護(hù)和交付過程配備必要的手段和設(shè)施，以防止產(chǎn)品損壞、變質(zhì)或丟失，確保符合規(guī)定要求。,2020/4/27,49,搬運(yùn)貯存包裝防護(hù)和交付（審核提綱）,1）查閱企業(yè)在產(chǎn)品的整個形成過程中搬運(yùn)、貯存、包裝、防護(hù)和交付的管理文件；2）是否在搬運(yùn)、貯存、包裝、防護(hù)和交付過程使用了合適的工位器具和運(yùn)輸工具？是否能有效地防止出現(xiàn)損壞、變質(zhì)或丟失，以確保產(chǎn)品質(zhì)量符合規(guī)定要求？,2020/4/27,50,質(zhì)量記錄,1）企業(yè)應(yīng)制定并實(shí)施有關(guān)質(zhì)量記錄的管理文件，以證明產(chǎn)品質(zhì)量符合規(guī)定的要求和質(zhì)量體系運(yùn)行有效；2）所有的質(zhì)量記錄應(yīng)按規(guī)定的保存期限進(jìn)行保管，保管的設(shè)施和環(huán)境應(yīng)能防止質(zhì)量記錄損壞、變質(zhì)和丟失，保管方式應(yīng)便于存取和檢索。,2020/4/27,51,質(zhì)量記錄（審核提綱）,1）查閱企業(yè)有關(guān)質(zhì)量記錄的標(biāo)識、收集、編目、歸檔、貯存、保管和處理的有關(guān)文件？2）質(zhì)量記錄是否清晰完整？3）質(zhì)量記錄的保管方式是否便于存取檢索？4）質(zhì)量記錄是否有適宜的貯存設(shè)施和環(huán)境？,2020/4/27,52,內(nèi)部質(zhì)量審核（1）,1）企業(yè)應(yīng)制定實(shí)施用于進(jìn)行內(nèi)部質(zhì)量審核的管理文件，以驗(yàn)證質(zhì)量活動和有關(guān)結(jié)果是否符合計劃安排和有關(guān)規(guī)定，評價質(zhì)量體系的有效性；2）審核應(yīng)由與被審核活動無直接責(zé)任的人員進(jìn)行；,2020/4/27,53,內(nèi)部質(zhì)量審核（2）,3）審核結(jié)果應(yīng)寫成書面報告并通知被審核部門的負(fù)責(zé)人，及時采取糾正措施，并對其有效性進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證。4）應(yīng)將內(nèi)審的結(jié)果輸入到管理評審中。,2020/4/27,54,內(nèi)部質(zhì)量審核（審查提綱1）,1）查閱企業(yè)內(nèi)審計劃和內(nèi)審記錄，判斷是否按規(guī)定對所有有關(guān)的質(zhì)量部門及所有有關(guān)的要素進(jìn)行了審核。2）檢查審核是否由與被審核活動無直接責(zé)任的人員進(jìn)行？,2020/4/27,55,內(nèi)部質(zhì)量審核（審查提綱2）,3）審核結(jié)果是否寫成書面報告并通知被審核部門負(fù)責(zé)人？4）對審核發(fā)現(xiàn)的問題，是否及時制定了糾正措施？并對其實(shí)施效果進(jìn)行了跟蹤驗(yàn)證？5）檢查管理評審中是否對內(nèi)審的結(jié)果進(jìn)行了評定。,2020/4/27,56,培訓(xùn),1）企業(yè)應(yīng)制定并實(shí)施培訓(xùn)管理文件，明確培訓(xùn)要求，對所有從事與產(chǎn)品質(zhì)量有關(guān)工作的人員都進(jìn)行培訓(xùn)。2）對從事特殊工作的人員（如勞動管理部門規(guī)定的特殊工種）應(yīng)按要求的教育、培訓(xùn)和經(jīng)歷進(jìn)行資格考核。應(yīng)保存適當(dāng)?shù)呐嘤?xùn)和考核記錄。,2020/4/27,57,培訓(xùn)（審核提綱）,1）查閱企業(yè)有關(guān)培訓(xùn)文件？1）培訓(xùn)計劃是否明確了培訓(xùn)要求？2）查閱企業(yè)人員培訓(xùn)狀況臺帳；能否反映出與產(chǎn)品質(zhì)量有關(guān)的全部人員的培訓(xùn)情況？3）對從事特殊工作的人員是否進(jìn)行了資格考核，持證上崗？4）抽查培訓(xùn)、考核記錄。,2020/4/27,58,服務(wù),1）企業(yè)應(yīng)制定并實(shí)施服務(wù)的有關(guān)文件，以使服務(wù)的過程和結(jié)果進(jìn)行有效的控制；2）當(dāng)合同中提出壓縮機(jī)售后服務(wù)要求時，應(yīng)按合同提供服務(wù)。3）合同沒有明確要求時，應(yīng)按照標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定，在質(zhì)保期內(nèi)提供規(guī)定的服務(wù)。,2020/4/27,59,服務(wù)（審核提綱）,1）檢查銷售合同中有無服務(wù)要求，執(zhí)行情況的記錄。2）檢查在質(zhì)保期內(nèi)提供規(guī)定的服務(wù)的記錄。3）查閱企業(yè)服務(wù)的實(shí)施、驗(yàn)證的報告。,2020/4/27,60,統(tǒng)計技術(shù),企業(yè)應(yīng)對采用的統(tǒng)計技術(shù)編制指導(dǎo)文件并認(rèn)真執(zhí)行，以有效地控制和驗(yàn)證工序能力和產(chǎn)品特性。,2020/4/27,61,統(tǒng)計技術(shù)（審核提綱）,1）查閱企業(yè)有關(guān)應(yīng)用統(tǒng)計技術(shù)的管理文件；2）了解企業(yè)在控制產(chǎn)品質(zhì)量活動中應(yīng)用了哪些統(tǒng)計技術(shù)？3）查閱應(yīng)用統(tǒng)計技術(shù)的記錄。,