中國(guó)證券

1、Comment lw1: 市場(chǎng)操縱行為認(rèn)定指引.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于印發(fā)證券市場(chǎng)操縱行為認(rèn)定指引(試行)及證券市場(chǎng)內(nèi)幕交易行為認(rèn)定指引(試行)的通知（證監(jiān)稽查字20071 號(hào)）中國(guó)證監(jiān)會(huì)各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市監(jiān)管局，上海、深圳證券交易所，會(huì)內(nèi)各部門(mén)：為進(jìn)一步規(guī)范中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券市場(chǎng)操縱行為和內(nèi)幕交易行為的認(rèn)定工作，提高執(zhí)法效率和效果，現(xiàn)將證券市場(chǎng)操縱行為認(rèn)定指引（試行）和證券市場(chǎng)內(nèi)幕交易行為認(rèn)定指引（試行）印發(fā)你們?cè)囆?。?duì)試行中遇到的問(wèn)題，請(qǐng)及時(shí)提出調(diào)整意見(jiàn)和建議。中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)二 00七年三月二。

2、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司結(jié)算備付金管理辦法 第一條 為防范和化解證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn) 保障結(jié)算系統(tǒng)的安全運(yùn)行 維護(hù)結(jié)算業(yè)務(wù)參與各方的合法權(quán)益 根據(jù)等相關(guān)法律 法規(guī) 規(guī)章及中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司 以下簡(jiǎn)稱 本公司 相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定 制定本辦法 第二條 從事證券交易所上市的證券 證券投資基金及其它證券類金融產(chǎn)品交易全部或部分結(jié)算業(yè)務(wù)的結(jié)算參與人均應(yīng)遵守本辦法 B股交易的結(jié)算業(yè)務(wù)除外 中國(guó)證監(jiān)會(huì)有特別。

3、一、單項(xiàng)選擇題1. 根據(jù)證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行不少于（ ）個(gè)小時(shí)的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)。 A. 40B. 60C. 30D. 502. 根據(jù)證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定，證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同前，（ ）應(yīng)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人資格條件進(jìn)行嚴(yán)格審查。 A. 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)B。

4、變者狂歡東吳基金二季度投資策略報(bào)告前言 對(duì)當(dāng)前市場(chǎng)的認(rèn)識(shí)我們認(rèn)為牛市的運(yùn)行特點(diǎn)由以下幾個(gè)階段組成：價(jià)值回歸匯聚人氣，資產(chǎn)價(jià)格重估注入活力，供求關(guān)系推動(dòng)價(jià)格，直至市場(chǎng)高度風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)。目前市場(chǎng)已跨過(guò)價(jià)值回歸階段，轉(zhuǎn)入資產(chǎn)價(jià)格重估階段。激發(fā)資產(chǎn)價(jià)格重估的因素有央企以上市公司為窗口的資產(chǎn)注入與整體上市；“兩會(huì)”已通過(guò)的“兩稅合并”；“奧運(yùn)經(jīng)濟(jì)”對(duì)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的拉動(dòng)。

5、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)2012年證券從業(yè)資格考試計(jì)劃如下：序號(hào)考試名稱報(bào)名時(shí)間考試時(shí)間考試地點(diǎn)1 CIIA3月考試2012年1月7日至19日2012年3月10日北京、上海、深圳2第一次全國(guó)證券從業(yè)人員資格考試2012年1月5日至19日2012年3月24日、25日北京、天津、石家莊、太原、呼和浩特、沈陽(yáng)、長(zhǎng)春、哈爾濱、上海、南京、杭州、合肥。

6、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)證券市場(chǎng)操縱行為認(rèn)定指引（試行）目錄第一章總則第二章操縱行為人認(rèn)定第三章操縱手段認(rèn)定第一節(jié)一般規(guī)定第二節(jié)連續(xù)交易操縱認(rèn)定第三節(jié)約定交易操縱認(rèn)定第四節(jié)洗售操縱認(rèn)定第五節(jié)其他手段認(rèn)定（一）蠱惑交易操縱認(rèn)定（二）搶帽子交易操縱認(rèn)定（三）虛假申報(bào)操縱認(rèn)定（四）特。

7、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令（第68號(hào)）證券期貨業(yè)反洗錢(qián)工作實(shí)施辦法已經(jīng)2010年2月11日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)第269次主席辦公會(huì)審議通過(guò)，現(xiàn)予公布，自2010年10月1日起施行。中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)主席：尚福林二一年九月一日證券期貨業(yè)反洗錢(qián)工作實(shí)施辦法第一章 總則第一條 為進(jìn)一步配合國(guó)務(wù)院反洗錢(qián)行政主管部門(mén)加強(qiáng)證券期貨業(yè)反洗錢(qián)工作，有效防范證券期貨業(yè)洗錢(qián)。

8、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)于發(fā)布融資融券合同必備條款和融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)必備條款的通知各證券公司： 為適應(yīng)開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的需要，規(guī)范融資融券合同內(nèi)容，保護(hù)證券公司與客戶雙方的合法權(quán)益，根據(jù)證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法、證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)內(nèi)部控制指引等規(guī)定，我會(huì)組織業(yè)內(nèi)制訂了融資融券合同必備條款和融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)必備條款（以下統(tǒng)稱必備條款。

9、精選資料中國(guó)證券投資基金制度發(fā)展歷程研究摘;要;證券投資基金制度是證券投資基金市場(chǎng)上的正式和非正式規(guī)則，即正式制度和非正式制度。正式制度包括組織制度、市場(chǎng)制度、監(jiān)督和管理制度；非正式制度則主要指投資理念。從這兩方面研究基金的發(fā)展歷程：類型上從封閉式基金唯一到以開(kāi)放式基金為主；從品摘;要;證券投資基金制度是證券投資基金市場(chǎng)上的正式和非正式規(guī)則，即正式制度和非正式制度。正式制。

10、C09022 基金宣傳推介材料相關(guān)法規(guī)及案例解析 答案兩套考題 100分1. http:/www.bestexam.net/bbs/forumdisplay.php?fid=252.3.4.5.6.7.8.9.10.11.12.13.14.15.100。

11、CH3 中國(guó)投資銀行史,申 宇 西南財(cái)經(jīng)大學(xué)金融學(xué)院,中國(guó)證券業(yè)發(fā)展歷史 一、發(fā)展早期（1997年以前） 1992年，8.10事件 二、中期：膨脹期（19972000年） 三、混沌期：20002005 四、正軌期：20052009 五、發(fā)展期：2009-至今 江湖上第一個(gè)“高手” 中國(guó)證券市場(chǎng)三大“教父”： 萬(wàn)國(guó)證券管金生 南方證券闞治東 君安證券張國(guó)慶,江湖上第一個(gè)高手,場(chǎng)景：1988年一天。

12、第十二章 中國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管,一 、 中國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管的歷史回顧,1.中國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管體系的演進(jìn)過(guò)程 2. 中國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管體制的主要特征 3. 中國(guó)現(xiàn)行證券市場(chǎng)監(jiān)管體制的背景分析,1.中國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管體系的演進(jìn)過(guò)程,19811985年，財(cái)政部獨(dú)立管理時(shí)期 19861992年10月，中國(guó)人民銀行主管時(shí)期 1992年10月至1998年4月，初級(jí)集中型監(jiān)管體制階段，這是資本市場(chǎng)監(jiān)管體系雛形顯現(xiàn) 1998。

13、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司,流通證券協(xié)助司法執(zhí)行業(yè)務(wù)技術(shù)接口介紹,中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司 2006.2,中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司,接口規(guī)范的更新,登記結(jié)算數(shù)據(jù)接口規(guī)范（結(jié)算參與人）更新為1.31版。 “PROP實(shí)時(shí)交易數(shù)據(jù)接口規(guī)范”部分，增加了結(jié)算參與人報(bào)送流通證券司法凍結(jié)數(shù)據(jù)的數(shù)據(jù)接口； “發(fā)送數(shù)據(jù)接口規(guī)范”部分，在業(yè)務(wù)回報(bào)文件（ywhb.mdd）中增。

14、農(nóng)產(chǎn)品（000061）渠道價(jià)值被嚴(yán)重低估,零售行業(yè)研究員 劉莉莉 2007年01月,目錄,基本觀點(diǎn) 行業(yè)現(xiàn)狀 公司簡(jiǎn)介和主營(yíng)業(yè)務(wù)分析 盈利預(yù)測(cè)和估值,金融行業(yè)研究員 邵子欽 2006年12月,基本觀點(diǎn),從業(yè)態(tài)對(duì)比角度看：農(nóng)批市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)程度低，盈利能力強(qiáng)； 從行業(yè)發(fā)展前景看：行業(yè)持續(xù)成長(zhǎng)，而整合剛剛開(kāi)始，05年全國(guó)農(nóng)批市場(chǎng)成交額5600億元，蛋糕真的很大； 從公司資質(zhì)看：行業(yè)內(nèi)的絕對(duì)龍頭，市場(chǎng)占有率。

15、第十二章 中國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管,一 、 中國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管的歷史回顧,1.中國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管體系的演進(jìn)過(guò)程 2. 中國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管體制的主要特征 3. 中國(guó)現(xiàn)行證券市場(chǎng)監(jiān)管體制的背景分析,1.中國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管體系的演進(jìn)過(guò)程,19811985年，財(cái)政部獨(dú)立管理時(shí)期 19861992年10月，中國(guó)人民銀行主管時(shí)期 1992年10月至1998年4月，初級(jí)集中型監(jiān)管體制階段，這是資本市場(chǎng)監(jiān)管體系雛形顯現(xiàn) 1998。