責(zé)任追究管理制度

精品文檔 責(zé)任追究管理制度1、總則 為了促進公司員工忠于職守，確保各項工作落實到位，強化工作責(zé)任、提高工作質(zhì)量、減少工 作失誤和差錯，提高上道工序為下道工序服務(wù)的意識，督促員工主動自覺的發(fā)現(xiàn)工作差錯，降低主觀差錯率，對各崗位出現(xiàn)的相關(guān)責(zé)任問題給予相應(yīng)處理，特制定本制度。 2、 范圍： 2.1本制度適用于公司所屬所有員工。 2.2公司所有員工應(yīng)遵照本制度檢查自己的工作，做到事事有落實，人人有責(zé)任，各司其職，各負(fù) 其責(zé)，責(zé)任明確，違反必究。 2.3工作過失責(zé)任追究，堅持實事求是、有錯必究，懲處與責(zé)任相適應(yīng)，教育與懲處相結(jié)合的原則。 2.4工作過失責(zé)任分為：直接責(zé)任、間接責(zé)任和領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。3、 內(nèi)容： 本制度由總則、工作責(zé)任、責(zé)任追究與處罰、過失細(xì)則和附則五部分組成。 3.1工作責(zé)任 3.1.1 副總、總監(jiān)級以上領(lǐng)導(dǎo)工作責(zé)任：公司副總、總監(jiān)級以上人員作為領(lǐng)導(dǎo)者、規(guī)劃者、決策者、 執(zhí)行人、監(jiān)督人，對公司的經(jīng)營管理承擔(dān)總體責(zé)任。1）對董事會及公司的決議承擔(dān)執(zhí)行責(zé)任；2）對公司的決策質(zhì)量承擔(dān)決策責(zé)任；3）對分管的下屬部門肩負(fù)領(lǐng)導(dǎo)與監(jiān)督責(zé)任，并對分管部門工作出現(xiàn)紕漏或造成不良影響負(fù)連帶 責(zé)任； 4）對因統(tǒng)攬全局不夠、總體措施不力造成的后果負(fù)主要責(zé)任。 3.1.2部門負(fù)責(zé)人工作責(zé)任：各部門經(jīng)理是執(zhí)行公司經(jīng)營管理決策、計劃、方案的第一責(zé)任人。對 部門員工在落實公司的經(jīng)營決策、計劃、方案、管理制度過程中出現(xiàn)的措施不夠、工作不細(xì)、 管理不利、工作推諉拖延、玩忽職守帶來的損失、出現(xiàn)的漏洞，承擔(dān)領(lǐng)導(dǎo)、督察、連帶、執(zhí) 行責(zé)任。 3.1.3員工工作責(zé)任：除公司領(lǐng)導(dǎo)、部門負(fù)責(zé)人之外的各級管理人員及一般員工是執(zhí)行各項工作的 直接責(zé)任人。1)對公司與本部門下達(dá)的工作任務(wù)未保質(zhì)保量完成承擔(dān)執(zhí)行責(zé)任；2)對未配合工作關(guān)聯(lián)部門或同事的工作、推諉拖延承擔(dān)執(zhí)行責(zé)任； 3) 對未按時完成工作環(huán)節(jié)導(dǎo)致其他部門工作環(huán)節(jié)拖延承擔(dān)執(zhí)行責(zé)任； 4)對不嚴(yán)格執(zhí)行公司的各項規(guī)章制度和違反操作流程承擔(dān)執(zhí)行責(zé)任。 3.1.4各部門經(jīng)理是負(fù)責(zé)監(jiān)查責(zé)任的第一人，對公司各項規(guī)章制度、操作流程的規(guī)定負(fù)有主要責(zé) 任。 3.2責(zé)任追究與處罰 3.2.1責(zé)任追究依據(jù)：公司章程、規(guī)章制度、操作流程、通知、會議決議、工作計劃、工作聯(lián)系單 等書面文件及其他可證明工作責(zé)任的事實。1） 因公司領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任、部門負(fù)責(zé)人責(zé)任、員工工作責(zé)任給公司造成經(jīng)濟或榮譽損失的，無法彌補 的，公司有權(quán)給予當(dāng)事責(zé)任人開除處理，而不做任何經(jīng)濟補償，并要求當(dāng)事人賠償公司損失。2） 因公司領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任、部門負(fù)責(zé)人責(zé)任、員工工作責(zé)任給公司造成經(jīng)濟或榮譽損失，可以彌補的， 公司有權(quán)要求當(dāng)事人在一定期限內(nèi)予以彌補，并賠償公司損失。3）公司除有權(quán)要求公司領(lǐng)導(dǎo)、部門負(fù)責(zé)人、各級員工賠償公司損失外，對下述問題負(fù)有的工作 責(zé)任，公司應(yīng)給予相應(yīng)經(jīng)濟處罰。處罰（成長贊助金）為名目，原因及金額填入“責(zé)任追 究處罰通知單書”?！柏?zé)任追究處罰通知單書”一式兩聯(lián)，一聯(lián)由行政人力部轉(zhuǎn)交財務(wù)部作為 工資扣發(fā)依據(jù)，另一聯(lián)留存員工檔案中，作為公司評定員工績效，發(fā)放績效獎或提成獎的扣 減參考依據(jù)。4）公司員工因工作不細(xì)、責(zé)任心不強導(dǎo)致工作出錯給公司帶來經(jīng)濟、形象損失（如對外報送的 文件重要數(shù)據(jù)出錯、款項付錯、采購價格偏高等類似情況）按50元/次對責(zé)任員工進行處罰。 部門經(jīng)理按當(dāng)事員工處罰總額的50%承擔(dān)監(jiān)督不利處罰。5）非因政府部門或其他公司等外界因素的原因（如部門推諉、工作拖延或遺忘等原因），公司員 工未能在公司或部門會議決議、公司或部門通知、部門或個人月工作計劃中規(guī)定的時間內(nèi)按 要求完成工作事項，公司按50元/項對當(dāng)事員工進行執(zhí)行不利處罰，部門經(jīng)理按當(dāng)事員工處 罰總額的40%承擔(dān)監(jiān)督不利處罰，分管副總按部門經(jīng)理處罰額的20%承擔(dān)領(lǐng)導(dǎo)不利處罰。 3.2.2公司員工未嚴(yán)格執(zhí)行公司規(guī)章制度或操作流程中關(guān)鍵環(huán)節(jié)，每違反一次，或非關(guān)鍵環(huán)節(jié)，每 違反三次，公司按50元對當(dāng)事員工進行執(zhí)行不利處罰，直接領(lǐng)導(dǎo)按當(dāng)事員工處罰總額的50% 承擔(dān)監(jiān)督不利處罰。 3.2.3公司員工未按時完成本職工作導(dǎo)致其他部門工作環(huán)節(jié)拖延，公司按50元/次對當(dāng)事員工進行 處罰，直接領(lǐng)導(dǎo)按當(dāng)事員工處罰總額的40%承擔(dān)監(jiān)督不利處罰。 3.2.4公司員工因工作忙為由拒絕或拖延工作關(guān)聯(lián)部門或同事提出的配合性（幫助性）工作，每發(fā) 生一次，公司按50元對當(dāng)事員工進行處罰。部門經(jīng)理按當(dāng)事員工處罰總額的30%承擔(dān)領(lǐng)導(dǎo) 不利處罰。 3.2.5各部門要求其他部門配合工作時，應(yīng)在“工作聯(lián)系單”中注明需其他部門完成工作的時間和 預(yù)期應(yīng)達(dá)到的結(jié)果。對于明顯不能在規(guī)定的時間內(nèi)完成的事項，配合部門經(jīng)理應(yīng)于接收“工 作聯(lián)系單”當(dāng)日與工作請求部門經(jīng)理協(xié)商解決。次日協(xié)商解決不成的，可由分管領(lǐng)導(dǎo)、總經(jīng) 理解決。 3.3其他類似上述情形。 3.3.1 處罰程序：1) 副總、總監(jiān)級以上公司領(lǐng)導(dǎo)在抽查分管范圍內(nèi)的各項工作時可代表公司給予處罰，行政部負(fù) 責(zé)填寫“責(zé)任追究處罰通知書”給予處罰。2）部門負(fù)責(zé)人對于其他部門的工作責(zé)任可以“工作聯(lián)系單”向行政部提出申請，行政部負(fù)責(zé)填 寫“責(zé)任追究處罰通知書”并經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)審批后給予處罰。3）部門負(fù)責(zé)人對于部門內(nèi)員工的工作責(zé)任可以“工作聯(lián)系單”向行政部提出申請，行政部負(fù)責(zé) 填寫“責(zé)任追究處罰通知書”并經(jīng)分管副總審批后給予處罰。4、 所有員工在實施和開展工作過程中，有下列情形之一者，應(yīng)當(dāng)追究工作過失責(zé)任： 4.1對公司規(guī)定，應(yīng)急于處理、而不處理或故意過失拖延的。 4.2對公司規(guī)定，應(yīng)按流程處理、而不按流程進行的。 4.3無規(guī)定依據(jù)或違反公司規(guī)定、技術(shù)規(guī)程、規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)、工作流程實施的。 4.4超越本職權(quán)限實施的。 4.5對涉及多個部門的共同完成事項，不及時主動協(xié)調(diào)，相互推諉或拖延不辦的。 4.6單個部門事項完成后，需移交其他部門而不移交、拖延移交的。 4.7單個或多個部門事項完成后，需上報而不上報、拖延上報的。 4.8無正當(dāng)理由，未完成本職工作或完成工作未達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)要求的。 4.9在規(guī)定時間內(nèi)，確因某種或多方面因素，導(dǎo)致本職工作不能如期完成而不及時請示匯報的。 4.10在履行職責(zé)過程中，因工作情況發(fā)生變化，而未及時請示上報，擅作主張，造成工作失誤的。 4.11對屬于本職崗位職責(zé)范圍內(nèi)的事項，推諉、拖延不辦的。 4.12直接人未經(jīng)審核人審核、批準(zhǔn)人批準(zhǔn)，直接作出具體工作行為，導(dǎo)致工作過失后果發(fā)生的， 負(fù)直接責(zé)任。 4.13直接人弄虛作假，致使審核人、批準(zhǔn)人不能正確履行審核、批準(zhǔn)職責(zé)，導(dǎo)致工作過失后果發(fā) 生的，承辦人負(fù)直接責(zé)任。 4.14雖經(jīng)審核人審核、批準(zhǔn)人批準(zhǔn)，但直接人不依照審核、批準(zhǔn)意見實施具體工作行為，導(dǎo)致工 作過失后果發(fā)生的，承辦人負(fù)直接責(zé)任。 4.15直接人提出方案或意見有錯誤，審核人、批準(zhǔn)人應(yīng)當(dāng)發(fā)現(xiàn)而沒有發(fā)現(xiàn)，或者發(fā)現(xiàn)后未予糾正， 導(dǎo)致工作失誤后果發(fā)生的，操作人負(fù)直接責(zé)任，審核人負(fù)間接責(zé)任，批準(zhǔn)人負(fù)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。 4.16審核人不采納或改變直接人正確意見，經(jīng)批準(zhǔn)人批準(zhǔn)導(dǎo)致工作過失后果發(fā)生的，審核人負(fù)直 接責(zé)任，批準(zhǔn)人負(fù)間接責(zé)任。 4.17審核人不報請批準(zhǔn)人批準(zhǔn)，直接作出決定，導(dǎo)致工作過失后果發(fā)生的，審核人負(fù)直接責(zé)任。 4.18批準(zhǔn)人不采納或改變直接人、審核人正確意見，導(dǎo)致工作過失后果發(fā)生的，批準(zhǔn)人負(fù)直接責(zé) 任。 4.19集體研究、認(rèn)定而導(dǎo)致工作過失后果發(fā)生的，集體共同承擔(dān)責(zé)任，持正確意見者不承擔(dān)責(zé) 任。 4.20兩人以上故意或者過失，導(dǎo)致工作過失后果發(fā)生的，按個人所起的作用確定責(zé)任。5、對工作過失責(zé)任人，視情節(jié)輕重作如下處理： 5.1情節(jié)較輕未給公司造成經(jīng)濟損失的，給予有關(guān)責(zé)任人批評教育或書面告誡，并處以50元成長 贊助金的處理。 5.2各工作崗位，如因工作不到位，工作質(zhì)量不高，造成相關(guān)方投訴情況屬實的，每出現(xiàn)一次處以 成長贊助金100元。 5.3缺乏調(diào)查研究、工作浮夸，提供不實數(shù)據(jù)、虛假資料等論證依據(jù)，影響經(jīng)營決策正確性的，每 出現(xiàn)一次處以成長贊助金200元。 5.4對屬于職責(zé)范圍內(nèi)的事項，推諉、拖延不辦的，每出現(xiàn)一次處以成長贊助金的200元。 5.5無正當(dāng)理由在規(guī)定時間內(nèi)未完成本職工作或完成工作未達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)要求的，每出現(xiàn)一次處以成長 贊助金100元。 5.6私自對外以公司名義進行有償活動，違規(guī)收取押金、保證金和其他費用的，出現(xiàn)一次處以成長 贊助金500元，收繳違規(guī)收取的費用，同時并開除當(dāng)事人。情節(jié)嚴(yán)重的，追究其法律責(zé)任。 5.7超越規(guī)定權(quán)限實施許可或者擅自提高、降低許可條件，造成不良影響和后果的，出現(xiàn)一次處以 成長贊助金200元。 5.8當(dāng)工作指令已經(jīng)下達(dá)，無正當(dāng)理由，在安排時間內(nèi)無結(jié)果的，出現(xiàn)一次處以成長贊助金100元。 若造成相關(guān)方投訴情況屬實的，每出現(xiàn)一次處以成長贊助金200元。 5.9需多個部門相互協(xié)調(diào)和配合的事項，無正當(dāng)理由，在規(guī)定時間內(nèi)未能完成的，出現(xiàn)一次處以成 長贊助金200元。 5.10在崗位職責(zé)范圍內(nèi)，對違反公司規(guī)章制度和管理規(guī)定的行為，袖手旁觀而未加以制止的，出 現(xiàn)一次處以成長贊助金100元。 5.11屬于崗位職責(zé)范圍內(nèi)督促檢查和處理的，而未進行督促檢查和處理，出現(xiàn)一次處以成長贊助 金100元。 5.12各崗位人員未按職責(zé)或規(guī)定要求進行工作，而當(dāng)班負(fù)責(zé)人未發(fā)現(xiàn)或發(fā)現(xiàn)未做處理的，出現(xiàn)一 次處以成長贊助金200元。 5.13各部門相關(guān)技術(shù)資料、文檔、報表整理或上報不及時，部門責(zé)任人未督促檢查和處理的，出 現(xiàn)一次處以成長贊助金200元。 5.14 所有結(jié)算款項結(jié)算有誤的，一律由相關(guān)責(zé)任人賠償誤差損失。并視情節(jié)輕重，追究其相關(guān)的 責(zé)任。 5.15簽訂合同失誤或事實與合同文本有出入，而引起相關(guān)方爭議的，出現(xiàn)一次扣罰責(zé)任人50%的年 終獎金。 5.16未按照規(guī)定保管會計資料致使會計資料毀損、丟失的，出現(xiàn)一次處以成長贊助金100元。構(gòu) 成犯罪的，追究法律責(zé)任。 5.17未嚴(yán)格審核會計原始資料，對不合規(guī)定的會計原始資料報銷入帳并造成損失的，由責(zé)任人承 擔(dān)10%的損失。 5.18嚴(yán)格控制現(xiàn)金使用范圍，保管好現(xiàn)金，造成現(xiàn)金損失的，由責(zé)任人全部承擔(dān)賠償責(zé)任。 5.19對來文、來電、來函，未按規(guī)定簽收、登記、提出擬辦意見，無正當(dāng)理由未按規(guī)定時限報送 批辦的，出現(xiàn)一次處以成長贊助金50元。 5.20未嚴(yán)格執(zhí)行保密和文件管理規(guī)定，致使文件、檔案、資料泄密、損毀或者丟失的，出現(xiàn)一處 以成長贊助金款100元，并有當(dāng)事人在規(guī)定時間內(nèi)完成補救措施。情節(jié)嚴(yán)重的，追究法律責(zé) 任。 5.21差錯在上一道工序已經(jīng)產(chǎn)生或是上一道工序操作不規(guī)范所引起的，而下一道工序操作人未仔 細(xì)檢查導(dǎo)致差錯被查實的，責(zé)任人明確的，上下兩道工序責(zé)任人都應(yīng)作相應(yīng)扣罰，同時，該情 況不能作為下道工序差錯責(zé)任人免除扣罰的理由（本制度有明確規(guī)定的情況除外）出現(xiàn)一次處 以成長贊助金100元。 5.22公司決定開會后，沒有立即下達(dá)會議通知或錯漏通知，致使與會人員遲到或缺席會議的，處 以成長贊助金10元/次。 5.23 無特殊原因，會議資料沒有及時發(fā)給參會人員，處以成長贊助金10元、會議形成的決議沒有 及時督辦，處以成長贊助金10元/次。 5.24會議期間參會人員未關(guān)閉通訊工具或設(shè)置靜音、振動模式及隨意進出、交頭接耳、打瞌睡等， 處以成長贊助金10元/次。 5.25行政管理中，沒有檢查消防值班情況，造成無人值班或脫崗的，處以成長贊助金10元/次； 沒有按規(guī)定對司機進行行車安全教育，或司機違章造成損失超過1000元事故的，處以成長贊 助金50元/次；沒有及時辦理車輛年檢、保險、油票購置，處以成長贊助金10元/次；內(nèi)部 信箱連接不暢超過2小時（電信原因、服務(wù)器故障、病毒入侵除外），處以成長贊助金50元/ 次。員工參加各部門組織的相關(guān)培訓(xùn)，無故遲到、早退者，罰款50元/次，無故缺席者處以 成長贊助金100元/次；員工參加各部門組織的有關(guān)培訓(xùn)，組織者要求在培訓(xùn)結(jié)束后提交書面 材料而逾期未交者，處以成長贊助金50元/次； 5.26財務(wù)管理中，違反制度劃轉(zhuǎn)資金、報銷費用，或未按文件約定劃轉(zhuǎn)業(yè)務(wù)費用的，處以成長贊 助金50元/次；沒有及時向公司領(lǐng)導(dǎo)呈報有關(guān)資金等統(tǒng)計報表，處以成長贊助金50元/次； 公司購置或處置固定資產(chǎn)后，沒有及時辦理相關(guān)手續(xù)，或相關(guān)手續(xù)到齊后未及時進行賬務(wù)處 理，處以成長贊助金50元/次；沒有每季度組織一遍財務(wù)會計工作檢查，致使有問題未及時 發(fā)現(xiàn)的，處以成長贊助金50元/次；對個人借款超時限沒有及時采取措施的，處以成長贊助 金50元/次；會計核算出現(xiàn)損失性錯賬（除業(yè)務(wù)、接口、人事等部門提供的原始數(shù)據(jù)錯誤以 外），處以成長贊助金50元/次。員工攜帶公司現(xiàn)金被盜、被搶，按照損失全額賠償；轉(zhuǎn)賬支 票填寫錯誤造成支票被退回，處以成長贊助金50元/次；沒有及時催收款項到賬，沒有及時 核算資金利息，對其責(zé)任人處以成長贊助金50元/次；報告財務(wù)計劃執(zhí)行情況、工程進度和 制度執(zhí)行情況時出現(xiàn)差錯的，處以成長贊助金50元/次；未定期備份財務(wù)數(shù)據(jù)或因財務(wù)軟件 維護不好造成數(shù)據(jù)錯誤，處以成長贊助金10元/次；26、人力資源管理中，培訓(xùn)組織工作不 嚴(yán)謹(jǐn)，出現(xiàn)嚴(yán)重紕漏，罰款10元/次。擅自更改員工考勤結(jié)果，對遲到早退者自做主張免于 處罰的，處以成長贊助金100元/次；薪酬福利發(fā)放、社會統(tǒng)籌計算繳納等發(fā)生差錯的，處以 成長贊助金50元/次。5.27對經(jīng)營管理中出現(xiàn)的問題調(diào)查處理不及時，處以成長贊助金10元/次；內(nèi)審工作出現(xiàn)差錯， 造成評審結(jié)論不真實，處以成長贊助金100元/次； 5.28未按規(guī)定使用公章，導(dǎo)致后果發(fā)生的，出現(xiàn)一次處以成長贊助金100元。造成公司經(jīng)濟損失 的，由相關(guān)責(zé)任人承擔(dān)經(jīng)濟賠償責(zé)任。 5.29未按規(guī)定檢查、維護、使用相關(guān)設(shè)備，在期間造成設(shè)備運行不良的，每出現(xiàn)一次，處以成長 贊助金50元。造成嚴(yán)重后果的，視情節(jié)扣發(fā)責(zé)任人部分年終獎金。 5.30因關(guān)鎖門、窗等安全防范措施不到位造成失竊的，追究責(zé)任人等價賠償責(zé)任。 5.31未按衛(wèi)生管理制度進行衛(wèi)生保潔或經(jīng)衛(wèi)生檢查未達(dá)標(biāo)準(zhǔn)的，出現(xiàn)一次，所在部門主體責(zé) 任 人處以成長贊助金50元。 5.32情節(jié)較重給公司造成不良影響或造成經(jīng)濟損失的，給予有關(guān)責(zé)任人賠償經(jīng)濟損失和調(diào)離工作 崗位或留用察看。 5.33情節(jié)嚴(yán)重給公司造成嚴(yán)重后果造成重大經(jīng)濟損失的，給予有關(guān)責(zé)任人賠償經(jīng)濟損失和免職或 辭退。 5.34以上追究方式可以單處或并處，若構(gòu)成犯罪的，移交司法機關(guān)處理。 5.35工作過失責(zé)任人有下列行為之一的，應(yīng)當(dāng)從重處理： 1）一年內(nèi)應(yīng)予追究的工作過失情形，出現(xiàn)3次以上（含3次）的。 2）干憂、阻礙、不配合對其工作過失行為進行調(diào)查的。 3）對投訴人、舉報人打擊、報復(fù)、陷害的。 4）拒不糾正過失行為的。 5）有其他（如：泄露公司機密）需要加重處分情節(jié)的。 5.36工作過失責(zé)任人主動發(fā)現(xiàn)并及時糾正錯誤、未造成重大損失或不良影響的，可從輕、減輕或 者免予追究工作過失責(zé)任 5.37本辦法未做具體規(guī)定的，可由公司根據(jù)實際情況、結(jié)合員工手冊相關(guān)條款集體研究處理。6、附則 6.1本制度由行政人力部負(fù)責(zé)解釋、修訂、監(jiān)督執(zhí)行。 6.2本制度由總經(jīng)理審批后，自頒布之日起執(zhí)行。.