股權融資協(xié)議書-股權投資協(xié)議書

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1、. 股權融資協(xié)議書轉讓方（以下簡稱甲方）：注冊地址/住所：法定代表人：電話：郵編：開戶銀行：- O# i! T: 0 L6 L5 ; x博瑞金融論壇賬號：轉讓方經(jīng)紀人：4 J- N4 U2 qe. H( x5 p8 Y電話：轉讓方擔保人：, o& Z5 n. X b$ Q u博瑞金融論壇電話：開戶銀行：2 j1 K% w4 j7 M U$ - 中國城市金融圈人脈社區(qū)|銀行論壇|保險論壇|證券論壇|投融資理財論壇賬號： 受讓方（以下簡稱乙方）：注冊地址/住所：法定代表人：5 M- i/ * C, i! z& T - 中國城市金融圈人脈社區(qū)|銀行論壇|保險論壇|證券論壇|投融資理財論壇電話： 郵編

2、：開戶銀行： 賬號：受讓方經(jīng)紀人： 電話：受讓方保薦人： 電話：開戶銀行：5 & c- U( D1 A1 B g5 R8 u中國城市金融圈人脈社區(qū)-打造中國最具地域性特色最具互動影響力的金融行業(yè)城市社區(qū)賬號： 鑒于：1甲方為于【 】年【 】月【 】日依國法律設立并合法存續(xù)企業(yè)法人，注冊證號：【】；2本合同所涉及之標的企業(yè)（以下簡稱“標的企業(yè)”）是合法存續(xù)的、并由甲方合法持有 %股權的企業(yè)法人，具有獨立的企業(yè)法人資格，注冊證號：【】；3乙方為依據(jù)國法律依法設立并合法存續(xù)的企業(yè)或機構屬性），注冊證號【】；/或：乙方為國合法公民，身份證或護照號碼：【 】。4甲方擬轉讓其合法持有的標的企業(yè)的部分股權，

3、乙方擬收購甲方轉讓的上述股權。 根據(jù)中華人民共和國合同法和公司法等相關法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，甲乙雙方遵循自愿、公平、誠實信用的原則，經(jīng)友好協(xié)商，就甲方向乙方轉讓其擁有的(企業(yè)名稱)的股權相關事宜達成一致，簽訂本股權交易合同（以下簡稱“本合同”）如下： 第一條 定義與釋義除非本合同中另有約定，本合同中的有關詞語含義如下：1.1 轉讓方，是指(企業(yè)名稱)，即甲方；1.2 受讓方，是指(企業(yè)名稱)，即乙方；1.3 XX交易所，是指承擔股權交易的場所及其主體產(chǎn)權交易所有限公司；1.4轉讓價款:本合同下甲方就轉讓所持有的股權自乙方獲得的對價。1.5評估基準日,指甲方委托具有合法資質(zhì)的會計師事務所進行評

4、估并出具資產(chǎn)評估報告書的基準日，指【 】年【 】月【 】日。1.6保證金，指在本合同簽訂前，乙方按照甲方和交易所的要求，支付至交易所指定賬戶的、作為乙方提出受讓意向的擔保，并表明其資信狀況及履約能力的元人民幣交易保證金；1.7審批機關：指中華人民共和國商務部或其地方授權機關；1.8登記機關：指中華人民共和國工商行政管理總局或其地方授權機關；1.9產(chǎn)權交易費用：指轉讓方和/或受讓方或標的企業(yè)就轉讓股權或談判、準備、簽署本合同和/或本合同下的任何文件、或履行、完成本合同下交易而發(fā)生的，包括取得必要或適當?shù)娜魏握块T或第三方的豁免、同意或批準而發(fā)生的費用及支出；以及產(chǎn)權交易機構、經(jīng)紀人或中間人費用

5、等所有現(xiàn)款支出和費用的總額。1.10產(chǎn)權交易憑證，指交易所就股權轉讓事項制定并出具的用于表明股權交易完成的文件。 S( 8 n! R0 v4 A) V5 B, 其他除非另有明確規(guī)定，在本合同中，應適用如下解釋規(guī)則：1.11期間的計算：如果根據(jù)本合同擬在某一期間之前、之中或之后采取任何行動或措施，在計算該期間時，應排除計算該期間時作為基準日的日期。如果該期間最后一日為非營業(yè)日，則該期間應順延至隨后的第一個營業(yè)日終止。1.12貨幣：在本協(xié)議中，凡提及RMB或人民幣時均指中國法定貨幣，凡提及$或美元時均指美國法定貨幣。1.13包括：指包括但不限于。1.14 擔保人和保薦人：指在股權轉讓交易中起擔保和

6、居間作用的自然人或法人。) w$ P1 p( R2 R- G4 4 e博瑞金融論壇 第二條 轉讓標的2.1 甲方持有標的企業(yè)的%股權，擬將標的企業(yè)股權轉讓給乙方。 %2.2 轉讓標的上未作過任何形式的擔保，包括但不限于在該股權上設置質(zhì)押、或任何影響股權轉讓或股東權利行使的限制或義務。轉讓標的也未被任何有權機構采取查封等強制性措施。/或：轉讓標的已于【 】年【 】月【 】日，因*質(zhì)押給*（公司或其他主體）并在工商行政管理部門辦理登記；/或記載于標的企業(yè)股東名冊。上述轉讓行為已經(jīng)獲得質(zhì)權人的書面同意或認可。8 u/ ) Y8 J2 B- D/ : _0 博瑞金融論壇 第三條 k) l/ m- f*

7、 _. o3 t1 O博瑞金融論壇標的企業(yè)3.1 本合同所涉及之標的企業(yè)*是合法存續(xù)的、并由由甲方合法持有其%股權的*（企業(yè)屬性），具有獨立的企業(yè)法人資格。3.2標的企業(yè)經(jīng)擁有評估資質(zhì)的會計師事務所有限公司評估，出具了以【 】年【 】月【 】日為評估基準日的*號資產(chǎn)評估報告。（見附件【 】）3.3標的企業(yè)不存在資產(chǎn)評估報告中未予披露或遺漏的、可能影響評估結果，或?qū)说钠髽I(yè)及其股權價值產(chǎn)生重大不利影響的任何事項。3.4甲乙雙方在標的企業(yè)資產(chǎn)評估報告評估結果的基礎上達成本合同各項條款。% A9 k9 * V4 y# V6 o$ 第四條 股權轉讓的前提條件4.1甲方就本合同項下股權交易已在XX交易所

8、完成公開掛牌和/或競價程序。4.2 乙方依本合同的約定受讓甲方所擁有的轉讓標的事項，已依法和章程的規(guī)定履行了批準或授權程序。第五條 股權轉讓方式5.1本合同項下股權交易已于【 】年【 】月【 】日經(jīng)XX產(chǎn)權交易所公開掛牌，掛牌期間只產(chǎn)生乙方一個意向受讓方，由乙方依法受讓本合同項下轉讓標的。/或：本合同項下股權交易已于【 】年【 】月【 】日經(jīng)XX產(chǎn)權交易所公開掛牌，掛牌期間產(chǎn)生個意向受讓方，并于【 】年【 】月【 】日以拍賣方式/或招投標、網(wǎng)絡競價、其他方式組織實施，由乙方依法作為買受人/或中標人受讓本合同項下轉讓標的。, r9 5 cA4 Y$ V c: i9 Z% A博瑞金融論壇 第六條

9、股權轉讓價款及支付6.1轉讓價格根據(jù)公開掛牌結果/或公開競價結果，甲方將本合同項下轉讓標的以人民幣（大寫）萬元【即：人民幣（小寫）萬元】（以下簡稱“轉讓價款”）轉讓給乙方。乙方按照甲方和交易所的要求支付的保證金，折抵為轉讓價款的一部分。6.2計價貨幣上述轉讓價款以人民幣作為計價單位。以外幣支付轉讓價款的，以乙方所支付轉讓價款結匯當日中國人民銀行公布的人民幣與外幣買入價和賣出價的中間價為匯兌牌價，確定乙方應向甲方支付的外幣金額。乙方逾期支付轉讓價款的，應付轉讓價款日與逾期支付日的匯率風險，由乙方承擔。6.3轉讓價款支付方式乙方采用一次性付款方式，將轉讓價款在本合同生效后五日內(nèi)匯入交易所指定的結算

10、賬戶；/或：乙方采用分期付款方式，將轉讓價款中的%即：人民幣（小寫）萬元，在本合同生效后五日內(nèi)匯入交易指定結算賬戶；剩余價款人民幣（小寫）萬元，應按同期銀行貸款利率計算延期付款期間的利息且在內(nèi)一并付清。對于剩余價款應以的方式提供擔保。（具體見擔保合同）第七條 股權轉讓的審批及交割7.1本次轉讓依法應報審批機構審批的，甲、乙雙方應履行或協(xié)助履行向?qū)徟鷻C關申報的義務，并盡最大努力，配合處理任何審批機關提出的合理要求和質(zhì)詢，以獲得審批機關對本合同及其項下股權交易的批準。7.2本合同項下的股權交易獲得交易所出具的產(chǎn)權交易憑證后三十個工作日內(nèi)，甲方應召集標的企業(yè)股東會作出股東會決議、修改章程，并促使標的

11、企業(yè)到登記機關辦理標的企業(yè)的股權變更登記手續(xù)，乙方應給予必要的協(xié)助與配合。第八條 股權交易費用的承擔8.1本合同項下股權交易過程中所產(chǎn)生的交易費用，依照有關規(guī)定由甲、乙雙方各自承擔。/或：本合同項下股權交易過程中，甲方應承擔以下費用：；乙方應承擔以下費用：。第九條 未繳納出資的責任承擔9.1甲方就其轉讓的股權在標的企業(yè)所認繳出資元人民幣（或其他幣種），已經(jīng)全部繳清?；颍杭追骄推滢D讓的股權在標的企業(yè)所認繳出資元人民幣（或其他幣種），尚有元人民幣（或其他幣種）未繳足，依據(jù)出資人協(xié)議及章程規(guī)定，應于【 】年【 】月【 】日繳納。就此，甲方已如實披露。乙方受讓甲方所轉讓的股權的同時，即繼受在章程規(guī)定的

12、未來時日繳足上述出資的義務。9.2本合同約定之轉讓價款是在乙方承擔繳足出資義務的基礎上確定的股權轉讓價款。* k: S3 yP. 0 l0 D5 S+ U Z- R - 中國城市金融圈人脈社區(qū)|銀行論壇|保險論壇|證券論壇|投融資理財論壇 第十條 甲方的聲明與保證10.1甲方對本合同下的轉讓標的擁有合法、有效和完整的處分權；10.2為簽訂本合同之目的向乙方及北交所提交的各項證明文件及資料均為真實、準確、完整的；10.3簽訂本合同所需的包括但不限于授權、審批、公司內(nèi)部決策等在內(nèi)的一切手續(xù)均已合法有效取得，本合同成立和股權轉讓的前提條件均已滿足；10.4轉讓標的未設置任何可能影響股權轉讓的擔?；蛳?/p>

13、制，或就轉讓標的上設置的可能影響股權轉讓的任何擔?；蛳拗?，甲方已取得有關權利人的同意或認可。1 l( + d1 H c; s/ O 第十一條 乙方的聲明與保證11.1乙方受讓本合同項下轉讓標的符合法律、法規(guī)的規(guī)定，并不違背中國境內(nèi)的產(chǎn)業(yè)政策；11.2為簽訂本合同之目的向甲方及交易所提交的各項證明文件及資料均為真實、完整的；11.3簽訂本合同所需的包括但不限于授權、審批、公司內(nèi)部決策等在內(nèi)的一切批準手續(xù)均已合法有效取得，本合同成立和受讓股權的前提條件均已滿足。第十二條 違約責任12.1本合同生效后，任何一方無故提出終止合同，應按照本合同轉讓價款的%向?qū)Ψ揭淮涡灾Ц哆`約金，給對方造成損失的，還應承

14、擔賠償責任。12.2乙方未按合同約定期限支付轉讓價款的，應向甲方支付逾期付款違約金。違約金按照延遲支付期間應付價款的每日萬分之計算。逾期付款超過日，甲方有權解除合同，要求乙方按照本合同轉讓價款的%承擔違約責任，并要求乙方承擔甲方及標的企業(yè)因此造成的損失。12.3甲方未按本合同約定履行相關的報批和股權變更登記義務的，乙方有權解除本合同，并要求甲方按照本合同轉讓價款的%向乙方支付違約金。12.4標的企業(yè)的資產(chǎn)、債務等存在重大事項未披露或存在遺漏，對標的企業(yè)可能造成重大不利影響，或可能影響股權轉讓價格的，乙方有權解除合同，并要求甲方按照本合同轉讓價款的%承擔違約責任。乙方不解除合同的，有權要求甲方就

15、有關事項進行補償。補償金額應相當于上述未披露或遺漏的資產(chǎn)、債務等事項可能導致的標的企業(yè)的損失數(shù)額中轉讓標的所對應部分。8 g% u6 J2 o2 h* j% J d9 K博瑞金融論壇 第十三條合同的變更和解除13.1當事人雙方協(xié)商一致，可以變更或解除本合同。13.2發(fā)生下列情況之一時，一方可以解除本合同。（1）由于不可抗力或不可歸責于雙方的原因致使本合同的目的無法實現(xiàn)的；（2）另一方喪失實際履約能力的；（3）另一方嚴重違約致使不能實現(xiàn)合同目的的；（4）另一方出現(xiàn)本合同第十五條所述違約情形的。13.3變更或解除本合同均應采用書面形式，并報交易所備案。 D! t) w) Y2 G5 l8 博瑞金融

16、論壇 第十四條 管轄及爭議解決方式14.1本合同及股權交易中的行為均適用中華人民共和國法律。14.2有關本合同的解釋或履行，當事人之間發(fā)生爭議的，應由雙方協(xié)商解決；協(xié)商解決不成的，按下列第種方式解決：（任選一種）（1）提交仲裁委員會仲裁；（2）依法向人民法院起訴。! N. S( x- F, i P - 中國城市金融圈人脈社區(qū)|銀行論壇|保險論壇|證券論壇|投融資理財論壇 第十五條0 8 p1 c/ v4 i0 z+ p中國城市金融圈人脈社區(qū)-打造中國最具地域性特色最具互動影響力的金融行業(yè)城市社區(qū)合同的生效15.1本合同自甲乙雙方的授權代表簽字或蓋章之日起生效。/或：本合同自甲乙雙方授權代表簽字

17、或蓋章，并依法律、行政法規(guī)規(guī)定報審批機構批準后生效。P2 t6 f0 ! B$ % E中國城市金融圈人脈社區(qū)-打造中國最具地域性特色最具互動影響力的金融行業(yè)城市社區(qū) 第十六條 其他16.1雙方對本合同內(nèi)容的變更或補充應采用書面形式訂立，并作為本合同的附件。本合同的附件與本合同具有同等的法律效力。16.2本合同一式份，甲、乙雙方各執(zhí)份，甲、乙方經(jīng)紀人各執(zhí)壹份，交易所留存壹份用于備案，其余用于辦理股權交易的審批、登記使用。8 _7 B+ J# g: g, Z, R% M# T9 N - 中國城市金融圈人脈社區(qū)|銀行論壇|保險論壇|證券論壇|投融資理財論壇 合同附件：附件一：附件二：附件三：2 L1 K. A w1 w( i3 （本頁無正文） 轉讓方（甲方）： 受讓方（乙方）： d- N) D8 E, l# DU, n ) M8 |9 I, e4 + F2 T( 法定代表人: Q4 - E! . k博瑞金融論壇法定代表人或授權代表（簽字）：或授權代表（簽字）：簽約地點：簽約時間：管理制度文本編輯word！